參加證券從業(yè)資格考試的同學(xué)們，出國(guó)留學(xué)網(wǎng)為你整理“證券從業(yè)金融市場(chǎng)模擬試題五",供大家參考學(xué)習(xí)，希望廣大放松心態(tài)，從容應(yīng)對(duì)，正常發(fā)揮。更多資訊請(qǐng)關(guān)注我們網(wǎng)站的更新哦!
證券從業(yè)金融市場(chǎng)模擬試題五
一、選擇題(共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.( )被稱為“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限倉(cāng)制度
C.結(jié)算所實(shí)行無(wú)負(fù)債的每日結(jié)算制度
D.保證金制度
2.下列不屬于金融期貨的主要交易制度的是( )。
A.保證金制度
B.分散交易制度
C.限倉(cāng)制度
D.大戶報(bào)告制度
3.下列不屬于政府債券的特點(diǎn)的是( )。
A.信用好
B.市場(chǎng)屬性差
C.發(fā)行量大
D.競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)
4.證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)責(zé)令其停業(yè)整頓的.停業(yè)整頓的期限不超過(guò)( )。
A.1個(gè)月
B.2個(gè)月
C.3個(gè)月
D.1年
5.下列關(guān)于證券發(fā)行監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是( )。
A.以信息披露的權(quán)威性為中心
B.完善“事前問(wèn)責(zé)、依法披露和事后追究”的監(jiān)管制度
C.增強(qiáng)信息披露的準(zhǔn)確性和完整性
D.加大對(duì)證券發(fā)行和持續(xù)信息披露中違法違規(guī)行為的打擊力度
6.下列不屬于有價(jià)證券的是( )。
A.商品證券
B.貨幣證券
C.資本證券
D.憑證證券
7.上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到( )萬(wàn)元以上的，該公司應(yīng)當(dāng)委托承銷團(tuán)承銷。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，實(shí)收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣( )萬(wàn)元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)補(bǔ)充附屬資本時(shí)。全國(guó)性商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )，其他商業(yè)銀行核心資本充足率不得低于( )。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.( )是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。
A.社?；?BR> B.企業(yè)年金
C.證券投資基金
D.社會(huì)公益基金
11.送股時(shí)，將上市公司的( )轉(zhuǎn)入股本賬戶。
A.資本
B.留存收益
C.收入
D.實(shí)收資本
12.證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括( )。
A.發(fā)行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股東
C.公司的實(shí)際控制人
D.保薦人
13.如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過(guò)( )進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。
A.承銷人
B.投資人
C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
D.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
14.在金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域中，( )是指金融中介機(jī)構(gòu)所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶的財(cái)務(wù)狀況、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受水平、財(cái)務(wù)需求、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)之間的契合程度。
A.合法性
B.適當(dāng)性
C.合理性
D.原則性
15.可以免納個(gè)人所得稅的是( )。
A.債券利息
B.紅利
C.國(guó)債
D.股息
16.滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%
17.記名股票的特點(diǎn)不包括( )。
A.股東權(quán)利歸屬于記名股東
B.可以一次或分次繳納出資
C.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制
D.安全性較差
18.我國(guó)在證券交易所市場(chǎng)上市的債券品種不包括( )。
A.國(guó)債
B.公司債
C.地方政府債
D.資產(chǎn)證券化證券
19.關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展
B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展
C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展
D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展
20.( )是1996年7月1日起正式發(fā)布的上證30指數(shù)的延續(xù)，從2002年7月1日起正式發(fā)布。基點(diǎn)為2002年6月28日上證30指數(shù)的收盤(pán)點(diǎn)數(shù)3299.05點(diǎn)。
A.上證50指數(shù)
B.上證90指數(shù)
C.上證100指數(shù)
D.上證180指數(shù)
21.( )是指一筆數(shù)額較大的證券交易.通常在機(jī)構(gòu)投資者之問(wèn)進(jìn)行。
A.集中竟價(jià)交易
B.大宗交易
C.綜合協(xié)議交易
D.固定收益平臺(tái)交易
22.封閉式基金的固定存續(xù)期是( )。
A.5年以上
B.15年以上
C.半年以上
D.無(wú)固定期限
23.( )是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
A.信用公司債券
B.保證公司債券
C.可轉(zhuǎn)換公司債券
D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債券
24.武士債券的面值為( )。
A.美元
B.日元
C.港幣
D.歐元
25.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于( )年。
A.1990
B.1991
C.1992
D.1993
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |