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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務試題詳解四
國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序時，采取的下列措施，符合《證券法》規(guī)定的有：(不定項選擇)
A.尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。
B.已經發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人。
C.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
D.保薦人、承銷的證券公司應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。
E.發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任。
參考答案：A、B、E
解析：《證券法》：
第二十六條 國務院證券監(jiān)督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的核準證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應當予以撤銷，停止發(fā)行。已經發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準決定，發(fā)行人應當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;保薦人應當與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人承擔連帶責任。
第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財務會計報告、上市報告文件、年度報告、中期報告、臨時報告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應當承擔賠償責任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人有過錯的，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任。
下列關于證券交易的表述，符合《證券法》規(guī)定的有：(不定項選擇)
A.依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易。
B.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式。
C.證券交易所、證券公司、證券登記結算機構和證券監(jiān)督管理機構的從業(yè)人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
D.為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。
E.為上市公司股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
參考答案：D、E
解析：《證券法》：
第三章 證券交易
第一節(jié) 一般規(guī)定
第三十七條 證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發(fā)行并交付的證券。
非依法發(fā)行的證券，不得買賣。
第三十八條 依法發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，法律對其轉讓期限有限制性規(guī)定的，在限定的期限內不得買賣。
第三十九條 依法公開發(fā)行的股票、公司債券及其他證券，應當在依法設立的證券交易所上市交易或者在國務院批準的其他證券交易場所轉讓。
第四十條 證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他方式。
第四十一條 證券交易當事人買賣的證券可以采用紙面形式或者國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他形式。
第四十二條 證券交易以現(xiàn)貨和國務院規(guī)定的其他方式進行交易。
第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
任何人在成為前款所列人員時，其原已持有的股票，必須依法轉讓。
第四十四條 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構必須依法為客戶開立的賬戶保密。
第四十五條 為股票發(fā)行出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，在該股票承銷期內和期滿后六個月內，不得買賣該種股票。
除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計報告、資產評估報告或者法律意見書等文件的證券服務機構和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后五日內，不得買賣該種股票。
第四十六條 證券交易的收費必須合理，并公開收費項目、收費標準和收費辦法。
證券交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統(tǒng)一規(guī)定。
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