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2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習匯總【十四】
考點：證券投資者保護基金的來源、使用、監(jiān)督管理
一、證券投資者保護基金的來源
(一)上海、深圳證券交易所在風險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經手費的20%納入基金
(二)所有在中國境內注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0.5%～5%繳納基金(由結算機構代收)
(三)發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入
(四)依法向有關責任方追償所得和從證券公司破產清算中受償收入
(五)國內外機構、組織及個人的捐贈
(六)其他合法收入。
二、證券投資者保護基金的使用
(一)證券公司被撤銷、被關閉、破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。
(二)國務院批準的其他用途。
三、證券投資者保護基金的監(jiān)督管理
(一)中國證監(jiān)會負責保護基金公司的業(yè)務監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用
(二)財政部負責保護基金公司的國有資產管理和財務監(jiān)督
(三)中國人民銀行負責對保護基金公司向其借用再貸款資金合規(guī)使用情況進行檢查監(jiān)督
(四)基金公司董事會制定保護基金公司日常運營費用具體支取范圍、標準及預決算并報財政部審批
(五)基金的資金運用限于銀行存款、購買國債、中央銀行債券(包括中央銀行票據)和中央級金融機構發(fā)行的金融債券以及國務院批準的其他資金運用形式。
例題
證券公司應繳納的證券投資者保護基金，由( )代扣代收。
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.中國證券登記結算有限責任公司
C.證券交易所
D.中國證監(jiān)會
答案：B
解析：證券公司應當繳納的基金，按照證券公司傭金收入的一定比例預先提取，并由中國證券登記結算有限責任公司代扣代收。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【二】
考點：證券市場監(jiān)管的意義和原則、市場監(jiān)管的目標和手段
一、我國指導證券市場健康發(fā)展的方針
法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范
二、證券市場監(jiān)管的意義和原則
(一)證券市場監(jiān)管的意義
1. 加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者合法權益的需要
2. 加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要
3. 加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要
4. 準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據
(二)證券市場監(jiān)管的原則
1. 依法監(jiān)管原則
2. 保護投資者利益原則
3. “三公”原則
(1)公開原則
(2)公平原則
(3)公正原則
4. 監(jiān)督與自律相結合的原則
三、證券市場監(jiān)管的目標和手段
(一)證券市場監(jiān)管目標
1. 保護投資者利益
2. 保證證券市場的公平、效率和透明
3. 降低系統(tǒng)性風險
(二)證券市場監(jiān)管手段
1. 法律手段
2. 經濟手段
3. 行政手段
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【三】
考點：國務院證券監(jiān)督管理機構及其組成
一、中國證券監(jiān)督管理委員會
中國證券監(jiān)督管理委員會是國務院直屬事業(yè)單位，是全國證券、期貨市場的主管部門。中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。中國證監(jiān)會成立于1992年10月。
二、中國證監(jiān)會派出機構
中國證監(jiān)會在省、自治區(qū)、直轄市和計劃單列市設立了36個證券監(jiān)管局，以及上海、深圳證券監(jiān)管專員辦事處。
例題
中國證監(jiān)會的核心職責有( )。
Ⅰ.維護市場公開、公平、公正
Ⅱ.維護投資者特別是中小投資者的合法權益
Ⅲ.促進資本市場健康發(fā)展
Ⅳ.促進經濟健康平穩(wěn)增長
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案：A
解析：中國證監(jiān)會的核心職責為“兩維護、一促進”，即維護市場公開、公平、公正，維護投資者特別是中小投資者的合法權益，促進資本市場健康發(fā)展。
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【四】
考點：《證券法》賦予證券監(jiān)督管理機構的職責、權限
一、職責
(一)依法制定有關證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批或者核準權
(二)依法對證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結算，進行監(jiān)督管理
(三)依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構的證券業(yè)務活動，進行監(jiān)督管理
(四)依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
(五)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況
(六)依法對證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督
(七)依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處
(八)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責
二、權限
(一)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構、證券交易所、證券登記結算機構進行現場檢查
(二)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調查取證
(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明
(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記、通訊記錄等資料
(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務會計資料及其他相關文件和資料;對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存
(六)查詢當事人和與被調查事件有關的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶，對有證據證明已經或者可能轉移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產或者隱匿、偽造、毀損重要證據的，經國務院證券監(jiān)督管理機構主要負責人批準，可以凍結或者查封
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【五】
考點：股票的定義、性質和特征
一、定義
(一)股票是一種有價證券，它是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
(二)股份有限公司的資本劃分為股份，每一股份的金額相等
(三)股份的發(fā)行實行公平、公正的原則，同種類的每一股份具有同等權利
(四)股票應當載明的主要事項
1. 公司名稱
2. 公司成立的日期
3. 股票種類、票面金額及代表的股份數
4. 股票的編號
(五)股票由法定代表人簽名，公司蓋章
(六)發(fā)起人的股票應當標明“發(fā)起人股票”字樣。
二、性質
(一)股票是有價證券
1. 股票本身沒有價值，但股票是一種代表財產權的有價證券，它包含著股東具有依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配股息和紅利的請求權
2. 股票與它代表的財產權有不可分離的關系，二者合為一體，股票的轉讓就是股東權的轉讓
(二)股票是要式證券
(三)股票是證權證券
1. 證券可以分為設權證券和證權證券
2. 設權證券是指證券所代表的權利本來不存在，而是隨著證券的制作而產生
3. 證權證券是指證券是權利的一種物化的外在形式，它是權利的載體，權利是已經存在的
2020證券從業(yè)資格證考試《金融市場基礎知識》考點預習【六】
考點：股利政策、股份變動等與股票相關的資本管理概念
一、股利政策
(一)實務中的股利政策分類(新增)
1. 固定股利政策
2. 固定股利支付率政策
3. 零股利政策
4. 穩(wěn)定增長股利政策
(二)股利政策的形式
1. 現金股利
(1)股份公司以現金分紅方式將盈余公積和當期應付利潤的部分或全部發(fā)放給股東
(2)通常把那些經營業(yè)績較好、具有穩(wěn)定且較高的現金股利支付的公司股票稱為藍籌股
2. 股票股利
(1)股份公司對原有股東無償派發(fā)股票的行為
(2)送股后，股東持有的股份數量增長，在公司中占有的權益比例和賬面價值均無變化
3. 四個相關日期
(1)股利宣布日
(2)股權登記日
(3)除息除權日
(4)派發(fā)日
例題
股份公司向股東轉增股本時，這種轉增的資金來源是( )。
A.借入資金
B.公積金
C.稅前利潤
D.募集資金
答案：B
解析：資本公積金轉增股本是在股東權益內部，把資本公積金轉入股本賬戶，并按照投資者所持有公司股份份額比例的大小分到各個投資者的賬戶中，以此增加每個投資者的投入資本。因此，轉增股本采取送股的資金來源是資本公積。