參加證券從業(yè)資格證考試的考友們，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)精心為您整理了“2018證券從業(yè)證券交易考試試題及答案一”供您參考，預(yù)祝您考試順利!更多證券從業(yè)資格考試資訊，網(wǎng)站將持續(xù)更新，敬請(qǐng)關(guān)注!
2018證券從業(yè)證券交易考試試題及答案一
1.證券回購(gòu)交易，是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)就約定與未來(lái)某一時(shí) 間以某一價(jià)格雙方再行反向成交()。其實(shí)質(zhì)內(nèi)容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息()。
A. 證券出售者
B. 證券持有方
C. 融資者
D. 資金需求者
E. 證券供給者
2.目前，我國(guó)開(kāi)展回購(gòu)交易業(yè)務(wù)的場(chǎng)所有 ( )。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 深圳證券交易所
D. 地方證券交易所
E. 全國(guó)銀行間同業(yè)市場(chǎng)
3.以下說(shuō)法正確的是 ( )。
A. 目前，我國(guó)證券回購(gòu)券種主要是公司債券
B. 我國(guó)證券回購(gòu)交易中交易所的資金清算與債權(quán)管理都在證券公司自營(yíng)帳戶內(nèi)進(jìn)行
C. 在證券交易所的回購(gòu)交易中一般無(wú)須申報(bào)帳號(hào)
D. 以券融資方在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出(S)
E. 交易所回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)無(wú)須再行申報(bào)
4.根據(jù)規(guī)范證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國(guó)回購(gòu)交易的條件主要涉及 ( )。
A. 證券回購(gòu)的券種
B. 證券回購(gòu)的交易時(shí) 間
C. 以券融資方在回購(gòu)期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
D. 以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量
E. 以資融券方在初始交易前存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量
5.上海證券交易所推出的回購(gòu)品種除了3天國(guó)債回購(gòu)和7天國(guó)債回購(gòu)?fù)猓€有 ( )。
A. 63天國(guó)債回購(gòu)
B. 28天國(guó)債回購(gòu)
C. 14天國(guó)債回購(gòu)
D. 91天國(guó)債回購(gòu)
E. 182天國(guó)債回購(gòu)
6.證券回購(gòu)二次清算的步驟包括 ( )。
A. 回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算
B. 回購(gòu)初始交易次日的清算
C. 回購(gòu)到期日的清算
D. 回購(gòu)到期日的清算
E. 回購(gòu)到期日前一日的清算
7.下列屬于證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)管理內(nèi)容的有 ( )。
A. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理
B. 業(yè)務(wù)操作規(guī)程及客戶管理與服務(wù)
C. 資金管理
D. 業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
E. 財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度
8.下列 是證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料( )。
A. 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B. 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事物所出具的證券運(yùn)營(yíng)資金審驗(yàn)報(bào)告
C. 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D. 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
E. 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件
9.證券營(yíng)業(yè)部只能從事 ( )。
A. 證券的代理買(mǎi)賣(mài)
B. 證券的自營(yíng)業(yè)務(wù)
C. 代理還本付息、分紅派息
D. 證券的代保管、簽證
E. 代理登記開(kāi)戶
10.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( )。
A. 人事管理制度
B. 設(shè)備管理制度
C. 安全管理制度
D. 計(jì)算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E. 稽核管理制度及其他管理制度
參考答案：1. BCD 2.BCE 3.BCE 4.ACD 5.BCDE 6.AC 7.ABD 8.ABCDE 9.ACDE 10. ABCDE
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |