作為合規(guī)培訓人員，培訓后需要寫一篇工作總結，那么大家知道合規(guī)培訓工作總結怎么寫嗎?以下是出國留學網(wǎng)小編輯為您整理的“合規(guī)培訓工作總結”，供您參考，更多詳細內容請點擊出國留學網(wǎng)(www.liuxue86.com)查看。
合規(guī)培訓工作總結【一】
作為風險管理人員參加內控合規(guī)工作培訓，是第一次，我很珍惜這次學習機會。在學習中，結合工作實際，我關注的角度和問題有所側重，重點關注和思考了以下問題：
一、內控系統(tǒng)的組織架構和風險管理系統(tǒng)的組織架構。兩者之間的關系是什么?
二、內控工作與風險管理工作的關系?
三、如何通過清晰的組織架構，明晰職責分工，進而做出政策和制度的有效安排?
四、內控與風險文化建設的理論與實踐。
上述問題都比較大，在實際工作中也比較模糊。在培訓學習中，我力求做到當天學的當天消化，每天做一次學習筆記。通過梳理，我初步找出了對上述問題的一些解釋。
有效的內控及風管架構基于：一是有效的公司管制。董事會及高級管理層的監(jiān)察;政策及程序守則;權限分配。二是適當?shù)膬瓤丶帮L管環(huán)境。公司文化確認了內控及風管的重要性。三是分工。適當?shù)墓窘M織架構;獨立的內控與風管功能。四是足夠及準確的賬目及記錄。以便核查及確定風險的性質、量度、監(jiān)控及匯報。
巴塞爾委員會定義，對銀行而言，內控系統(tǒng)應包括以下主要范圍：1.高層次的監(jiān)控;2.對各主要業(yè)務范圍的監(jiān)控;3.對財務會計系統(tǒng)的監(jiān)控;4.對信息科技系統(tǒng)的監(jiān)控;5.對外包業(yè)務的監(jiān)控;6.對遵守法規(guī)的監(jiān)控;7.對防止清洗黑錢活動的監(jiān)控。
風險管理系統(tǒng)(風管)的主要組成部分：
1.風險的識別。識別在業(yè)務活動中潛在的各類風險。
2.風險的量度。計算每種不同的風險，并綜合評估整體的風險程度。計算風險與回報的關系。
3.風險的監(jiān)察。要有獨立的部門負責監(jiān)察。包括內審、合規(guī)及風險管理部門。
4.風險的控制。建立完善的風管制度及操作守則;適當?shù)姆止?，獨立部門負責風險監(jiān)控的功能，不應由業(yè)務部門負責;后臺部門應向風險監(jiān)控部門提供適當?shù)闹С?建立風險控制額度，檢測超額情況，第一時間向管理層報告一切超額及違規(guī)事件。
5.風險的匯報。必須能夠提供及時準確的信息;保持信息系統(tǒng)的詳盡性及可靠性;建立預警機制。管理層必須定期評估銀行的風險程度，從而做出相應的決策及措施。
學習內容比較多，心得體會也比較多，消化吸收需要一個過程，理解運用更需要一個過程，在此，不一一贅述?；厝ヂ斫庀?，并用以改善提高原有的工作。
這次學習培訓，原本計劃是在香港進行，因為不可預見的一些因素，臨時改在了深圳。有人說，是從天上掉到了地上。但是隨著學習的深入進行，一切都開始反彈。特別是我們學習培訓所在地大梅沙，自然環(huán)境優(yōu)美。雖然每天六個多小時的課程，連教室后面的小山坡都沒顧上去爬，近在咫尺的海邊也只去了一次，但山就在那里，水也在那里，我能看見它們，能聽見它們，并且能和它們在一起，就感覺無比的快樂。學習生活對我來說無論在哪里都是很快樂的事情。
合規(guī)培訓工作總結【二】
20xx 年合規(guī)工作總結報告20xx 年，合規(guī)部緊密圍繞全年工作計劃，完成總裁室布 置的各項工作，現(xiàn)總結如下
一、年初制定工作計劃的完成情況
1、全行法律法規(guī)庫的建立和完善 開業(yè)以后，合規(guī)部制作了《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》《國家外 、 匯管理局文件匯編》 。其中《銀監(jiān)會規(guī)定匯編》分法律法規(guī)、 部門規(guī)章、規(guī)范性文件、法律公告四大類 122 項管理規(guī)定; 《國家外匯管理局文件匯編》分綜合、國際收支與外匯統(tǒng)計 等八大類，23 小項，共計 334 個監(jiān)管條例的整合匯編。已于 20xx 年初發(fā)布于我行內部網(wǎng)站，供各個業(yè)務及管理部門參考 學習，指導各項業(yè)務操作。
2、全行內部信息共享平臺庫的建立 合規(guī)部在持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則最新發(fā)展的同時， 在內部網(wǎng)站中建立了法律法規(guī)庫，分三大類、三十二小類共 計搜集各種與銀行經(jīng)營有關的重要法律法規(guī) 192 項。建立了 新法規(guī)持續(xù)更新機制，及時關注法規(guī)變化，并在第一時間將 最新的法律、規(guī)則和準則傳達給各部門和分支機構，進行宣 傳和貫徹。
3、全行合同管理庫的制定方面 本管理庫的建立，主要面向分行層面及總行各部門。我 行正式開業(yè)之后，隨著業(yè)務的開展，業(yè)務品種的不斷增加， 合同的管理將會成為一個較為核心的業(yè)務中間環(huán)節(jié)。
合規(guī)部將與信息科技部共同協(xié)作，力爭在較短的時間內 建立一個內部合同管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的涵蓋范圍將從合同的 簽署開始，一直延續(xù)到合同終止。設計以下幾個核心功能
該平臺庫的建立，將使我行的合同管理水平上升到一個 較高的層次。無論是內部統(tǒng)計管理，還是外部監(jiān)管需求，均 能得到有效地滿足。
1、修改信貸合同文本。隨著《物權法》 “三個辦法， 、 一個指引”以及有關司法解釋和新監(jiān)管政策的頒布實施，我 行及時組織人員對示范合同文本進行了梳理，五易其稿。我 行現(xiàn)使用的合同文本共計 40 個，已全部投入使用。
4、合規(guī)與反洗錢工作檢查方面 截止 20xx 年底， 合規(guī)部對我行業(yè)務開展了各類專項檢查 累計 6 次。其中
1、開展常規(guī)業(yè)務檢查 4 次，分別是兩次賬戶管理檢查、 一次商業(yè)匯票承兌和貼現(xiàn)業(yè)務專項檢查以及一次“三個辦法 一個指引”檢查。檢查結果表明，總行及分行各項業(yè)務的開 展基本符合相關規(guī)定，未發(fā)現(xiàn)超越權限進行轉授權或授權委 托現(xiàn)象，權力與責任基本清晰、明確。
操作基本符合監(jiān)管規(guī)定和行內要求，但也存在不規(guī)范、 未按照規(guī)定和要求操作與執(zhí)行的情況，共計排查各類風險 4 大類，33 項，其中糾正 31 項，2 項正在執(zhí)行整改過程中。
2、開展反洗錢檢查 2 次。20xx 年 4 月初，合規(guī)部組織 在轄內開展了一次反洗錢現(xiàn)場檢查;10 月初，又在《中國人 民銀行南京分行反洗錢非現(xiàn)場評估管理辦法》基礎上，制訂 了《反洗錢檢查與評估提綱》 ，對總行營運部、上海分行及 南京分行進行了現(xiàn)場檢查。
5、合規(guī)風險提示方面 合規(guī)部的工作范圍涵蓋了我行的每一個層面，針對可能 或已經(jīng)出現(xiàn)的風險，我部將及時做出風險提示。截止 20xx 年末，我行已在房屋登記、應收賬款質押、協(xié)助查封執(zhí)行等 多個方面對全行工作進行風險分類指導，共發(fā)布指導性文件 5 件。
6、開展合規(guī)培訓方面 合規(guī)部根據(jù)全年合規(guī)培訓計劃，在我行開展了多次不同 形式的合規(guī)培訓與教育。一是組織各業(yè)務條線及經(jīng)營機構合 規(guī)管理員，進行了合規(guī)風險管理培訓。培訓的主要內容為學 習合規(guī)風險管理的相關文件、反洗錢知識培訓與非現(xiàn)場監(jiān)管 等內容的課堂培訓共計 5 次;二是向全行發(fā)布合規(guī)風險提示 以及合規(guī)分類指導的自學課件 7 份，幫助我行員工對銀行柜 面業(yè)務、合同簽訂等環(huán)節(jié)存在風險的點加強認識，提升業(yè)務 技能和水平。具體情況如下
(1)新員工培訓方面。4 月 29 日，合規(guī)部組織了一次 由南京分行新員工參加的反洗錢基礎知識和案例培訓班，參 加人數(shù) 9 人。
(2)合規(guī)條線專項培訓方面。6 月 25 日、29 日，合規(guī) 部組織舉辦了全行范圍的案件防范與合規(guī)培訓。參加總人數(shù) 72 人。
(3)常規(guī)業(yè)務培訓方面。7 月 27 日、29 日，合規(guī)部組 織了一次面向全行員工的反洗錢監(jiān)管制度和非現(xiàn)場監(jiān)管實 務培訓，參加總人數(shù) 89 人。
(4)其他形式的培訓。合規(guī)為進一步加強員工風險防 患意識，強化風險預控能力，不定期的在公共網(wǎng)絡上發(fā)布關 于合規(guī)方面的風險提示于分類指導，如：銀行柜面業(yè)務法律 常識問題解答、關于合同簽訂的風險提示、關于第三方提供 擔保簽訂擔保合同中的法律風險提示等共計 7 次。
此外，合規(guī)部還對我行員工進行了專項測試
10 月份，合規(guī)部組織開展了一次反洗錢知識考試，對象 是 XX 分行和 XX 分行的全體員工，通過考試，既提升了員 工反洗錢意識，又提高了基層人員的反洗錢操作履崗能力， 取得了較好的影響和效果。
11 月份，合規(guī)部組織開展了一次關于銀監(jiān)會“三個辦法 一個指引”知識考試，要求信貸監(jiān)控人員和分行客戶經(jīng)理全 部參加，以鞏固“三個辦法一個指引”的學習效果，使之在 實際業(yè)務中得到良好的貫徹。
二、年初工作計劃以外的完成情況
1、推進合規(guī)內控文化建設 合規(guī)部在 20xx 年牽頭組織開展了 “主動合規(guī)， 全員合規(guī)” 主題活動。
活動分整章建制、 學習提高、 總結經(jīng)驗三個階段。
通過開展本次主題活動，進一步完善內部控制，促進規(guī)范經(jīng) 營、培育合規(guī)文化、完善流程管理，建立合規(guī)風險管理長效 機制，提高合規(guī)風險管理的有效性。
2、整章建制，搭建合規(guī)制度體系 (1)年初組織完成了《合規(guī)手冊》的編制。20xx 年 2 月份， 合規(guī)部完成了 《合規(guī)手冊》 的定稿、 印刷和發(fā)放工作。
該手冊根據(jù)我行合規(guī)管理所適用的法律、法規(guī)、規(guī)章、地方 性法規(guī)及司法解釋等整理匯編而成，分十一個部分 52 頁 2.5 萬字，是我行合規(guī)風險管理的一套基礎工具。
(2)制定其他合規(guī)管理操作程序。開業(yè)以來，合規(guī)部陸 續(xù)制定了《內控指引》《舉報管理辦法》《合同管理操作規(guī)程》《規(guī)章制度管理規(guī)程》《監(jiān)管報表管理辦法》《監(jiān)管評價信息定期報告制度》《案件防控檢查指引》等 8 項指引規(guī)程及辦法，在合規(guī)管理細節(jié)上作了進一步完善和補充。
(3) 對全行規(guī)章制度進行持續(xù)梳理。
合規(guī)部在月份和月 份分別兩次對全行制度框架體系進行了梳理，列出內控規(guī)章 制度制訂計劃， 并在 12 月份對全行截至 20xx 年 12 月末的所 有規(guī)章制度再一次按業(yè)務種類進行了梳理和編排。
3、加強反洗錢管理 (1)總行層面成立了反洗錢工作委員會，分行層面成立 了反洗錢工作小組， 除此以外， 還搭建了反洗錢信息員網(wǎng)絡， 相關崗位均配備了專兼職反洗錢信息員，相關業(yè)務條線都落 實了反洗錢職責和崗位?？傂蟹聪村X工作委員會召開了三次 專題會議，合規(guī)部作為反洗錢牽頭部門，還不定期召集相關 部門負責人及反洗錢操作人員，就日常工作中遇到的具體問 題進行磋商和解決。 (2) 分別制定了 《XX 反洗錢政策》 、 《反洗錢手冊》 、 《反 洗錢工作委員會工作規(guī)則》及《分支機構反洗錢工作小組工 作規(guī)則》 ，規(guī)范了反洗錢工作的基本要求，保證了政策的統(tǒng) 一性和連貫性。
(3)分別制定了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細 則》 、 《客戶風險等級劃分操作指引》 、 《黑名單操作指引》 、 《反 洗錢檢查指引》 《反洗錢宣傳與培訓方案》 、 ，明確具體執(zhí)行 過程中的統(tǒng)一標準和要求。
(4)建立兩道防線，確保日常大額和可疑交易數(shù)據(jù)報 送質量。一是優(yōu)化系統(tǒng)、提升反洗錢技防水平。在“實際使 用+后臺測試”的基礎上，根據(jù)人行反洗錢大額和可疑交易 報告要素的要求， 分別在今年 8 月和 10 月對現(xiàn)有反洗錢系統(tǒng) 進行了兩次升級，評估和調整相關參數(shù)，提高系統(tǒng)自動識別 能力。二是嚴格控制大額和可疑交易的報送質量。專門制訂 下發(fā)了《反洗錢大額和可疑交易報告實施細則》 ，在系統(tǒng)自 動抓取數(shù)據(jù)的基礎上，增加了人工復核的要求，并推行從分 行到總行的核報日簽制度，以確保交易報送的準確性。
20xx 年，我行累計報送人民幣大額交易 XX 筆，金額 XX 元;外幣大額交易 XX 筆，金額折合美元 xxXXX 元;人 民幣可疑交易 X 筆，金額 XXX 元。
(5)10 月，合規(guī)部根據(jù)人民銀行要求，在 X 地區(qū)組織 開展了“反洗錢宣傳月”活動。對外采用營業(yè)廳內擺放反洗 錢知識問答手冊、滾動播放反洗錢宣傳視頻，在營業(yè)大廳外 懸掛反洗錢宣傳橫幅等形式進行宣傳;對內組織員工學習 《反洗錢手冊》及反洗錢經(jīng)典案例，側重宣傳反洗錢客戶身 份識別和客戶身份資料及交易記錄保存方面的規(guī)定和要求。
擴大了反洗錢工作的社會影響，在社會上較好地營造了反洗 錢氛圍。
4、做好日常合規(guī)咨詢服務 在各部門和分行尋求合規(guī)部門的合規(guī)咨詢和建議時，合 規(guī)部門根據(jù)自身的責任和義務為業(yè)務部門和員工提供合規(guī) 咨詢和建議。通過電話咨詢、出具法律意見書等形式，積極 為業(yè)務部門和操作人員提供合規(guī)和法律指導與幫助，避免了 合規(guī)風險，為銀行新業(yè)務和產品創(chuàng)新提供必要的合規(guī)評估和 支持，主動為合規(guī)風險監(jiān)測、評估提供風險信息。