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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解八
1、下列說(shuō)法，符合《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)設(shè)立主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)和上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)。
B.創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員30名。
C.主板發(fā)審委和創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委各設(shè)會(huì)議召集人5名。
D.主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購(gòu)重組委委員不得相互兼任。
E.主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員連續(xù)2次以上不出席發(fā)審委會(huì)議的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘。
參考答案：A、B、 D
解析：《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》(2009年修訂)：
第一條 為了保證在股票發(fā)行審核工作中貫徹公開、公平、公正的原則，提高股票發(fā)行審核工作的質(zhì)量和透明度，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))設(shè)立主板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱主板發(fā)審委)、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)發(fā)行審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委)和上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱并購(gòu)重組委)。
主板發(fā)審委、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委(以下統(tǒng)稱發(fā)審委)審核發(fā)行人股票發(fā)行申請(qǐng)和可轉(zhuǎn)換公司債券等中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券的發(fā)行申請(qǐng)(以下統(tǒng)稱股票發(fā)行申請(qǐng))，適用本辦法。
并購(gòu)重組委的組成、職責(zé)、工作規(guī)程等另行規(guī)定。
第三條 發(fā)審委依照《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)職能部門的初審報(bào)告進(jìn)行審核。
發(fā)審委以投票方式對(duì)股票發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)行表決，提出審核意見。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件和法定程序作出予以核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的決定。
第四條 發(fā)審委通過(guò)發(fā)審委工作會(huì)議(以下簡(jiǎn)稱發(fā)審委會(huì)議)履行職責(zé)。
第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)發(fā)審委事務(wù)的日常管理以及對(duì)發(fā)審委委員的考核和監(jiān)督。
第一章 發(fā)審委的組成
第六條：發(fā)審委委員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)的專業(yè)人員和中國(guó)證監(jiān)會(huì)外的有關(guān)專家組成，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘任。
主板發(fā)審委委員為25名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員20名。
創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員為35名，部分發(fā)審委委員可以為專職。其中中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員5名，中國(guó)證監(jiān)會(huì)以外的人員30名。
發(fā)審委設(shè)會(huì)議召集人。
第七條 發(fā)審委委員每屆任期一年，可以連任，但連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)3屆。
主板發(fā)審委委員、創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委委員和并購(gòu)重組委委員不得相互兼任。
第八條 發(fā)審委委員應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
(一)堅(jiān)持原則，公正廉潔，忠于職守，嚴(yán)格遵守國(guó)家法律、行政法規(guī)和規(guī)章;
(二)熟悉證券、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)及有關(guān)的法律、行政法規(guī)和規(guī)章;
(三)精通所從事行業(yè)的專業(yè)知識(shí)，在所從事的領(lǐng)域內(nèi)有較高聲譽(yù);
(四)沒(méi)有違法、違紀(jì)記錄;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為需要符合的其它條件。
第九條 發(fā)審委委員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)予以解聘：
(一)違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和發(fā)行審核工作紀(jì)律的;
(二)未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定勤勉盡職的;
(三)本人提出辭職申請(qǐng)的;
(四)2次以上無(wú)故不出席發(fā)審委會(huì)議的;
(五)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)考核認(rèn)為不適合擔(dān)任發(fā)審委委員的其他情形。
發(fā)審委委員的解聘不受任期是否屆滿的限制。發(fā)審委委員解聘后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)及時(shí)選聘新的發(fā)審委委員。
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