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2018證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)試題及答案三
一、單項(xiàng)選擇題
(1)證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由( )。
A. 其本人負(fù)責(zé)
B. 所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C. 證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D. 證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
(2)最普通、最常見的股票是( )。
A. 優(yōu)先股票
B. 普通股票
C. 無面額股票
D. 無記名股票
(3)債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為( )。
A. 債權(quán)
B. 資金使用權(quán)
C. 財(cái)產(chǎn)支配權(quán)
D. 資產(chǎn)所有權(quán)
(4)股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)( ).
A. 現(xiàn)值理論
B. 預(yù)期理論
C. 合理收益理論
D. 流動(dòng)性理論
(5)下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A. 收益與風(fēng)險(xiǎn)相對應(yīng)
B. 同一種類型的債券，長期債券的利率高于短期債券
C. 股票的收益率一般會(huì)高于債券
D. 不同債券的利率不同，這是對市場風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償
(6)標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是( )指數(shù)。
A. 費(fèi)雪理想式
B. 派許加權(quán)
C. 拉斯貝爾加權(quán)
D. 幾何加權(quán)股價(jià)
(7)看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按( )賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A. 協(xié)定價(jià)格
B. 期權(quán)價(jià)格
C. 市場價(jià)格
D. 期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
(8)股票價(jià)格指數(shù)期貨的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A. 市場風(fēng)險(xiǎn)
B. 非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C. 系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D. 違約風(fēng)險(xiǎn)
(9)我國的基金指數(shù)是( )。
A. 由上證基金指數(shù)和中證基金指數(shù)組成
B. 由上證基金指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成
C. 由上證指數(shù)和深圳基金指數(shù)組成
D. 由上證基金指數(shù)、深圳基金指數(shù)和中證基金指數(shù)共同組成
(10)發(fā)起人應(yīng)在股款繳足后的( )天之內(nèi)主持召開創(chuàng)立大會(huì)。
A. 15
B. 30
C. 60
D. 120
(11)用每日每種期貨合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)與每筆成交時(shí)的價(jià)格作對照，計(jì)算每個(gè)結(jié)算所會(huì)員賬戶的浮動(dòng)盈虧，進(jìn)行隨市清算，這是期貨交易的( )。
A. 保證金制度
B. 無負(fù)債結(jié)算制度
C. 限倉制度
D. 集中交易制度
(12)期限相同的政府債券利率比企業(yè)債券的利率低，這是對( )的補(bǔ)償。
A. 信用風(fēng)險(xiǎn)
B. 通脹風(fēng)險(xiǎn)
C. 利率風(fēng)險(xiǎn)
D. 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
(13)無面額股票的價(jià)值與公司凈資產(chǎn)價(jià)值( )。
A. 同方向變化
B. 反方向變化
C. 相等
D. 無關(guān)
(14)證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后，證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起( )內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證。
A. 5日
B. 10日
C. 1個(gè)月
D. 15日
(15)不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是( )。
A. 信用公司債
B. 保證公司債
C. 不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
D. 信托公司債
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