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2017年12月證券從業(yè)《法律法規(guī)》仿真卷及答案(5)
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分)
1、證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當了解的內容不包括( )。
A.客戶財產與收入狀況
B.客戶的家庭情況
C.證券投資經驗
D.投資需求與風險偏好
參考答案：B
參考解析：參見《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十一條規(guī)定。
2、收購上市公司部分股份的收購要約應當約定，被收購公司股東承諾出售的股份額超過預定收購的股份數(shù)額的，收購人按( )進行收購。
A.定額
B.股份
C.比例
D.約定數(shù)額
參考答案：C
參考解析：《上市公司收購辦理辦法》規(guī)定：第四十三條收購期限屆滿，發(fā)出部分要約的收購人應當按照收購要約約定的條件購買被收購公司股東預受的股份，預受要約股份的數(shù)量超過預定收購數(shù)量時，收購人應當按照同等比例收購預受要約的股份。
3、公司章程的基本特征不包括( )。
A.法定性
B.真實性
C.公平性
D.自治性
參考答案：C
參考解析：公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
4、上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額( )的。應當由股東大會做出決}義。
A.1/3
B.2/3
C.30%
D.50%
參考答案：C
參考解析：根據《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
6、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以( )的罰款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
7、個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括( )。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經歷
B.最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 參考答案：A
參考解析：個人中請保薦代表人資格，應當具備下列條件：(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經歷。(2)最近3年內在境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。(4)誠實守信.品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。(5)未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆铡?6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
8、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
參考答案：D
參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到75%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
9、證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括( )。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.代理客戶進行期貨交易
D.提供交易設施
參考答案：C
參考解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
二、組合型選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要球不選、錯選均不得分)
1、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開的信息包括( )。
Ⅰ.從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片
Ⅱ.受托從事的介紹業(yè)務范圍
Ⅲ.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金扣繳方式
Ⅳ.交易結算結果查詢方式
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案：B
參考解析：證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站公開下列信息：(1)受托從事的介紹業(yè)務范圍。(2)從事介紹業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片。(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式。(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程。(5)交易結算結果查詢方式。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。
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