財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題一，想知道更多相關資訊，請關注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題一
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A: 3
B: 5
C: 7
D: 10
答案:B
解析: 財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
(2) 召開基金份額持有人大會，至少應當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
(3) 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是( )。
A: 大豆
B: 咖啡
C: 天然橡膠
D: 原油
答案:D
解析:
商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
(4) 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過( )人。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。
(5) 經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務不包括( )。
A: 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
B: 為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務
C: 為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務
D: 為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務
答案:C
解析:
經(jīng)中國證監(jiān)會批準，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務：(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務。
(6) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應與( )一致，并與其具有同等法律效力。
A: 利潤表
B: 資產(chǎn)負債表
C: 財務報表
D: 招股說明書
答案:D
解析: 參考《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第三十二條規(guī)定。
(7)甲公司持有乙公司90%的股權，丙公司是甲公司的分公司，下列關于公司種類的表述中，不正確的是( )。
A: 乙公司是甲公司的子公司
B: 丙公司是甲公司的分公司
C: 乙公司具有法人資格
D: 丙公司可以領取企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照
答案:D
解析: 參見《公司法》第十四條規(guī)定。
(8) 下列選項中，不屬于證券自營業(yè)務特點的是( )。
A: 風險性
B: 收益性
C: 保密性
D: 被動性
答案:D
解析: 證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
(9) 犯集資詐騙罪的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金。
A: 1
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金;情節(jié)嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。
(10) 下列不屬于出資證明書必須記載的事項是( )。
A: 公司章程
B: 公司注冊資本
C: 出資證明書編號
D: 股東的出資日期
答案:A
解析: 參見《公司法》第三十一條規(guī)定。
(11)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。
A: 1～3
B: 2～5
C: 3～5
D: 1～5
答案:C
解析:
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取3～5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，
可以對有關責任人員采取5～10年的證券市場禁入措施。
(12) 下列不屬于證券公司風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的是( )。
A:建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算上嚴格分離
B:各證券公司應按要求將全部自營賬戶明知(含不規(guī)范賬戶)報送公司注冊地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉報上海、深圳證券交易所以及中國證券登記結算有限公司備案
C:風險監(jiān)控部門應能夠正常履行職責，發(fā)現(xiàn)業(yè)務運作或風險監(jiān)控指標存在風險隱患或不合規(guī)時，
應立即向董事會和投資決策機構報告并提出處理建議
D:根據(jù)自身實際情況，引進和開發(fā)有效的風險管理工具，逐步建立完善的風險識別、測量和監(jiān)控程序，使風險監(jiān)控走向科學化
答案:B
解析: A、C、D項屬于證券公司的風險監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容;B
項屬于證券公司的投資決策機制一級規(guī)定的內(nèi)容。
(13) 下列( )不屬于證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。
A: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
B: 《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》
C: 《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
D: 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
答案:D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
(14)下列關于監(jiān)管部門對發(fā)布證券研究報告業(yè)務有關規(guī)定的說法中，錯誤的是( )。
A: 證券公司應當將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進行報備
B: 證券公司可以宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力
C: 證券公司不得傳播虛假、片面和誤導性信息
D:證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應當履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進行風險提示
答案:B
解析:監(jiān)管部門對證券公司發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關規(guī)定之一是：不得宣傳過往薦股業(yè)績、產(chǎn)品、咨詢機構和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶招攬內(nèi)容。
(15) 在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，( )用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A: 信用交易證券交收賬戶
B: 信用交易資金交收賬戶
C: 融資專用資金賬戶
D: 客戶信用交易擔保資金賬戶
答案:C
解析:
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
(16)期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰。
A: 3～6個月
B: 6～12個月
C: 3～9個月
D: 3～12個月
答案:D
解析:
期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機構拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責令改正;拒不改正的，給予紀律處分;情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個月到12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機構單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
(17) 下列關于證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務應當符合的條件的說法中，錯誤的是( )。
A: 經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司
B: 具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行
C:凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定
D: 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件
答案:C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列條件：(1)經(jīng)中國證監(jiān)會核定為綜合類證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元.且符合中國證監(jiān)會關于綜合類證券公司各項風險監(jiān)控指標的規(guī)定。(3)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結構、完備的內(nèi)部控制和風險管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰。(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(18)證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
A: 客戶
B: 證券公司
C: 客戶的配偶
D: 其他證券公司
答案:A
解析:證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務。
(19) 公司章程的基本特征不包括( )。
A: 法定性
B: 真實性
C: 公平性
D: 自治性
答案:C
解析: 公司章程具有法定性、真實性、自治性和公開性的基本特征。
(20) 客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存( )年。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:C
解析:
客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
(21) 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)( )批準。
A: 中國證監(jiān)會
B: 證券交易所
C: 省級人民政府
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A
解析: 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準。
(22) 我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系的措施不包括( )。
A: 禁止分析師向投行部門報告
B: 禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤
C: 禁止投行部門審查研究報告及其觀點
D: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
答案:D
解析:
我國香港地區(qū)的相關規(guī)則對規(guī)范投行與證券研究的關系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門報告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門審查研究報告及其觀點。(4)分析師不得參與投行項目投標、項目路演等推介活動。
(23) 證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員信息的方式不包括( )。
A: 網(wǎng)上查詢
B: 書面查詢
C: 電話查詢
D: 營業(yè)場所公示
答案:C
解析:
證券公司應當以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀人證書編號等信息。
(24) 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了( )。
A: 獲取非法利潤
B: 獲取合法利潤
C: 違背受托義務
D: 遵守受托義務
答案:A
解析: 背信運用受托財產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤。
(25) 下列關于證券公司申請融資融券業(yè)務試點業(yè)務規(guī)則的說法中，錯誤的是( )。
A:客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個交易日
B:證券公司以自己的名義在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
C: 證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶
D:證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金;向客戶融券.只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券
答案:A
解析:
客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易目的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
(26)證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將( )交由客戶簽字確認
A: 賬戶信息表
B: 身份確認書
C: 業(yè)務合同書
D: 風險揭示書
答案:D
解析:
證券公司與客戶簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務合同，應當事先指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風險揭示書交由客戶簽字確認。
(27) 下列關于期貨公司業(yè)務實行許可制度的說法，正確的是( )。
A: 期貨公司可以為其子公司提供融資
B: 期貨公司可以申請經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀業(yè)務
C: 期貨公司可以對外擔保
D: 期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務
答案:B
解析: 參見《期貨交易管理條例》第十七條的規(guī)定。
(28)客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的( )級賬戶。
A: 一
B: 二
C: 三
D: 四
答案:B
解析:
客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。
(29) 證券公司對融資融券業(yè)務要實行( )管理。
A: 分散
B: 分業(yè)
C: 集中統(tǒng)一
D: 分部門
答案:C
解析: 證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理。
(30)財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯()行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
A: 低于
B: 等于
C: 高于
D: 大于
答案:A
解析:
財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務，應當公平競爭，按照業(yè)務復雜程度及所承擔的責任和風險與委托人商議財務顧問報酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當競爭手段招攬業(yè)務。
(31)上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權。也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由( )的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。
A: 1/3
B: 過半數(shù)
C: 2/3
D: 全體
答案:B
解析:
根據(jù)《中華人民共和國公司法》第一百二十四條的相關規(guī)定，上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的，不得對該項決議行使表決權，也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。
(32)在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為( )。
A: 直接行為人
B: 直接負責的主管人員
C: 企業(yè)
D: 個人
答案:B
解析:
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責任中，信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法人的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。
(33)專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
A: 初中
B: 高中
C: ?？?BR> D: 本科
答案:B
解析:
專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件之一是參加資格考試的人員，應當年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
(34)投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、( )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。
A: 網(wǎng)絡
B: 面訪
C: 公告
D: 電話
答案:D
解析:
根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應當與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買賣證券。
(35) 收購上市公司的行為結束后，收購人應當在( )日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A: 10
B: 15
C: 20
D: 30
答案:B
解析:
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
(36) 下列屬于融資融券業(yè)務集中管理原則的是( )。
A: 證券公司向客戶融資，應當使用自有資金或者依法籌集的資金
B: 證券公司融資融券業(yè)務的前、中、后臺應當相互分離、相互制約
C: 證券公司對融資融券業(yè)務要實行集中統(tǒng)一管理
D: 證券公司開展融資融券業(yè)務必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準
答案:C
解析: A、D項屬于融資融券業(yè)務合法合規(guī)原則;B項屬于崗位分離原則。
(37)證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以( )的罰款
A: 1萬元以上3萬元以下
B: 1萬元以上5萬元以下
C: 3萬元以上5萬元以下
D: 5萬元以上10萬元以下
答案:C
解析:證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會或者證券監(jiān)督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬元以上5萬元以下的罰款。
(38) 公開發(fā)行公司債券，應當符合的條件不包括( )。
A: 股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元
B: 有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
C: 累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%
D: 最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
答案:A
解析: 參見《證券法》第十六條的規(guī)定。
(39) 證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交的材料不包括( )。
A: 直投基金認繳承諾書
B: 集合資產(chǎn)管理風險揭示書
C: 集合資產(chǎn)管理計劃說明書
D: 集合資產(chǎn)管理合同文本
答案:A
解析:
證券公司備案發(fā)起設立的集合資產(chǎn)管理計劃，應當提交下列材料：(1)備案報告;(2)集合資產(chǎn)管理計劃說明書、合同文本、風險揭示書;(3)資產(chǎn)托管協(xié)議;(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見;(5)中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
(40) 公司公開發(fā)行新股需要向證監(jiān)會報送的文件不包括( )。
A: 營業(yè)執(zhí)照
B: 公司章程
C: 稅務登記證
D: 財務會計報告
答案:C
解析: 參見《證券法》第十四條規(guī)定。
(41) 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有( )情形的，不得擔任財務顧問。
A: 最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄
B: 最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
C: 最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分
D: 最近48個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查
答案:B
解析:
證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構有下列情形之一的，不得擔任財務顧問：(1)最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。(2)最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分。(3)最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。
(42) ( )不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。
A: 基本信息
B: 獎勵信息
C: 警示信息
D: 收人情況信息
答案:D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
(43) 基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中應當堅持( )。
A: 投資人利益優(yōu)先原則
B: 全面性原則
C: 客觀性原則
D: 及時性原則
答案:A
解析:
基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品的過程中，應當堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷售給合適的基金投資人。
(44) 申請證券上市交易，應當向( )提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A: 國務院證券監(jiān)督管理機構
B: 證券交易所
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 省級人民政府
答案:B
解析: 申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
(45) 在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中，屬于市場準人方面的法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國證券法》
B: 《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
C: 《證券公司治理準則》
D: 《證券公司風險控制指標管理辦法》
答案:A
解析:
證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面，其中市場準入管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
(46) 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是( )。
A: 單位
B: 自然人
C: 復雜客體
D: 簡單客體
答案:A
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
(47) 誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于( )。
A: 結果犯
B: 預測犯
C: 原因犯
D: 過程犯
答案:A
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，即行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為人實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責任或行政責任。
(48)部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門規(guī)章及規(guī)范性文件的是( )。
A: 《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》
B: 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C: 《上市公司信息披露管理辦法》
D: 《證券市場禁入規(guī)定》
答案:A
解析:
部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會根據(jù)法律和國務院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》。
(49) 下列各項符合設立有限責任公司的股東人數(shù)要求的是( )。
A: 25人
B: 51人
C: 76人
D: 100人
答案:A
解析: 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責任公司由50個以下股東出資設立。
(50) 下列關于股票上市交易條件的描述中，錯誤的是( )。
A: 股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
B: 公司股本總額不少于人民幣5000萬元
C: 公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上
D: 公司最近3年無重大違法行為
答案:B
解析:
股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。(3)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無重大違法行為.財務會計報告虛假記載。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 證券公司的( )應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
A: 法定代表人
B: 經(jīng)營管理的主要負責人
C: 全體員工
D: 工會代表
答案:A,B
解析:
證券公司的法定代表人和經(jīng)營管理的主要負責人應當在融資融券業(yè)務資格申請書上簽字，承諾申請材料的內(nèi)容真實、準確、完整，并對申請材料中存在的虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏承擔相應的法律責任。
(52) 基金銷售機構應當建立完善的( )。
A: 基金份額持有人賬戶
B: 資金賬戶管理制度
C: 基金份額持有人資金的存取程序
D: 授權審批制度
答案:A,B,C,D
解析:
基金銷售機構應當建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權審批制度。
(53) 下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是( )。
A: 證券公司的從業(yè)人員
B: 保險公司的從業(yè)人員
C: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
D: 基金管理公司的從業(yè)人員
答案:A,B,C,D
解析:
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險公司等金融機構的從業(yè)人員以及有關監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動?；蛘呙魇?、暗示他人從事相關交易活動。
(54) 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
A: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
B:利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場
C: 從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務
D: 買賣法律明文禁止買賣的證券
答案:A,B,C,D
解析:
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動。(2)利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導和干擾市場。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場。(4)損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益。(5)從事與其履行職責有利益沖突的業(yè)務。(6)接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行賄賂.如接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等.或從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生利益沖突的活動。(7)買賣法律明文禁止買賣的證券。(8)利用工作之便向任何機構和個人輸送利益，損害客戶和所在機構利益。(9)違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。
(55) 下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有( )。
A: 不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件
B: 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年
C: 未通過證券從業(yè)人員年檢
D: 尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)
答案:A,B,C,D
解析:
有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
(56) 申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有( )。
A: 已取得證券從業(yè)資格
B: 具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C: 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守
D: 最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰
答案:A,C,D
解析:
申請投資主辦人注冊的人員應當具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。(4)中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他條件。
(57)證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項包括( )。
A: 向投資人承諾證券、期貨投資收益
B: 與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
C: 利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
D: 代理投資人從事證券、期貨買賣
答案:A,B,C,D
解析:
除了題中四項外，證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的禁止事項還包括：為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
(58) 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在( )分別開立賬戶。
A: 證券交易所
B: 中國證監(jiān)會
C: 商業(yè)銀行
D: 證券登記結算機構
答案:C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構、商業(yè)銀行分別開立賬戶。
(59) 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的( )等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
A: 風險承受能力
B: 資產(chǎn)與收入狀況
C: 投資偏好
D: 身體狀況
答案:A,B,C
解析:
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應當了解客戶的資產(chǎn)與收入狀況、風險承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶應當如實提供相關信息。
(60) 下列選項中，屬于證券投資基金銷售人員的有( )。
A: 基金銷售機構總部從事基金銷售業(yè)務管理的人員
B: 部門基金業(yè)務負責人
C: 基金銷售機構從事基金宣傳推介活動的人員
D: 基金銷售機構從事基金理財業(yè)務咨詢的人員
答案:A,B,C,D
解析:
證券投資基金銷售人員是指下列基金銷售人員：(1)基金銷售機構總部及主要分支機構負責基金銷售業(yè)務的部門中從事基金銷售業(yè)務管理的人員，包括部門基金業(yè)務負責人。(2)基金銷售機構從事基金宣傳推介活動、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員。
(61) 操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形有( )。
A:上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，縱該公司證券交易價格或者證券交易量的
B:單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的
C:單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報.撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的
D:與他人串通.以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
答案:A,B,D
解析:
操縱證券、期貨市場，應予以立案追訴的情形之一是：單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的。故C項錯誤。
(62) ( )應當對月度報告簽署確認意見。
A: 董事
B: 高級管理人員
C: 經(jīng)營管理的主要負責人
D: 財務負責人
答案:C,D
解析:
證券公司的董事、高級管理人員應當對證券公司年度報告簽署確認意見;經(jīng)營管理的主要負責人和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見。
(63) 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。
A: 發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的
B: 偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的
C: 利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的
D: 轉移或者隱瞞所募集資金的
答案:A,B,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標準為：在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的。(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節(jié)的情形。
(64) 開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有( )。
A: 合法合規(guī)原則
B: 集中管理原則
C: 獨立運行原則
D: 崗位分離原則
答案:A,B,C,D
解析:
開展融資融券業(yè)務試點的證券公司從事融資融券業(yè)務應遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨立運行原則、崗位分離原則。
(65) 證券公司開展融資融券業(yè)務，應了解客戶的( )，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A: 身份
B: 財產(chǎn)與收入狀況
C: 證券投資經(jīng)驗
D: 風險偏好
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
(66) 下列具有法人資格的有( )。
A: 子公司
B: 分公司
C: 企業(yè)財務公司
D: 母公司
答案:A,D
解析:
根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設立分公司。設立分公司，用電腦高向公司登記機關申請登記，領取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責任由公司承擔。公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。
(67) 投資主辦人有( )情形的，不予通過年檢。
A: 不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定
B: 被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年
C: 被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年
D: 3年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
投資主辦人有下列情形之一的，不予通過年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機構采取重大行政監(jiān)管措施未滿2年。(4)被中國證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿2年。(5)其他情形。
(68) 中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括( )。
A: 保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
B: 保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書
C: 保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰
D: 保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的
答案:A,B,C,D
解析:
保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應當定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認可的其他機構組織的保薦代表人年度業(yè)務培訓。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，
中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人.未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務培訓的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。
(69) 下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務主要法律法規(guī)的是( )。
A: 《中華人民共和國證券法》
B: 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
C: 《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
D: 《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》
答案:A,B,C,D
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務的法律法規(guī)主要包括三個方面：(1)證券經(jīng)紀業(yè)務管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國證券法關于加強證券經(jīng)紀業(yè)務管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀業(yè)務營業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》《關于開展證券公司融資融券業(yè)務試點工作的指導意見》《中國證券登記結算有限責任公司融資融券試點登記結算業(yè)務實施細則》等。
(70) 下列選項中，屬于證券登記結算公司法定職能的有( )。
A: 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B: 證券的存管和過戶
C: 證券持有人名冊登記及權益登記
D: 證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理
答案:A,B,C,D
解析:
根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結算公司依法履行以下職能：證券賬戶、結算賬戶的設立和管理;證券的存管和過戶;證券持有人名冊登記及權益登記;證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關管理;受發(fā)行人委托派發(fā)證券權益;辦理與上述業(yè)務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務;國務院證券監(jiān)督管理機構批準的其他業(yè)務，如為證券持有人代理投票服務等。
(71) 期貨交易所不能從事的業(yè)務有( )。
A: 信托投資
B: 股票投資
C: 國債投資
D: 自用不動產(chǎn)投資
答案:A,B
解析: 參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。
(72) 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。
A: 已被機構聘用
B: 最近3年未受過刑事處罰
C: 未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁人期的
D: 品行端正，具有良好的職業(yè)道德
答案:A,B,C,D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應條件的，可以通過機構申請執(zhí)業(yè)證書。A、B、、D四項均是證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件。
(73) 下列關于分公司和子公司法律地位的說法中，正確的有( )。
A: 分公司和子公司都不具有法人資格
B: 分公司和子公司都具有法人資格
C: 分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格
D: 子公司能夠依法獨立承擔民事責任
答案:C,D
解析:
分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;子公司具有法人資格，能夠依法獨立承擔民事責任。
母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關系，但都具有法人資格。
(74) 設立證券公司，應當具備( )規(guī)定的條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
A: 《中華人民共和國公司法》
B: 《中戶人民共和國證券法》
C: 《證券公司監(jiān)督管理機構》
D: 《中華人民共和國刑法》
答案:A,B,C
解析: 參考《證券監(jiān)督管理條例》第八條規(guī)定。
(75) 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的有( )。
A: 客體要件
B: 客觀要件
C: 主體要件
D: 主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪構成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
(76)下列選項中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度的是( )
A: 建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務
B: 建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全
C: 建立健全客戶賬戶管理制度
D: 建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶賬戶管理制度。(2)建立健全客戶適當性管理制度，為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。(3)建立健全客戶交易安全監(jiān)控制度，保護客戶資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶回訪制度，及時發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶投訴處理制度，妥善處理客戶投訴和與客戶的糾紛。(6)建立健全客戶資料管理制度，保證客戶資料安全完整。
(77) 直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的( )服務。
A: 投資顧問
B: 投資管理
C: 財務顧問
D: 財務管理
答案:A,B,C
解析:
直投子公司可以為客戶提供與股權投資相關的投資顧問、投資管理、財務顧問服務。
(78) 下列關于詢價制度的說法中，正確的有( )。
A: 對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B: 在主板市場上市的公司可以通過初步詢價直接定價
C: 只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D:所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
答案:C,D
解析:
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價，不再強制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。
(79) 開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有( )。
A: 存續(xù)期限不同
B: 規(guī)?？勺冃圆煌?BR> C: 可贖回性不同
D: 市場主體不同
答案:A,B,C
解析:
開放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)?？勺冃圆煌?。(3)可贖回性不同。(4)交易價格計算標準不同。(5)投資策略不同。
(80) 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。
A: 未直接參與信息披露違法行為
B: 配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)
C: 受他人脅迫參與信息披露違法行為
D: 主動上交個人財產(chǎn)
答案:A,B,C
解析:
違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質(zhì)疑并采取了適當措施。(4)配合證券監(jiān)管機構調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
(81)證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當符合的要求有( )。
A: 如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息
B: 向客戶充分提示證券投資的風險
C: 清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況
D: 要求客戶不論在何種情況下都應堅持從事證券投資活動
答案:A,B,C
解析:
證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員在所服務證券公司授權范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應符合以下要求：(1)清晰、準確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關的政策法規(guī)、基礎知識、業(yè)務流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強風險意識。(2)如實向客戶傳遞所服務證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關內(nèi)容。(3)向客戶充分提示證券投資的風險，提示客戶不要超越自身風險承擔能力從事證券投資活動。
(82) 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括( )。
A: 客體要件
B: 客觀要件
C: 主體要件
D: 主觀要件
答案:A,B,C,D
解析:
欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個方面。
(83) 財務顧問及其財務顧問主辦人出現(xiàn)( )情形的，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施。
A: 在受托報送申報材料過程中，未切實履行組織、協(xié)調(diào)義務、申報文件制作質(zhì)量低下的
B:內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
C: 未依法履行持續(xù)督導義務的
D: 采取正當競爭手段進行競爭的
答案:A,B,C
解析: D項說法錯誤，采取不正當競爭手段進行惡性競爭的。
(84) 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的原則有( )。
A: 公平
B: 公開
C: 公正
D: 自愿
答案:A,C
解析:
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突。
(85) 從事證券業(yè)務的專業(yè)人員包括( )。
A: 證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員
B:基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員
C: 證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
D: 證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
答案:A,B,C,D
解析:
除A、B、C、D四項外，中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員也是從事證券業(yè)務的專業(yè)人員。
(86) 融資融券業(yè)務的特點包括( )。
A: 多層次證券市場的基礎
B: 發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用
C: 刺激A股市場活躍
D: 融資融券業(yè)務給投資者帶來機遇
答案:A,B,C
解析:
融資融券業(yè)務的特點包括：(1)發(fā)揮價格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場活躍。(3)多層次證券市場的基礎。
(87) 證券公司只能接受其( )的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
A: 全資擁有
B: 控股
C: 其他
D: 被同一機構控制
答案:A,B,D
解析:
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務。
(88) 證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括( )。
A: 證券公司不得代客戶下達交易指令
B: 不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易
C: 不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D: 證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司中間介紹業(yè)務的禁止行為包括證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。
(89)基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括( )。
A: 姓名
B: 從業(yè)資質(zhì)證明
C: 年齡
D: 所在營業(yè)網(wǎng)點
答案:A,B,D
解析:
基金銷售機構應通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號、所在營業(yè)網(wǎng)點等信息。
(90) “薦股軟件”可實現(xiàn)的功能包括( )。
A: 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢
B: 提供具體證券投資品種選擇建議
C: 提供具體證券投資品種的買賣時機建議
D: 提供其他證券投資分析、預測或者建議
答案:A,B,C,D
解析: “薦股軟件”，是指具備下列一項或多項證券投資咨詢服務功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見，或者預測具體證券投資品種的價格走勢。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買賣時機建議。(4)提供其他證券投資分析、預測或者建議。
(91) 證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料包括( )。
A: 公司基本情況、業(yè)務范圍及融資融券業(yè)務開展情況的說明
B: 相關業(yè)務技術系統(tǒng)建設情況說明
C: 參與轉融通業(yè)務實施方案、風險控制措施和業(yè)務管理制度
D: 公司財務狀況的報告及相關材料
答案:A,B,C,D
解析:
除了A、B、C、D四項外.證券公司參與轉融通業(yè)務前應向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務違約、重大訴訟、對外擔保及其他可能導致公司承擔重大責任事項的說明;本公司要求的其他材料。
(92) 下列選項中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有( )。
A: 證券交易所的從業(yè)人員
B: 期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員
C: 證券業(yè)協(xié)會的工作人員
D: 證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
答案:A,B,C,D
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員及單位，才能構成本罪。
(93) ( )依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。
A: 證監(jiān)會及其派出機構
B: 證券登記結算機構
C: 證券交易所
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:A,B,C,D
解析:
證監(jiān)會及其派出機構、中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務監(jiān)管、自律或者監(jiān)測分析職責，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務有關的信息、資料。
(94) 證券公司參與區(qū)域性市場，應( )。
A: 合理確定參與的數(shù)量和地域
B: 制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務方案
C: 建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制
D: 制訂接受監(jiān)管的方案
答案:A,B,C
解析:
證券公司參與區(qū)域性市場，應合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務方案，建立健全的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風險防范機制。
(95)證券、期貨投資咨詢機構應當向地方征管辦申請辦理年檢，辦理年檢時，
應當提交的材料有( )。
A: 年檢申請報告
B: 年度業(yè)務報
C: 利潤表
D: 財務會計報表
答案:A,B,D
解析: 參考《證券、期貨投資咨詢管理辦法》第十一條規(guī)定。
(96) 中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行( )。
A: 抽樣調(diào)查
B: 現(xiàn)場檢查
C: 非現(xiàn)場檢查
D: 全面檢查
答案:B,C
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
(97)證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有( )。
A: 融券專用證券賬戶
B: 客戶信用交易擔保證券賬戶
C: 信用交易證券交收賬戶
D: 信用交易資金交收賬戶
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
(98) 信息公開的內(nèi)容包括( )。
A: 上市公告書
B: 中期報告
C: 年度報告
D: 臨時報告
答案:A,B,C,D
解析: 信息公開的內(nèi)容包括上市公告書、中期報告、年度報告、臨時報告。
(99) 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露( )情況。
A: 戰(zhàn)略投資者的名稱
B: 認購數(shù)量
C: 市盈率
D: 持有期限
答案:A,B,D
解析:
向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。
(100)證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、
融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設( )，行使公司章程規(guī)定的職權。
A: 薪酬與提名委員會
B: 審計委員會
C: 風險控制委員會
D: 風險規(guī)避委員會
答案:A,B,C
解析:
證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設薪酬與提名委員會、審計委員會和風險控制委員會，行使公司章程規(guī)定的職權。