2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解九

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    2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解九
    1、根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司有下列哪些情形的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(不定項選擇)
    A.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件。
    B.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者。
    C.公司有重大違法行為。
    D.公司最近三年連續(xù)虧損。
    E.公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正。
    參考答案:B、C 、D
    解析:《證券法》:
    第四十八條 申請證券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議。
    證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易。
    第四十九條 申請股票、可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券或者法律、行政法規(guī)規(guī)定實行保薦制度的其他證券上市交易,應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔(dān)任保薦人。
    本法第十一條第二款、第三款的規(guī)定適用于上市保薦人。
    第五十條 股份有限公司申請股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
    (一)股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā)行;
    (二)公司股本總額不少于人民幣三千萬元;
    (三)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上;
    (四)公司最近三年無重大違法行為,財務(wù)會計報告無虛假記載。
    證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件,并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。
    第五十一條 國家鼓勵符合產(chǎn)業(yè)政策并符合上市條件的公司股票上市交易。
    第五十二條 申請股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件:
    (一)上市報告書;
    (二)申請股票上市的股東大會決議;
    (三)公司章程;
    (四)公司營業(yè)執(zhí)照;
    (五)依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計的公司最近三年的財務(wù)會計報告;
    (六)法律意見書和上市保薦書;
    (七)最近一次的招股說明書;
    (八)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。
    第五十三條 股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
    第五十四條 簽訂上市協(xié)議的公司除公告前條規(guī)定的文件外,還應(yīng)當(dāng)公告下列事項:
    (一)股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期;
    (二)持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;
    (三)公司的實際控制人;
    (四)董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況。
    第五十五條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:
    (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
    (二)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;
    (三)公司有重大違法行為;
    (四)公司最近三年連續(xù)虧損;
    (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
    第五十六條 上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定終止其股票上市交易:
    (一)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件,在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;
    (二)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況,或者對財務(wù)會計報告作虛假記載,且拒絕糾正;
    (三)公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
    (四)公司解散或者被宣告破產(chǎn);
    (五)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
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