考試準(zhǔn)備好了嗎?趁著休息時(shí)間，來(lái)看看小編為你準(zhǔn)備的2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題四，試試你能考多少分呢?更多關(guān)于證券從業(yè)的消息盡在此網(wǎng)。
2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)單選題四
1.同業(yè)拆借市場(chǎng)基本上都是( )拆借。
A.擔(dān)保
B.票據(jù)
C.信用
D.質(zhì)押
2.對(duì)追求高投資回報(bào)的投資者來(lái)說(shuō)，比較適合的基金類(lèi)型是( )。
A.收入型基金
B.成長(zhǎng)型基金
C.債券型基金
D.封閉型基金
3.我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體是( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)
C.證券交易所
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
4.下列不屬于直接融資的是( )。
A.商業(yè)信用
B.企業(yè)發(fā)行股票
C.企業(yè)發(fā)行債券
D.銀行貸款
5.( )幾乎與銀行的活期儲(chǔ)蓄同樣便利。
A.貨幣市場(chǎng)基金
B.債券型基金
C.開(kāi)放式基金
D.收入型基金
6.中國(guó)人民銀行對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督管理不包括( )。
A.直接審批、監(jiān)管商業(yè)銀行
B.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)人民幣管理規(guī)定的行為
C.監(jiān)督商業(yè)銀行代理中國(guó)人民銀行經(jīng)理國(guó)庫(kù)的行為
D.監(jiān)督商業(yè)銀行執(zhí)行有關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定的行為
7.下列不屬于貨幣市場(chǎng)構(gòu)成的是( )。
A.短期政府債券市場(chǎng)
B.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)
C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)
D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)
8.一般而言，按收益率從小到大順序排列正確的是( )。
A.普通債券、普通股票、國(guó)債
B.國(guó)債、普通債券、普通股票
C.普通股票、國(guó)債、普通債券
D.普通股票、普通債券、國(guó)債
9.股票是由股份公司發(fā)行，表明投資者投資份額及其權(quán)利、義務(wù)的( )憑證。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.債務(wù)
D.優(yōu)先受償權(quán)
10.按照基礎(chǔ)工具劃分，金融衍生品可分為( )。
A.股權(quán)衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具
B.場(chǎng)內(nèi)交易工具、場(chǎng)外交易工具
C.遠(yuǎn)期、期貨、期權(quán)和互換
D.股權(quán)衍生工具、債券衍生工具、外匯衍生工具
11.( )是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
A.集合競(jìng)價(jià)
B.拍賣(mài)競(jìng)價(jià)
C.連續(xù)競(jìng)價(jià)
D.招標(biāo)競(jìng)價(jià)
12.根據(jù)( )，委托指令分為買(mǎi)進(jìn)委托和賣(mài)出委托。
A.委托訂單的數(shù)量
B.委托價(jià)格限制
C.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
D.委托時(shí)效限制
13.以政府短期、中期、長(zhǎng)期債券，大面額可轉(zhuǎn)讓存單為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán)屬于( )。
A.互換期權(quán)
B.貨幣期權(quán)
C.利率期權(quán)
D.股票期權(quán)
14.根據(jù)股東享有權(quán)利和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)大小的不同，股票分為普通股股票和( )股票。
A.國(guó)家股
B.法人股
C.優(yōu)先股
D.記名股
15.國(guó)際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是( )，以便在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金。
A.夕卜國(guó)貨幣
B.國(guó)際通用貨幣
C.本國(guó)貨幣
D.本國(guó)貨幣或外國(guó)貨幣
16.下列關(guān)于中小企業(yè)私募債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.每期私募債券的投資者合計(jì)不得超過(guò)200人
B.為保證私募債安全性.私募債須強(qiáng)制擔(dān)保
C.發(fā)行規(guī)模不受凈資產(chǎn)的40%的限制
D.中小企業(yè)私募債發(fā)行人暫不包括房地產(chǎn)企業(yè)和金融企業(yè)
17.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股比例超過(guò)( )的股東，可參與本公司發(fā)行私募債券的認(rèn)購(gòu)與轉(zhuǎn)讓。
A.1%
B.5%
C.8%
D.10%
18.影響股票價(jià)格的最直接因素是( )，并且其他因素都是通過(guò)作用于該因素而影響股票價(jià)格的。
A.供求關(guān)系
B.公司經(jīng)營(yíng)狀況
C.宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)因素
D.政治因素
19.相對(duì)其他類(lèi)型的金融風(fēng)險(xiǎn)而言，( )的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.匯率風(fēng)險(xiǎn)
C.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
20.以下各風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)給金融機(jī)構(gòu)帶來(lái)經(jīng)營(yíng)困難，但一般可能導(dǎo)致金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)的直接原因是( )。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
21.以募滿(mǎn)發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價(jià)格為最后中標(biāo)價(jià)格.全體投標(biāo)商的中標(biāo)價(jià)格是單一的，這種招標(biāo)方式為( )。
A.荷蘭式
B.美國(guó)式
C.既是美國(guó)式又是荷蘭式
D.都不是
22.歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是( )。
A.美元
B.歐元
C.特別提款權(quán)
D.英鎊
23.在我國(guó)，為證券交易提供清算、交收和過(guò)戶(hù)服務(wù)的法人機(jī)構(gòu)是( )。
A.財(cái)務(wù)公司
B.投資銀行
C.證券登記結(jié)算公司
D.金融資產(chǎn)管理公司
24.公司債券的利率比相同期限政府債券的利率高。這是對(duì)( )的補(bǔ)償。
A.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
B.政策風(fēng)險(xiǎn)
C.利率風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
25.將許多類(lèi)似的但不會(huì)同時(shí)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)集中起來(lái)考慮，從而使這一組合中發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)損失的部分能夠得到其他未發(fā)生損失的部分的補(bǔ)償，屬于( )的風(fēng)險(xiǎn)管理方式。
A.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖
B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移
C.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避
D.風(fēng)險(xiǎn)分散
26.非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)( )。
A.5名
B.10名
C.20名
D.100名
27.債券的發(fā)行價(jià)格高于面值稱(chēng)為( )。
A.平價(jià)發(fā)行
B.溢價(jià)發(fā)行
C.折價(jià)發(fā)行
D.超賣(mài)發(fā)行
28.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動(dòng)作為( )變動(dòng)損益計(jì)入當(dāng)期損益。
A.內(nèi)在價(jià)值
B.外在價(jià)值
C.公允價(jià)值
D.實(shí)際價(jià)值
29.如果中國(guó)政府在美國(guó)紐約發(fā)行一筆美元債券，則該筆債券屬于( )的范疇。
A.外國(guó)債券
B.猛犬債券
C.武士債券
D.歐洲債券
30.( )國(guó)債發(fā)行方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購(gòu)包銷(xiāo)
C.公開(kāi)招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
31.以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.配股是指面向原有股東.按持股數(shù)量的一定比例增發(fā)新股
B.配股時(shí)原股東不可以放棄配股權(quán)
C.上市公司可以向公眾公開(kāi)增發(fā)，也可以向少數(shù)特定機(jī)構(gòu)或個(gè)人增發(fā)
D.股份回購(gòu)是上市公司利用自有資金，在公共市場(chǎng)上買(mǎi)回發(fā)行在外的股票
32.下列關(guān)于融資租賃的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.融資租賃業(yè)務(wù)是指出租人根據(jù)承租人對(duì)出賣(mài)人、租賃物的選擇，向出賣(mài)人購(gòu)買(mǎi)租賃物，提供給承租人使用，承租人支付租金的交易活動(dòng)
B.融資租賃具有融資、融物雙重職能，涉及出租人、承租人、出賣(mài)人三方當(dāng)事人
C.融資租賃是指出租人不僅要向承租人提供設(shè)備的使用權(quán).還要向承租人提供設(shè)備的保養(yǎng)、保險(xiǎn)、維修和其他專(zhuān)門(mén)性技術(shù)服務(wù)的一種租賃形式
D.融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃的根本區(qū)別在于.融資租賃的出租人通常不承擔(dān)租賃物的余值風(fēng)險(xiǎn).而經(jīng)營(yíng)租賃的出租人一定要承擔(dān)租賃的余值風(fēng)險(xiǎn)
33.我國(guó)建立了多層次的證券市場(chǎng)。其中.設(shè)立的目的是服務(wù)高新技術(shù)或新興經(jīng)濟(jì)企業(yè)的證券市場(chǎng)是( )。
A.中小企業(yè)板市場(chǎng)
B.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)
C.主板市場(chǎng)
D.代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)
34.假定某商業(yè)銀行吸收到1000萬(wàn)元的原始存款.然后貸放給客戶(hù).法定存款準(zhǔn)備金率為12%，超額準(zhǔn)備金率為3%，現(xiàn)金漏損率為5%.則存款乘數(shù)是( )。
A.5
B.6.7
C.10
D.20
35.基金托管費(fèi)是支付給( )的費(fèi)用。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.基金持有人
36.下列關(guān)于我國(guó)國(guó)債發(fā)行方式的表述.正確的是( )。
A.公開(kāi)招標(biāo)方式是通過(guò)投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來(lái)確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價(jià)，自高價(jià)向低價(jià)橫向或低利率排到高利率，發(fā)行人從高價(jià)(或低利率)選起，直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止
B.對(duì)于事先已確定發(fā)行條款的國(guó)債.我國(guó)仍采取承銷(xiāo)包銷(xiāo)方式.目前主要運(yùn)用不可上市流通的記賬式國(guó)債發(fā)行
C.在公開(kāi)招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)是指以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中價(jià)收益率作為中標(biāo)額各自最終中標(biāo)收益率.每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同的
D.在公開(kāi)招標(biāo)方式中，以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)是以募滿(mǎn)發(fā)行額為止的中標(biāo)額最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率.所有中標(biāo)商的認(rèn)購(gòu)成本是相同的
37.貨幣政策是中央銀行為實(shí)現(xiàn)特定經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而采取的各種方針、政策、措施的總稱(chēng)。關(guān)于貨幣政策基本特征的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.貨幣政策是宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)政策
B.貨幣政策是調(diào)節(jié)社會(huì)總供給的政策
C.貨幣政策主要是間接調(diào)控政策
D.貨幣政策是長(zhǎng)期連續(xù)的經(jīng)濟(jì)政策
38.向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份，符合條件不包括( )。
A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%
B.除金融類(lèi)企業(yè)外，最近1期期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)，借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形
C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不高于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
D.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前1個(gè)交易的均價(jià)
39.下列變量中，屬于中央銀行貨幣政策中介目標(biāo)的是( )。
A.超額準(zhǔn)備金
B.貨幣供應(yīng)量
C.法定存款準(zhǔn)備金
D.國(guó)際收支
40.與傳統(tǒng)金融工具相比，下列不屬于金融衍生品特征的是( )。
A.杠桿比例高
B.定價(jià)復(fù)雜
C.全球化程度高
D.低風(fēng)險(xiǎn)性
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |