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2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)提分卷六
選擇題
(1)目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將最近一次證券公司分類評價定在( )類以上
A: A
B: B
C: C
D: D
答案:B
解析:
目前，中國證監(jiān)會已根據首批證券公司融資融券業(yè)務試點工作，兼顧不同類型和不同地區(qū)的證券公司，將試點范圍擴大到最近6個月金資本均在30億元以上，最近一次證券公司分誒評價在B類以上。
(2)證券交易內幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:D
解析:
證券交易內暮信息的知情人員或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役。
(3) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元人民幣。
A: 50
B: 100
C: 200
D: 500
答案:B
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，要求有100萬元人民幣以上的注冊資本。
(4) 下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是( )。
A: 賬戶管理
B: 賬戶開戶
C: 資金清算
D: 會計核算
答案:B
解析:
自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責，以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
(5) 下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量
B:與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C: 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D: 內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交易
答案:D
解析:
操縱市場的行為包括：(1)單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量。(2)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。(4)以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
(6) 證券公司撤銷境內分支機構的，應當在( )的報刊上公告。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構指定
B: 證券公司所在地
C: 省級以上
D: 證券交易所指定
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第十七條第四款規(guī)定，證券公司停止全部證券業(yè)務、解散、破產或者撤銷境內分支機構的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構指定的報刊上公告，并按照規(guī)定將經營證券業(yè)務許可證交國務院證券監(jiān)督管理機構注銷。
(7)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A: 30個工作日
B: 45個工作日
C: 3個月
D: 6個月
答案:B
解析:
對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起45個工作日內做出批準或者不予批準的書面決定。
(8)證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循的原則不包括( )。
A: 風險收益匹配
B: 客觀原則
C: 公正原則
D: 誠實信用原則
答案:A
解析:
證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(9) 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣( )億元。
A: 10
B: 20
C: 50
D: 60
答案:D
解析: 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣60億元。
(10) ( )對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，
并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
A: 中國證監(jiān)會
B: 中國證監(jiān)會派出機構
C: 中國證券業(yè)協會
D: 證券交易所
答案:C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協會對證券公司、證券投資咨詢機構發(fā)布證券研究報告行為實行自律管理，并依據有關法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，制定相應的執(zhí)業(yè)規(guī)范和行為準則。
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