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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前集訓題二
一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(1) 證券發(fā)行和交易的原則不包括( )。
A: 公開
B: 公平
C: 公正
D: 互利
答案:D
解析: 證券發(fā)行和交易的原則包括公開、公平和公正。
(2) 按運作方式不同，證券投資基金可分為( )。
A: 債券基金、股票基金與貨幣市場基金
B: 封閉式基金與開放式基金
C: 成長型基金與收入型基金
D: 契約型基金與公司型基金
答案:B
解析: 按運作方式不同，證券投資基金可分為封閉式基金與開放式基金。
(3) 下列不屬于財務顧問出具財務意見承諾內容的是( )。
A: 已對委托人披露的文件進行核查，確信披露文件的內容與格式符合要求
B:有關本次并購重組事項的財務顧問專業(yè)意見已提交內部核查機構審查，并同意出具此專業(yè)意見
C:已按照規(guī)定履行盡職調查義務，有充分理由確信所發(fā)表的專業(yè)意見與委托人披露的文件內容不存在實質性差異
D:指定財務顧問主辦人與中國證監(jiān)會進行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復
答案:D
解析: A、B、C三項屬于財務顧問出具財務意見的承諾內容;D項屬于財務顧問應當配合中國證監(jiān)會工作的內容。
(4) 下列選項中，分信息的是( )。
A: 處罰處分時間
B: 處罰處分原因
C: 處罰處分內容
D: 處罰處分文號
答案:C
解析:
處罰處分信息包括受處罰處分機構或個人名稱、受處罰處分機構責任人、處罰處分時間、效力期限、處罰處分原因、做出處罰處分決定的機構、處罰處分類別、文號等。
(5) 有權對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查的是( )。
A: 合規(guī)負責人
B: 合規(guī)部
C: 證券安全監(jiān)管負責人
D: 監(jiān)事會
答案:A
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十三條規(guī)定，證券公司設合規(guī)負責人，對證券公司經營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督或者檢查。
(6) 證券投資者保護基金公司的職責不包括( )。
A: 籌集、管理和運作基金
B: 依法制定從事證券業(yè)務人員的資格標準和行為準則，并監(jiān)督實施
C: 監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作
D: 組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作
答案:B
解析:
證券投資者保護基金公司的職責包括：(1)籌集、管理和運作基金。(2)監(jiān)測證券公司風險，參與證券公司風險處置工作。(3)證券公司被撤銷、關閉和破產或被中國證監(jiān)會實施行政接管、托管經營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關政策規(guī)定對債權人予以償付。(4)組織、參與被撤銷、關閉或破產證券公司的清算工作。(5)管理和處分受償資產，維護基金權益。(6)發(fā)現證券公司經營管理中出現可能危及投資者利益和證券市場安全的重大風險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議;對證券公司運營中存在的風險隱患會同有關部門建立糾正機制。(7)國務院批準的其他職責。
(7)期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得( )的罰款。
A: 1倍以上3倍以下
B: 1倍以上5倍以下
C: 3倍以上5倍以下
D: 3倍以上10倍以下
答案:A
解析:
期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，
責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。
(8) 下列不屬于基金管理人義務的是( )。
A: 負責基金投資與證券的清算交割
B: 及時、足額向基金持有人支付基金收益
C: 保存基金的會計賬冊，記錄15年以上
D: 計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值
答案:A
解析: 基金管理人的義務主要有：
(1)按照基金契約的規(guī)定運用基金資產投資并管理基金資產。(2)及時、足額向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的會計賬冊，記錄15年以上。(4)編制基金財務報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告。(5)計算并公告基金資產凈值及每一基金單位資產凈值。(6)基金契約規(guī)定的其他職責。
(9)A公司的法定代表人為張某，2015年4月1日法定代表人變?yōu)槔钅?，則A公司應當辦理的是( )。
A: 設立登記
B: 變更登記
C: 停業(yè)登記
D: 注銷登記
答案:B
解析:參見《公司法》第七條規(guī)定。
(10) 對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，應當建立嚴格的( )。
A: 業(yè)務集中制度
B: 業(yè)務統(tǒng)一制度
C: 業(yè)務隔離制度
D: 業(yè)務分散制度
答案:C
解析:
除下列情形外，證券公司不得動用客戶的交易結算資金或者委托資金：(1)客戶進行證券的申購、證券交易的結算或者客戶提款。(2)客戶支付與證券交易有關的傭金、費用或者稅款。(3)法律規(guī)定的其他情形。
(11)對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起( )內做出批準或者不予批準的書面決定。
A: 30個工作日
B: 2個月
C: 6個月
D: 12個月
答案:C
解析:
對在境內設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內做出批準或者不予批準的書面決定。
(12) 從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，發(fā)生下列( )情形的，新聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更給以執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 辭職
B: 與原聘用機構解除勞動合同
C: 不為原聘用機構所聘用
D: 變更聘用機構
答案:D
解析: 參考《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十四條規(guī)定。
(13) 證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在( )個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析:
證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
(14) 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于( )情況的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。
A: 未被機構聘用
B: 存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形
C: 被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者
D: 5年前受過輕微的刑事處罰
答案:D
解析:
取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過證券經營機構申請統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機構聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情。(4)未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。故選D。
(15) 犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處( )年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得( )罰金。
A: 2;1倍以上3倍以下
B: 5;1倍以上5倍以下
C: 3;2倍以上4倍以下
D: 5;3倍以上10倍以下
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國刑法》第一百八十條的規(guī)定，證券、
貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，犯有內幕交易、泄露內幕信息罪，情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
(16) 上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
A: 25%
B: 30%
C: 35%
D: 40%
答案:B
解析:
根據《中華人民共和國公司法》第一百二十一條的規(guī)定，上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的.應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(17) 中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據( )原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿。
A: 審慎監(jiān)管
B: 忠實勤勉
C: 誠實信用
D: 平等自愿
答案:A
解析:
中國證監(jiān)會及其派出機構可以根據審慎監(jiān)管原則，要求財務顧問提供已按照規(guī)定履行盡職調查義務的證明材料、工作檔案和工作底稿，并對財務顧問的公司治理、內控制、經營運作、風險狀況、從業(yè)活動等方面進行非現場檢查或者現場檢查。
(18)《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經營規(guī)模較大的，設立監(jiān)事會，
其成員( )。
A: 必須多于2人
B: 不得少于2人
C: 必須多于3人
D: 不得少于3人
答案:D
解析:
《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司設監(jiān)事會，其成員不得少于3人;股東人數較少或者規(guī)模較小的有限責任公司.可以設1至2名監(jiān)事，不設監(jiān)事會。
(19) 基金份額持有人的權利不包括( )。
A: 參與分配清算后的剩余財產
B: 分享基金財產收益
C: 按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產
D: 查閱或復制公開披露的基金信息資料
答案:C
解析:
基金份額持有人享有下列權利：(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余財產。(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。(4按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會。(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)查閱或復制公開披露的基金信息資料。(7)對基金管理人、基金托管人、基金份額發(fā)售機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟。(8)基金合同約定的其他權利。
(20) 下列關于財務顧問與委托人之間的權利和義務的說法中，錯誤的是( )。
A: 財務顧問應當與委托人簽訂委托協議，明確雙方的權利和義務
B: 接受委托的，財務顧問應當指定3名財務顧問主辦人負責
C:財務顧問應當建立盡職調查制度和具體工作規(guī)程，對上市公司并購重組活動進行充分、廣泛、合理的調查
D: 委托人應當配合財務顧問進行盡職調查，提供相應的文件資料
答案:B
解析:接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時，可以安排1名項目協辦人參與。B項說法錯誤。
(21) 下列關于公司股東股權外部轉讓的描述中，錯誤的是( )。
A:股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓
B:其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓
C: 經股東同意轉讓的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權
D: 股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他2/3以上的股東同意
答案:D
解析:
股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的.視為同意轉讓。其他股東半數以上不同意轉讓的，不同意的股東應當購買該轉讓的股權;不購買的，視為同意轉讓。經股東同意轉的股權，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權。兩個以上股東主張行使優(yōu)先購買權的，協商確定各自的購買比例;協商不成的，按照轉讓時各自的出資比例行使優(yōu)先購買權，公司章程對股權轉讓另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
(22) 上市公司在一年內擔保金額超過公司資產總額( )的，應當由股東大會做出決議。
A: 1/3
B: 2/3
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
根據《公司法》第一百二十一條規(guī)定，上市公司在一年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
(23) 基金管理人的權利不包括( )。
A: 運作和管理基金資產
B: 保管基金資產
C: 代表基金行使股東權利
D: 獲取基金管理人報酬
答案:B
解析:
按照我國有關規(guī)定，基金管理人享有如下權利：(1)按基金契約及其他有關規(guī)定，運作和管理基金資產。(2)獲取基金管理人報酬。(3)依照有關規(guī)定，代表基金行使股東權利。(4)有關法律法規(guī)規(guī)定的其他權利。
(24) 證券投資顧問應當遵循( )原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
A: 誠實守信
B: 自愿性
C: 合法性
D: 公平性
答案:A
解析:證券投資顧問應當遵循誠實守信原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務。
(25) 證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過( )。
A: 1：5
B: 5：1
C: 1：10
D: 10：1
答案:D
解析:
證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10：1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10：1。
(26) 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分應計人( )。
A: 處罰處分信息
B: 基本信息
C: 誠信信息備注欄
D: 其他信息
答案:C
解析:
根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第十條規(guī)定，會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分不作為處罰處分信息，但應計入誠信信息備注欄。
(27)保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高( )。
A: 專業(yè)勝任能力
B: 職業(yè)操守能力
C: 道德水平
D: 風險控制能力
答案:A
解析:保薦代表人應當遵守職業(yè)道德準則，珍視和維護保薦代表人職業(yè)聲譽，保持應有的職業(yè)謹慎，保持和提高專業(yè)勝任能力。
(28) 《中華人民共和國證券法》對證券發(fā)行的規(guī)定不包括( )。
A: 公開發(fā)行新股的條件及報送募股申請和文件資料、公開發(fā)行股票募集資金的使用
B: 公開發(fā)行公司債券的條件、報送的文件及籌集資金的用途
C: 經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定
D:公開發(fā)行證券的條件和程序、公開發(fā)行證券的保薦制度及保薦人操守、公開發(fā)行股票報送募股申請及文件資料
答案:C
解析:
《中華人民共和國證券法》關于證券發(fā)行的主要內容除A、B、D三項外，還包括：(1)報送申請核準發(fā)行證券的文件格式、報送方式及預先披露規(guī)定股票發(fā)行審核的制度規(guī)。(2)證券發(fā)行的信息披露、向不特定對象公開發(fā)行證券的承銷方式。(3)證券公司承銷證券約定的內容。(4)證券承銷的期限、發(fā)行價格的協商確定等。經紀業(yè)務中的禁止性規(guī)定是《中華人民共和國證券法》對證券公司的規(guī)定。
(29) 自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成( )高流動性資產，不得用作其他用途。
A: 非股票類
B: 股票類
C: 債券類
D: 基金類
答案:A
解析:
自營買賣損失準備金除用于彌補證券自營買賣損失之外，只能用于形成非股票類高流動性資產，不得用作其他用途。
(30)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后( )日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A: 7
B: 10
C: 15
D: 20
答案:B
解析:
從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內向協會報告，由協會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
(31) 誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存( )年。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 10
答案:C
解析:
根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第二十三條規(guī)定，誠信信息的查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。
(32)證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于( )人。
A: 3
B: 5
C: 10
D: 15
答案:B
解析:
證券公司從事客戶資產管理業(yè)務應符合的條件之一為：客戶資產管理業(yè)務人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產管理或者證券投資基金管理從業(yè)經歷的人員不少于5人。
(33) 證券經紀人與證券公司之間是一種( )關系。
A: 委托
B: 聘用
C: 雇傭
D: 委托代理
答案:D
解析:
證券公司與證券經紀人之間的法律關系是委托代理關系，證券經紀人應根據證券公司的授權開展范圍內客戶招攬和客戶服務等活動，在授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任，超出授權范圍的行為.證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。
(34) 上市公司或其關聯公司持有證券經營機構( )以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 40%
答案:A
解析:
上市公司或其關聯公司持有證券經營機構10%以上的股份時，該證券經營機構不得自營買賣該上市公司股票。
(35) ( )是指在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。
A: 業(yè)務對象的廣泛性
B: 客戶指令的權威性
C: 證券經紀商的中介性
D: 客戶資料的保密性
答案:D
解析:
客戶資料的保密性是指在證券經紀業(yè)務中，委托人的資料關系到其投資決策時的實施和投資盈利的實現，關系到委托人的切身利益，證券經紀商有義務為客戶保密。
(36) 證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，其法律效力最低的是( )。
A: 由國務院制定并頒布的行政法規(guī)
B: 由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律
C: 由證券交易所、中國證券業(yè)協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則
D: 由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件
答案:C
解析:
證券市場的法律、法規(guī)可以分為四個層次：(1)由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律。(2)由國務院制定并頒布的行政法規(guī)。(3)由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件。(4)由證券交易所、中國證券業(yè)協會及中國證券登記結算有限公司制定的自律性規(guī)則。以上四個層次的法律效力依次降低。
(37) 證券公司應當( )計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。
A: 逐日
B: 逐月
C: 逐季
D: 逐年
答案:A
解析:
證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內補交差額。
(38) 下列關于利用未公開信息交易罪的說法中，錯誤的是( )。
A:即指證券交易所的從業(yè)人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他未公開的信息.違反規(guī)定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關交易活動
B: 利用未公開信息交易情節(jié)嚴重的，處5年以下有期徒刑或者拘役
C: 涉嫌證券交易成交額累計在50萬元以上的應予立案追訴
D: 涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在20萬元以上的應予立案追訴
答案:D
解析: 涉嫌期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的應予立案追訴。
(39) 下列關于證券公司從事證券經紀業(yè)務的說法中，不正確的是( )。
A: 應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況
B: 不得提供虛假、誤導性信息
C: 不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務
D: 按照風險分散的原則指導投資者參與證券交易活動
答案:D
解析:證券公司從事證券經紀業(yè)務，應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息.不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。
(40) 在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由( )以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。
A: 鎮(zhèn)級
B: 縣級
C: 市級
D: 省級
答案:B
解析:
在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由縣級以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
(41) 融資買入、融券賣出的申報數量應當為( )股或其整數倍。
A: 10
B: 100
C: 500
D: 1000
答案:B
解析: 融資買入、融券賣出法人申報數量應當為100股或其整數倍。
(42) 證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A: 第三方存管機構
B: 證券公司
C: 中央銀行
D: 證監(jiān)會
答案:C
解析:
證監(jiān)會規(guī)定，客戶的交易結算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
(43) 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由( )進行托管。
A: 資產托管機構
B: 資產管理機構
C: 證券托管機構
D: 證券管理機構
答案:A
解析:
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。
(44)為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票，證券公司應當建立并實施有效的( )制度。
A: 信息披露
B: 風險控制
C: 管理
D: 信息查詢
答案:C
解析:
《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定，證券公司應當建立并實施有效的管理制度，防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票，收受他人贈送的股票。
(45) 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于( )人。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案:A
解析: 證券公司從事財務顧問業(yè)務，財務主辦人不少于5人。
(46)下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是( )。
A:應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料
B: 引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人
C:不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議
D:在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，不得標注所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名
答案:D
解析:
在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名，并對投資風險作充分說明。
(47)董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有( )關系，應當認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
A: 緊密
B: 直接因果
C: 隸屬
D: 間接因果
答案:B
解析:
董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責.組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導致信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員。
(48) 證券自營業(yè)務的清算應當由( )指定專人完成。
A: 公司專門負債結算托管的部門
B: 債券交易所
C: 證監(jiān)會
D: 中國證券登記結算有限責任公司
答案:A
解析: 證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負則結算托管的部門指定專人完成。
(49)會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內向協會誠信管理系統(tǒng)申報，協會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A: 2
B: 5
C: 10
D: 15
答案:C
解析:
會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內向協會誠信管理系統(tǒng)申報，協會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協會認為申報信息不應記入誠信信息系統(tǒng)的，應當退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
(50) ( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
A: 轉融券業(yè)務
B: 轉融資業(yè)務
C: 轉融通業(yè)務
D: 轉融金業(yè)務
答案:A
解析:
轉融券業(yè)務是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司，供其辦理融券業(yè)務的經營活動。
二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。
(51) 以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為( )。
A: 共益權
B: 自益權
C: 單獨股東權
D: 少數股東權
答案:C,D
解析:
以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。
(52)申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有( )。
A: 執(zhí)業(yè)注冊申請表
B: 身份證復印件
C: 學歷證書復印件
D: 具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明
答案:A,B,C
解析:
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協會規(guī)定的其他材料。
(53)按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是( )。
A: 從事內幕交易
B: 買賣法律明文禁止買賣的證券
C: 接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等
D: 向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
答案:A,B,C,D
解析:
按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場損害社會公共利益、所在機構或他人的合法權益等。
(54)在美國安然事件后，針對分析師參與投行項目所暴露出的利益沖突問題，美國證監(jiān)會授權全美證券商協會制定一些規(guī)則規(guī)范投資分析師參與投行項目行為，其主要措施包括( )。
A: 禁止投行人員審查或者批準發(fā)布研究報告
B: 禁止投行人員影響投資分析師獨立撰寫研究報告、影響或控制分析師的考核和薪酬
C: 分析師可以參與投行項目投標等招攬活動
D: 非研究部門人員與研究人員的交流必須通過合規(guī)部門
答案:A,B,D
解析: 分析師不能參與投行項目投標等招攬活動，C項說法錯誤。
(55) 一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于( )。
A: 價格是否波動頻繁
B: 商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護
C: 商品能否耐貯藏并運輸
D: 商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分
答案:A,B,C,D
解析:
一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質量等是否比較容易劃分。
(56) 根據《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括( )。
A: 受處罰處分機構或個人名稱
B: 受處罰處分機構責任人
C: 處罰處分時間
D: 處罰處分類比
答案:A,B,C,D
解析: 參見《中國證券業(yè)協會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。
(57) 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現( )情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。
A: 董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時
B: 公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時
C: 持有公司股份10%以上的股東請求時
D: 董事會認為必要時
答案:A,B,C,D
解析:
《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。
(58) 基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有( )。
A: 在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送
B: 利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利
C: 挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D: 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
答案:A,B,C
解析:
基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協會禁止的其他行為。
(59)對于證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是( )。
A: 取消從業(yè)資格
B: 處以3萬元以上5萬元以下的罰款
C: 屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分
D: 構成犯罪的，依法追究刑事責任
答案:C,D
解析:
證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
(60) 下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有( )。
A: 被實行特別處理和被暫停上市的A股
B: 基金
C: 債券
D: 央行票據
答案:A,B,C
解析:
上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。
(61) 股東有權查閱、復制的內容是( )。
A: 公司章程
B: 股東會會談記錄
C: 董事會會議決議
D: 財會會計報表
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內容。
(62) 證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括( )。
A: 通過電話傳真，電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務
B: 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務
C:在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務
D: 中國證券業(yè)協會認定的其他形式
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢業(yè)務的界定包括：(1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務。(2)舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等。(3)在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務。(4)通過電話、傳真、電腦網絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務。(5)中國證券監(jiān)督管理委員會認定的其他形式。
(63) 下列屬于證券市場法律制度的有( )。
A: 證券發(fā)行制度
B: 上市公司收購制度
C: 證券交易制度
D: 證券機構監(jiān)管制度
答案:A,B,C,D
解析:
證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構、證券業(yè)協會、證券監(jiān)督管理機構以及法律責任等。
(64)證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時，應當主動向客戶出示證券經紀人證書，明示其與所服務證券公司的( )。
A: 委托代理關系
B: 代理期間
C: 執(zhí)業(yè)地域范圍
D: 代理權限
答案:A,B,C,D
解析:
證券經紀人在從事客戶招攬和客戶服務等活動時.應當主動向客戶出示證券經紀人證書.明示其與所服務證券公司的委托代理關系以及代理權限、代理期間和執(zhí)業(yè)地域范圍。
(65) 設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合的條件有( )。
A: 其生產經營符合國家產業(yè)政策
B: 發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%
C: 發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為
D: 具有持續(xù)盈利能力，財務狀況良好
答案:A,B,C
解析:
設立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應當符合下列條件：(1)其生產經營符合國家產業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權。(3)發(fā)起人認購的股本數額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(4)在公司擬發(fā)行股本總額中，發(fā)起人認購的部分不少于人民幣3000萬元，但是國家另有規(guī)定的除外。(5)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%，其中公司職工認購的股本數額不得超過擬發(fā)行社會公眾發(fā)行的股本總額的10%;公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，中國證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行股本總額的15%。(6)發(fā)起人在近3年內沒有重大違法行為。(7)證券委規(guī)定的其他條件。
(66) 證券公司設立行使公司經營管理職權的機構，其成員不可以是( )。
A: 董事會秘書
B: 經理
C: 職工代表
D: 獨立董事
答案:C,D
解析:
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十二條的規(guī)定，證券公司設立行使職權公司經營管理職權的機構，應當在公司章程中明確其名稱、組成、職責和議事規(guī)則，該機構的成員為證券公司高級管理人員。
(67) 限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資( )和其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
A: 國債
B: 在證券交易所上市的企業(yè)債券
C: 股票型證券投資基金
D: 國家重點建設債券
答案:A,B,D
解析:
限定性集合資產管理計劃資產應當主要用于投資國債、國家重點建設債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產品。
(68) 證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將( )在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
A: 收費相關法規(guī)
B: 客戶相關資料
C: 收費項目
D: 收費標準
答案:C,D
解析:
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費項目、收費標準在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
(69)下列選項中，屬于客戶融資融券業(yè)務征信調查內容的是( )。
A: 客戶基本資料
B: 投資經驗
C: 誠信記錄
D: 融資融券需求
答案:A,B,C,D
解析:客戶融資融券業(yè)務征信調查的內容包括客戶基本資料、投資經驗、誠信記錄、還款能力、融資融券需求。
(70) 從行為主體的角度，可以將虛假陳述的行為分為( )。
A: 行業(yè)的虛假陳述
B: 自然人的虛假陳述
C: 法人的虛假陳述
D: 公司的虛假陳述
答案:B,C
解析:虛假陳述的行為從行為主體的角度可以分為自然人的虛假陳述和法人的虛假陳述等：
(71)根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司受證券登記結算機構委托，為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則，對客戶( )進行審查。
A: 收入狀況
B: 職業(yè)狀況
C: 申報的姓名或者名稱
D: 身份的真實性
答案:C,D
解析:
證券公司受證券登記結算機構委托為客戶開立證券賬戶，應當按照證券賬戶管理規(guī)則對客戶申報的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查，同一客戶開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應當一致。
(72) 誠信信息查詢記錄包括( )。
A: 查詢者
B: 查詢對象
C: 查詢原因
D: 查詢時間
答案:A,B,C,D
解析:
誠信信息查詢記錄應當包括誠信信息的查詢者、查詢對象、查詢原因、查詢內容、查詢時間等情況。
(73) 董事和高級管理人員在任何情況下都不得有的行為包括( )。
A: 挪用公司資金
B: 將公司資金以其他個人名義開立賬戶存儲
C: 將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保
D: 與本公司訂立合同或者進行交易
答案:A,B
解析:
董事和高級管理人員不得有下列行為：(1)挪用公司資金。(2)將公司資金以其個人名義或者以其他個人名義開立賬戶存儲。(3)違反公司章程的規(guī)定，未經股東會、股東大會或者董事會同意，將公司資金借貸給他人或者以公司資產為他人提供擔保。(4)違反公司章程的規(guī)定或者未經股東會、股東大會同意，與本公司訂立合同或者進行交易。(5)未經股東會或者股東大會同意，利用職務之便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與所任職公司同類的業(yè)務。(6)接受他人與公司交易的傭金歸為己有。(7)擅自披露公司秘密。(8)違反對公司忠實義務的其他行為。
(74) 證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守的規(guī)定包括( )。
A: 真實、合法的資金和賬戶
B: 明確授權
C: 業(yè)務隔離
D: 風險監(jiān)控
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司從事自營業(yè)務，應當遵守以下規(guī)定：(1)真實、合法的資金和賬戶。(2)業(yè)務隔離。(3)明確授權。(4)風險監(jiān)控。(5)報告制度。
(75) 期貨交易的基本特征包括( )。
A: 合約標準化
B: 場所固定化
C: 結算統(tǒng)一化
D: 商品特殊化
答案:A,B,C,D
解析:
期貨交易的基本特征包括合約標準化、場所固定化、結算統(tǒng)一化、交割定點化、交易經紀化、保證金制度化、商品特殊化。
(76)證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司( )的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。
A: 全體員工
B: 經紀業(yè)務經辦人員
C: 證券經紀人
D: 實習或見習人員
答案:B,C
解析:
證券公司應當以提供網上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內能夠隨時查詢證券公司經紀業(yè)務經辦人員和證券經紀人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經紀人證書編號等信息。
(77) 下列屬于非法集資類犯罪立案追訴標準的是( )。
A: 個人集資詐騙，數額在10萬以上的
B: 單位集資詐騙，數額在50萬元以上的
C: 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易
D: 個人或者單位，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報
答案:A,B
解析:
根據規(guī)定，個人集資詐騙，數額在10萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在50萬元以上的，應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害性較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐騙罪，最高可判處死刑。
(78) 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立( )。
A: 定向資產管理計劃
B: 限定性集合資產管理計劃
C: 集合資產管理計劃
D: 非限定性集合資產管理計劃
答案:B,D
解析:
證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以設立限定性集合資產管理計劃和非限定性集合資產管理計劃。
(79)證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在( )方面嚴格分離。
A: 人員
B: 賬戶
C: 信息
D: 資金
答案:A,B,C,D
解析:
證券公司必須將證券自營業(yè)務與證券經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務、承銷保薦業(yè)務及其他業(yè)務分開操作，建立防火墻制度，確保自營業(yè)務與其他業(yè)務在人員、信息、賬戶、資金、會計核算方面嚴格分離。
(80) 下列選項中，屬于合格投資者的是( )。
A: 個人或者家庭金融資產合計不低于200萬元人民幣
B: 個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣
C: 公司、企業(yè)等機構凈資產不低于2000萬元人民幣
D: 公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣
答案:B,D
解析:
合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產管理計劃風險能力且符合下列條件之一的單位和個人：(1)個人或者家庭金融資產合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產不低于1000萬元人民幣。
(81) 證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當( )地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。
A: 準確
B: 客觀
C: 完整
D: 公平
答案:A,B,C
解析:
證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。
(82)證券公司從事介紹業(yè)務時，與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項包括( )
A: 介紹業(yè)務的范圍
B: 介紹業(yè)務對接規(guī)則
C: 執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施
D: 客戶投訴的接待處理方式
答案:A,B,D
解析:
證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(1)介紹業(yè)務的范圍。(2)執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施。(3)介紹業(yè)務對接規(guī)則。(4)客戶投訴的接待處理方式。(5)報酬支付及相關費用的分擔方式。(6)違約責任。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
(83) 在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，可能出現的情形有( )。
A: 證券公司相應降低對其的授信額度
B: 證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險
C: 可能會給客戶造成經濟損失
D: 擔保物被證券公司強制平倉
答案:A,B,D
解析:
在從事融資融券交易期間，如果客戶信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險.可能會給客戶造成的經濟損失。
(84) 證券金融公司進行( )操作時，應當經證監(jiān)會批準。
A: 變更公司名稱
B: 增加注冊資本
C: 制定公司章程
D: 簽訂業(yè)務合同
答案:A,B,C
解析:
證券金融公司變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責范圍.制定或者修改公司章程.設立或者撤銷分支機構.應當經征監(jiān)會批準。
(85) 財務與會計人員禁止從事( )。
A: 承擔與本職崗位有沖突的工作
B: 違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行
C: 未經授權動用本單位的資金、財產
D: 損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料
答案:A,B,C,D
解析:
財務與會計人員禁止從事以下行為：(1)承擔與本職崗位有沖突的工作。(2)違反內部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行。(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。(4)未經授權動用本單位的資金、財產。(5)擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng)。(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產。(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料。
(86) 公司營業(yè)執(zhí)照應當載明的事項包括( )。
A: 公司名稱
B: 公司住所
C: 注冊資本
D: 經營范圍
答案:A,B,C,D
解析: 參考《中華人民共和國公司法》第七條規(guī)定。
(87) 基金監(jiān)督機構包括( )。
A: 中國證監(jiān)會
B: 商業(yè)銀行
C: 證券公司
D: 證券投資咨詢機構
答案:B,C,D
解析:
基金監(jiān)督機構是指辦理基金銷售業(yè)務的基金管理公司和經中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務資格的其他機構，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、專業(yè)基金銷售機構等。
(88) 根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件有( )。
A: 具有法定最低限額以上的實收貨幣資本
B: 主要負責人中2/3的人員有5年以上的證券管理工作經歷
C: 有足夠數量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上
D: 沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策
答案:A,C,D
解析:
根據相關規(guī)定，主承銷人應當具備的主要條件如下：具有法定最低限額以上的實收貨幣資本;主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經歷，或者有5年以上的金融管理工作經驗;有足夠數量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上;全部從業(yè)人員在以往3年內的承銷過程中，沒有因內幕交易、侵害客戶利益、工作嚴重失誤受到起訴或行政處分;沒有違反國家有關證券市場管理法規(guī)和政策.沒有受到過證監(jiān)會給予的通報批評;承銷機構及其主要負責人在前3年的承銷過程中，無其他嚴重劣跡，特別是與欺詐、提供虛假信息有關的行為。
(89) 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件包括( )。
A: 有100萬元人民幣以上的注冊資本
B:分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員
C: 有健全的內部管理制度
D: 有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通信及其他信息傳遞設施
答案:A,C,D
解析:
申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當具備的條件之一是：分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。
(90) 下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構成要件的說法中，正確的有( )。
A: 侵害的客體是復雜客體
B: 在客觀方面表現為故意提供虛假信息
C: 主體為一般主體
D: 在主觀方面必須出于無意
答案:A,B
解析:
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，C項錯誤;誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪在主觀方面必須出于故意，D項錯誤。
(91) 證券金融公司不以營利為目的，履行的職責包括( )。
A: 為證券公司融資融券業(yè)務提供資金的轉融通服務
B: 對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控
C: 監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險
D: 為證券公司融資融資融券業(yè)務提供證券的轉融通服務
答案:A,B,C,D
解析:
證券金融公司不以營利為目的.履行下列職責：(1)為證券公司融資融券業(yè)務提供資金和證券的轉融通服務。(2)對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控。(3)監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風險。(4)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。
(92)向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益沖突，主要體現在( )。
A:研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告
B: 投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性
C: 研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息
D:研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告
答案:A,B,C,D
解析:
向客戶發(fā)布證券研究報告與證券承銷保薦、上市公司并購重組財務顧問業(yè)務可能存在利益;中突。主要體現在：研究部門為配合證券公司、證券投資咨詢機構爭取或招攬投行項目，許諾出具有利于發(fā)行人或上市公司的研究報告;投行部門審閱研究報告，影響研究報告獨立、客觀性.;研究部門濫用公司投行項目涉及的非公開信息;研究部門為配合公司的投行項目，比如為了維護上市公司股價的需要，發(fā)布具有傾向性的證券研究報告。
(93) 證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循( )原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
A: 客觀公正
B: 誠實信用
C: 平等
D: 自愿
答案:A,B
解析:
證券投資咨詢機構利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。
(94) 發(fā)行人披露的招股意向書除不含( )以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
A: 發(fā)行價格
B: 籌資金額
C: 發(fā)行數量
D: 籌資費用
答案:A,B
解析:
發(fā)行人披露的招股意向書除不含發(fā)行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。
(95)境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，申請人需提供的材料有( )。
A: 繼承公證書
B: 證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件
C: 繼承人身份證原件及復印件
D: 證券賬戶卡原件及復印件
答案:A,B,C,D
解析:境內自然人因遺產繼承辦理公眾股非交易過戶，需申請人填寫股份非交易過戶申請表，并提交繼承公證書、證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件、繼承人身份證原件及復印件證券賬戶卡原件及復印件、股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明。申請人委托他人代辦的，還應提供經公證的代理委托書、代辦人有效身份證明文件及復印件。
(96)財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作，提交的材料應當( )，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料。
A: 真實
B: 準確
C: 完整
D: 及時
答案:A,B,C
解析:
財務顧問及其有關人員應當配合中國證監(jiān)會及其派出機構的檢查工作.提交的材料應當真實、準確、完整，不得以任何理由拒絕、拖延提供有關材料，或者提供不真實、不準確、不完整的材料。
(97)直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于( )。
A: 國債
B: 投資級公司債
C: 證券投資基金
D: 集合資產管理計劃
答案:A,B,C,D
解析:
直投子公司及其下屬機構，直投基金在有效控制風險、保持流動性的前提下，可以以現金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產管理計劃或專項資產管理計劃。
(98) 下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有( )。
A: 在招股說明書中隱瞞重要事實
B: 在企業(yè)債券募集辦法中編造重大虛假內容
C: 在認股書中隱瞞重要事實
D: 在財務會計報告中提供虛假事實
答案:A,B,C
解析: 參考《刑法》第一百六十條的規(guī)定。
(99)下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，可以對其實施證券市場禁入措施的是( )。
A: 發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
B: 證券公司的控股股東
C: 證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員
D: 證券公司的董事
答案:A,B,C,D
解析:
下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度，采取證券市場禁入措施：(1)發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(2)發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(3)證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員。(4)證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(5)證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員。(6)證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員。(7)中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。
(100) 證券經紀業(yè)務的特點有( )。
A: 業(yè)務對象的專一性
B: 證券經紀商的中介性
C: 客戶指令的權威性
D: 客戶資料的保密性
答案:B,C,D
解析:
證券經紀業(yè)務的特點有業(yè)務對象的廣泛性、證券經紀商的中介性、客戶指令的權威性和客戶資料的保密性四個特點。