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2018證券從業(yè)資格考試投資銀行業(yè)務(wù)試題詳解六
1、下列表述，符合《證券公司直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)指引》的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立從事直接投資業(yè)務(wù)的子公司或分公司，由子公司或分公司進(jìn)行直接投資。【錯(cuò)誤，分公司不行】
B.申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，應(yīng)最近一次分類(lèi)評(píng)價(jià)獲得B類(lèi)B級(jí)以上分類(lèi)級(jí)別、最近12個(gè)月凈資本不低于15億元，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，且設(shè)立直投子公司后，各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定。【正確】
C.申請(qǐng)開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，應(yīng)具有較強(qiáng)的投資銀行業(yè)務(wù)能力，最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度擔(dān)任股票、債券主承銷(xiāo)的項(xiàng)目在5個(gè)以上;或者股票、債券主承銷(xiāo)金額在100億元以上。【錯(cuò)誤，可轉(zhuǎn)債，不是債券】
D.證券公司開(kāi)展直接投資業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)以自有資金對(duì)直投子公司投資，且金額不超過(guò)證券公司凈資本的15%;在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資本金投資證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的定向資產(chǎn)管理計(jì)劃。【錯(cuò)誤，直投子公司可以投資“證券公司經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃?！薄?BR> E.直投子公司不得對(duì)外提供擔(dān)保;高級(jí)管理人員和從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)專(zhuān)職，直投子公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員由不得由證券公司人員兼任。【錯(cuò)誤，直投子公司董事、監(jiān)事、投資委員會(huì)成員可以由由證券公司人員兼任】
參考答案：B
2、下列表述，符合《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的有：(不定項(xiàng)選擇)
A.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以有限責(zé)任公司、股份有限公司或法律規(guī)定的其他企業(yè)組織形式設(shè)立。
創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)?！惧e(cuò)誤，以公司形式設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可以委托其他創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資管理顧問(wèn)企業(yè)作為管理顧問(wèn)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)其投資管理業(yè)務(wù)】
B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案，應(yīng)當(dāng)已在工商行政管理部門(mén)辦理注冊(cè)登記、注冊(cè)資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，或者首期實(shí)收資本不低于1000萬(wàn)元人民幣且全體投資者承諾在注冊(cè)后的5年內(nèi)補(bǔ)足不低于3000萬(wàn)元人民幣實(shí)收資本。【錯(cuò)誤，實(shí)收資本不低于3000萬(wàn)元人民幣，不是注冊(cè)資本】
C.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)向管理部門(mén)備案，投資者不得超過(guò)200人。其中，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，投資者人數(shù)不得超過(guò)50人。單個(gè)投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資不得低于100萬(wàn)元人民幣。所有投資者應(yīng)當(dāng)以貨幣形式出資?！菊_】
D.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力;對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)凈資產(chǎn)的20%;創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務(wù)和房地產(chǎn)業(yè)務(wù)，但是購(gòu)買(mǎi)自用房地產(chǎn)除外?！惧e(cuò)誤，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以在法律規(guī)定的范圍內(nèi)通過(guò)債權(quán)融資方式增強(qiáng)投資能力，對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20%】
E.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以全額資產(chǎn)對(duì)外投資。其中，對(duì)企業(yè)的投資，僅限于未上市企業(yè)，所投資的未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)轉(zhuǎn)讓全部所持股份。其他資金只能存放銀行、購(gòu)買(mǎi)國(guó)債或其他固定收益類(lèi)的證券。 【錯(cuò)誤，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以保留部分股份】
參考答案：C
3、上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議的人員有：(不定項(xiàng)選擇)
A.經(jīng)理
B.副經(jīng)理
C.董事會(huì)秘書(shū)
D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
E.保薦代表人
參考答案：A、 B、 D
解析：一、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》：
第二十六條 上市公司召開(kāi)股東大會(huì)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。
二、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》：
第五十四條 保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人履行保薦職責(zé)可對(duì)發(fā)行人行使下列權(quán)利：
(一)要求發(fā)行人按照本辦法規(guī)定和保薦協(xié)議約定的方式，及時(shí)通報(bào)信息;
(二)定期或者不定期對(duì)發(fā)行人進(jìn)行回訪(fǎng)，查閱保薦工作需要的發(fā)行人材料;
(三)列席發(fā)行人的股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì);
(四)對(duì)發(fā)行人的信息披露文件及向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所提交的其他文件進(jìn)行事前審閱;
(五)對(duì)有關(guān)部門(mén)關(guān)注的發(fā)行人相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行核查，必要時(shí)可聘請(qǐng)相關(guān)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)配合;
(六)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所信息披露規(guī)定，對(duì)發(fā)行人違法違規(guī)的事項(xiàng)發(fā)表公開(kāi)聲明;
(七)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定或者保薦協(xié)議約定的其他權(quán)利。
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