2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)提分卷七

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    2018證券從業(yè)基本法律法規(guī)提分卷七
    組合型選擇
    1.客戶融入證券后、歸還證券前,在下列( )情形下應當按照融券數(shù)量對證券公司進行利益相等的證券或資金補償。
    Ⅰ.證券發(fā)行人分配投資收益
    Ⅱ.證券發(fā)行人配售
    Ⅲ.證券發(fā)行人無償派發(fā)證券
    Ⅳ.發(fā)行證券持有人有優(yōu)先認購權(quán)的證券的
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】常識題,考查客戶融入證券后、歸還證券前對證券公司進行補償?shù)那樾巍?BR>    2.封閉式基金上市交易需要滿足的條件包括( )。
    Ⅰ.基金募集金額不低于1億元人民幣
    Ⅱ.基金合同期限為5年以上
    Ⅲ.基金募集金額不低于2億元人民幣
    Ⅳ.基金份額持有人不少于1000人
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】A
    【解析】封閉式基金份額上市交易應符合的條件有:基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定;基金合同期限為5年以上;基金募集金額不低于2億元人民幣;基金份額持有人不少于1000人;基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。
    3.設(shè)立基金管理公司,應當具備的條件有( )。
    Ⅰ.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
    Ⅱ.注冊資本不低于1.5億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
    Ⅲ.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本
    Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    【答案】A
    【解析】基金管理公司,應當具備的條件有:1.有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程2.注冊資本不低于1億元人民幣,且必須為實繳貨幣資本3.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)。
    4.首次公開發(fā)股票,對募集資金運用要求包括( )。
    Ⅰ.募集資金應當有明確的使用方向,原則上應當應用于主營業(yè)務
    Ⅱ.發(fā)行人董事會應當對募集資金投資項目的可行性進行認真分析,確信投資項目具有較好的市場前景和盈利能力,有效防范投資風險,提高募集資金使用效益
    Ⅲ.募集資金投資項目實施后,不會產(chǎn)生同業(yè)競爭或者對發(fā)行人的獨立性產(chǎn)生不利影響
    Ⅳ.發(fā)行人應當建立募集資金專項存儲制度,募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】考察的主要是募集資金運用。除了四個選項的內(nèi)容外還有:募集資金數(shù)額和投資項目應當與發(fā)行人現(xiàn)有經(jīng)營規(guī)模、財務狀況、技術(shù)水平和管理能力等相適應;募集資金投資項目應當符合國建產(chǎn)業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定等。
    5.期貨公司辦理下列( )事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
    Ⅰ.合并、分立、停業(yè)
    Ⅱ.變更業(yè)務范圍
    Ⅲ.變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)
    Ⅳ.新增持有5%以上股權(quán)的股東
    A.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】《期貨交易管理條例》第19條。期貨公司辦理下列事項,應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);(二)變更業(yè)務范圍;(三)變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);(四)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;(五)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu);(六)國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。
    6.下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中,正確的有( )。
    Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責任公司,不適用于股份有限公司
    Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責任公司,也適用于股份有限公司
    Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司,不適用于有限責任公司
    Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司,也適用于有限責任公司
    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】有限責任公司只能采取發(fā)起設(shè)立的方式,由全體股東出資設(shè)立。股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式。
    7.證券公司不得( )。
    Ⅰ.代客戶下達交易指令
    Ⅱ.利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易
    Ⅲ.代客戶接受、保管或者修改交易密碼
    Ⅳ.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】B
    【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十一條。證券公司不得代客戶下達交易指令,不得利用客戶的交易編碼、資金賬戶或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易,不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。
    8.證券交易所決定暫停上市公司股票市場上市交易的情形包括( )。
    Ⅰ.公司最近2年連續(xù)虧損
    Ⅱ.公司有重大違法行為
    Ⅲ.公司最近3年連續(xù)虧損
    Ⅳ.公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者
    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】B
    【解析】《證券法》第五十五條規(guī)定,選項A應是公司最近3年連續(xù)虧損。
    9.證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格,應當提交的文件有( )。
    Ⅰ.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表
    Ⅱ.身份證
    Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單
    Ⅳ.所在單位或者戶口所在地街道辦事處開具的以往行為說明材料
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十五條。
    10.下列屬于證券業(yè)財務與會計人員禁止從事的行為的是( )。
    Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作
    Ⅱ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)
    Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)
    Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    【答案】C
    【解析】題中四個選項內(nèi)容都屬于證券業(yè)務財務與會計人員的禁止行為。
    
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