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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)模擬試題五
一、單項(xiàng)選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求)
第1題
下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是()。
A.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)
B.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
D.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《中華人民共和國(guó)證券法》明確列示操縱市場(chǎng)的手段包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。A項(xiàng)屬于其他禁止的行為。
第2題
《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于()層級(jí)。
A.部門規(guī)章
B.法律
C.行政法規(guī)
D.自律管理規(guī)則
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》屬于部門規(guī)章層級(jí)。
第3題
申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括()。
A.年盈利超過(guò)人民幣3 000萬(wàn)元
B.注冊(cè)資本最低限額為人民幣3 000萬(wàn)元
C.注冊(cè)資本最低限額為人民幣2 000萬(wàn)元
D.注冊(cè)資本最低限額為人民幣1 500萬(wàn)元
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件：(1)注冊(cè)資本最低限額為人民幣3 000萬(wàn)元。(2)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。(3)有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。(4)主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。(5)有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。(6)有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。(7)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第4題
證券市場(chǎng)的三公原則是()
A.公開(kāi)、公平、公正
B.公開(kāi)、公信、公正
C.公開(kāi)、公平、公信
D.公信、公平、公正
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
第5題
期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以()的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
C.5 000元以上5萬(wàn)元以下
D.2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 期貨交易所違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
第6題
下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是()。
A.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核
B.保薦代表人未按要求完成保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷其保薦代表人資格
C.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為3個(gè)工作日
D.完成執(zhí)業(yè)注冊(cè)的在職證券從業(yè)人員均可參加考試
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為5個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng);接到投訴舉報(bào)或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更材料的，協(xié)會(huì)中止受理并進(jìn)行調(diào)查。因此，C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第7題
下列關(guān)于上市公司組織機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.上市公司設(shè)立獨(dú)立董事，具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定
B.出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足5人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議
C.上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜
D.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議，故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第8題
機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由()責(zé)令改正。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.該人員所在機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正。拒不改正的，給予紀(jì)律處分。情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
第9題
取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，()。
A.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
B.新聘用機(jī)構(gòu)需在該情形發(fā)生后30日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告
C.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.原聘用機(jī)構(gòu)需30日內(nèi)注銷該人員的執(zhí)業(yè)證書(shū)
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
第10題
以下關(guān)于保薦代表人執(zhí)業(yè)行為的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任在保薦代表人更換時(shí)也免除或終止
B.一般來(lái)說(shuō)，2名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作
C.保薦代表人必須為其具體負(fù)責(zé)的每一個(gè)項(xiàng)目建立盡職調(diào)查工作日志
D.保薦人機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)盡職調(diào)查工作日志進(jìn)行檢查
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 原保薦代表人在具體負(fù)責(zé)保薦工作期間未勤勉盡責(zé)的，其責(zé)任不因保薦代表人的更換而免除或者終止，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第11題
保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向()報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.證券交易所
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券公司
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。
第12題
公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)()核準(zhǔn)。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券交易所
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授權(quán)的部門
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 公開(kāi)發(fā)行證券，必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件，并依法報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門核準(zhǔn)。
第13題
凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的()的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人。
A.65%
B.35%
C.50%
D.70%
【正確答案】 C
【你的答案】
【答案解析】 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：(1)因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。(4)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
第14題
以下關(guān)于證券交易暫停和終止情形的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，由證券交易所決定終止其股票上市交易
B.公司有重大違法行為，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
C.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易
D.公司最近1年發(fā)生虧損，由證券交易所決定終止其股票上市交易
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 公司最近3年連續(xù)虧損，在其后一個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，由證券交易所決定終止其股票上市交易，故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第15題
關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
B.不得承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C.不得挪用基金銷售結(jié)算資金
D.不得在基金定期定額投資業(yè)務(wù)中進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：(1)以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平。(2)采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金。(3)以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金。(4)承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。(5)進(jìn)行預(yù)約認(rèn)購(gòu)或者預(yù)約申購(gòu)(基金定期定額投資業(yè)務(wù)除外)，未按規(guī)定公告擅自變更基金的發(fā)售日期。(6)挪用基金銷售結(jié)算資金。(7)《證券投資基金銷售管理辦法》第三十五條規(guī)定的情形。(8)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
第16題
期貨交易所的負(fù)責(zé)人由()任免。
A.財(cái)政部
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.人民銀行
D.當(dāng)?shù)卣?BR> 【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條的規(guī)定，期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
第17題
下列不屬于監(jiān)事會(huì)職權(quán)的是()。
A.向股東會(huì)會(huì)議提出提案
B.提請(qǐng)聘任或者解聘公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
C.提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議
D.對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 B項(xiàng)描述的是董事會(huì)的職權(quán)。
第18題
為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的()保管基金資產(chǎn)。
A.基金份額登記機(jī)構(gòu)
B.基金托管人
C.基金份額持有人
D.基金管理人
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開(kāi)的原則進(jìn)行運(yùn)作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。
第19題
()應(yīng)妥善保管證券執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。
A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.證券公司
C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券交易所
【正確答案】 B
【你的答案】
【答案解析】 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書(shū)面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司。(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)。(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。(4)證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)。(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
第20題
關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開(kāi)展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是()。
A.從業(yè)人員可通過(guò)貶損同行爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)
B.從業(yè)人員應(yīng)優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待
C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)
D.機(jī)構(gòu)未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者協(xié)會(huì)報(bào)告
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)尊重同業(yè)人員，公平競(jìng)爭(zhēng)，不得貶損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第21題
下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。
A.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，賣出被收購(gòu)公司的股票
B.采取協(xié)議收購(gòu)方式的，協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票，并將資金存放于指定的銀行
C.采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票
D.收購(gòu)要約的期限不得少于30日，并不得超過(guò)60日
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人在收購(gòu)期限內(nèi)，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票，故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
第22題
下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是()。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所聘任程序
B.證券公司人員招聘流程
C.股東大會(huì)召集程序
D.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序
【正確答案】 D
【你的答案】
【答案解析】 證券公司章程中的重要條款，是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：(1)證券公司的名稱、住所。(2)證券公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則。(3)證券公司對(duì)外投資、對(duì)外提供擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。(4)證券公司的解散事由與清算辦法。(5)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第23題
法人違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予()，并處以罰款處罰。
A.警告
B.降職
C.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
D.停薪留職
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，法人以他人名義設(shè)立賬戶或者利用他人賬戶買賣證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以下10萬(wàn)元以上的罰款。
第24題
基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。前述說(shuō)法體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的()。
A.獨(dú)立性
B.契約性
C.確定性
D.盈利性
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)，不得歸入基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。這體現(xiàn)了基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性要求。
第25題
證券經(jīng)紀(jì)人從事的活動(dòng)不包括()。
A.客戶賬戶開(kāi)戶及客戶資金存管
B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息
C.向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程
D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
【正確答案】 A
【你的答案】
【答案解析】 證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：(1)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況。(2)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程。(3)向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和證券公司的有關(guān)規(guī)定。(4)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息。(5)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息。(6)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
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