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2018證券從業(yè)投資銀行業(yè)務(wù)考試習(xí)題詳解五
1、下列關(guān)于因虛假陳述引發(fā)的民事賠償訴訟的表述，符合規(guī)定的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人。
B.投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，向人民法院起訴虛假陳述行為人的，應(yīng)提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書及進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料等證據(jù)。
C.虛假陳述行為人在證券交易市場(chǎng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的范圍，以投資人因虛假陳述而實(shí)際發(fā)生的損失為限。投資人實(shí)際損失包括投資差額損失、投資差額損失部分的傭金和印花稅、前述所涉資金利息。
D.發(fā)起人、發(fā)行人或者上市公司對(duì)其虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)民事賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無(wú)過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。
E.證券承銷商、證券上市推薦人對(duì)虛假陳述給投資人造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。但有證據(jù)證明無(wú)過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)予免責(zé)。
參考答案：A、 B、 C、 E
解析：一、《證券法》：
第六十九條 發(fā)行人、上市公司公告的招股說(shuō)明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及其他信息披露資料，有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
第七十八條 禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。
禁止證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其工作人員，在證券交易活動(dòng)中作出虛假陳述或者信息誤導(dǎo)。
各種傳播媒介傳播證券市場(chǎng)信息必須真實(shí)、客觀，禁止誤導(dǎo)。
二、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》(2002年12月26日最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過(guò)2003年1月9日公布 法釋[2003]2號(hào))
為正確審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件，規(guī)范證券市場(chǎng)民事行為，保護(hù)投資人合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)公司法》以及《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合證券市場(chǎng)實(shí)際情況和審判實(shí)踐，制定本規(guī)定。
一、一般規(guī)定
第一條 本規(guī)定所稱證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件(以下簡(jiǎn)稱虛假陳述證券民事賠償案件)，是指證券市場(chǎng)投資人以信息披露義務(wù)人違反法律規(guī)定，進(jìn)行虛假陳述并致使其遭受損失為由，而向人民法院提起訴訟的民事賠償案件。
第二條 本規(guī)定所稱投資人，是指在證券市場(chǎng)上從事證券認(rèn)購(gòu)和交易的自然人、法人或者其他組織。
本規(guī)定所稱證券市場(chǎng)，是指發(fā)行人向社會(huì)公開募集股份的發(fā)行市場(chǎng)，通過(guò)證券交易所報(bào)價(jià)系統(tǒng)進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)以及國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券市場(chǎng)。
第三條 因下列交易發(fā)生的民事訴訟，不適用本規(guī)定：
(一)在國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的證券市場(chǎng)以外進(jìn)行的交易;
(二)在國(guó)家批準(zhǔn)設(shè)立的證券市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行的交易。
第四條 人民法院審理虛假陳述證券民事賠償案件，應(yīng)當(dāng)著重調(diào)解，鼓勵(lì)當(dāng)事人和解。
第五條 投資人對(duì)虛假陳述行為人提起民事賠償?shù)脑V訟時(shí)效期間，適用民法通則第一百三十五條的規(guī)定，根據(jù)下列不同情況分別起算：
(一)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(二)中華人民共和國(guó)財(cái)政部、其他行政機(jī)關(guān)以及有權(quán)作出行政處罰的機(jī)構(gòu)公布對(duì)虛假陳述行為人作出處罰決定之日;
(三)虛假陳述行為人未受行政處罰，但已被人民法院認(rèn)定有罪的，作出刑事判決生效之日。
因同一虛假陳述行為，對(duì)不同虛假陳述行為人作出兩個(gè)以上行政處罰;或者既有行政處罰，又有刑事處罰的，以最先作出的行政處罰決定公告之日或者作出的刑事判決生效之日，為訴訟時(shí)效起算之日。
二、受理與管轄
第六條 投資人以自己受到虛假陳述侵害為由，依據(jù)有關(guān)機(jī)關(guān)的行政處罰決定或者人民法院的刑事裁判文書，對(duì)虛假陳述行為人提起的民事賠償訴訟，符合民事訴訟法第一百零八條規(guī)定的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。
投資人提起虛假陳述證券民事賠償訴訟，除提交行政處罰決定或者公告，或者人民法院的刑事裁判文書以外，還須提交以下證據(jù)：
(一)自然人、法人或者其他組織的身份證明文件，不能提供原件的，應(yīng)當(dāng)提交經(jīng)公證證明的復(fù)印件;
(二)進(jìn)行交易的憑證等投資損失證據(jù)材料。
第七條 虛假陳述證券民事賠償案件的被告，應(yīng)當(dāng)是虛假陳述行為人，包括：
(一)發(fā)起人、控股股東等實(shí)際控制人;
(二)發(fā)行人或者上市公司;
(三)證券承銷商;
(四)證券上市推薦人;
(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等專業(yè)中介服務(wù)機(jī)構(gòu);
(六)上述(二)、(三)、(四)項(xiàng)所涉單位中負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事和經(jīng)理等高級(jí)管理人員以及(五)項(xiàng)中直接責(zé)任人;
(七)其他作出虛假陳述的機(jī)構(gòu)或者自然人。
第八條 虛假陳述證券民事賠償案件，由省、直轄市、自治區(qū)人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院管轄。
第九條 投資人對(duì)多個(gè)被告提起證券民事賠償訴訟的，按下列原則確定管轄：
(一)由發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。但有本規(guī)定第十條第二款規(guī)定的情形除外。
(二)對(duì)發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
(三)僅以自然人為被告提起的訴訟，由被告所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
第十條 人民法院受理以發(fā)行人或者上市公司以外的虛假陳述行為人為被告提起的訴訟后，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)或者征得所有原告同意后，可以追加發(fā)行人或者上市公司為共同被告。人民法院追加后，應(yīng)當(dāng)將案件移送發(fā)行人或者上市公司所在地有管轄權(quán)的中級(jí)人民法院管轄。
當(dāng)事人不申請(qǐng)或者原告不同意追加，人民法院認(rèn)為確有必要追加的，應(yīng)當(dāng)通知發(fā)行人或者上市公司作為共同被告參加訴訟，但不得移送案件。
第十一條 人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，可以裁定中止審理。
人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)訴訟。
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