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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題1
第 1 題單選題
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為( )。
A、直接行為人
B、直接負(fù)責(zé)的主管人員
C、企業(yè)
D、個(gè)人
【正確答案】B
在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé) 人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
第2 題單選題
公司公開發(fā)行股份前己發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】A
股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已方 行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
第 3 題單選題
我國刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。
A、發(fā)行公司
B、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D、咨詢機(jī)構(gòu)
【正確答案】D
我國刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè) 性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
第 4 題單選題
召開基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A、70%
B、50%
C、30%
D、10%
【正確答案】B
《中華人民共和國證券投資基金法》第 75 條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表 50%以上基金份額 的持有人參加，方可召開。
第 5 題單選題
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )?
A、股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)己公開發(fā)行
B、公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元
C、公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上
D、公司最近 2 年無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載
【正確答案】D
股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開發(fā) 行;②公司股本總額不少于人民幣 3000 萬元;③公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;④公 司股本總額超過人民幣 4 億元的，公開發(fā)行股份的比例為 10%以上;⑤公司最近 3 年無重大違法行為， 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載。
第 6 題;單選題
下列不屬于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)的是( )。
A、控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
B、確定運(yùn)作原則
C、控制運(yùn)作成本
D、專人負(fù)責(zé)清算
【正確答案】C
證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)包括①控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn);②確定運(yùn)作原則;③建立運(yùn)作流程;④支 人負(fù)責(zé)清算。
第 7 題單選題
金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱為()。
A、次級(jí)市場(chǎng)
B、一級(jí)市場(chǎng)
C、第二市場(chǎng)
D、柜臺(tái)市場(chǎng)
【正確答案】B
證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
第 8 題單選題
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告應(yīng)遵循()原則。
A、獨(dú)立、客觀、公平
B、獨(dú)立、客觀、公正、審慎
C、客觀、公正、審慎
D、獨(dú)立、公正、審慎
【正確答案】B
證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研宄報(bào)告，應(yīng)遵循獨(dú)立、客觀、公正、審慎的原則。
第 9 題單選題
對(duì)于繼承、離婚等涉及過戶登記申請(qǐng)的情形，申請(qǐng)人申請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量( )(含)以上 有關(guān)信息披露義務(wù)人按信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【正確答案】B
繼承、離婚等情形涉及的過戶登記申請(qǐng)，申請(qǐng)人可通過托管證券公司或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。 涉及申請(qǐng)人中請(qǐng)辦理過戶登記的證券數(shù)量占該只證券總發(fā)行數(shù)量 5%(含)以上，有關(guān)信息披露義務(wù)人 信息披露規(guī)定需履行信息披露義務(wù)的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在信息披露義務(wù)人履行完成信息披露程序并經(jīng)證 交易所確認(rèn)后，再直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理過戶登記。
第 10 題單選題
收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
A、5
B、10
C、15
D、20
【正確答案】C
收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在〗5 日內(nèi)將收購情況報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并公告。
第 11 題單選題
列選項(xiàng)中，( )不屬于規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)。
A、《中華人民共和國證券法》
B、《中華人民共和國證券投資基金法》
C、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
D、《中華人民共和國公司法》
【正確答案】D
規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的法律法規(guī)包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資 基金法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等。
第 12 題單選題
《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》于( )發(fā)布。
A、2008 年
B、2012 年
C、2014 年
D、2015 年
【正確答案】D
中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法于 2014 年 12 月 8 日協(xié)會(huì)第 5 屆常務(wù)理事會(huì)第 29 次會(huì)議修訂通過，2015 年 1 月 5 日發(fā)布。
第 13 題單選題
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申 報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
【正確答案】C
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì) 誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第 14 題單選題
下列不屬于公司高級(jí)管理人員的是( )。
A、經(jīng)理
B、副經(jīng)理
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、股東
【正確答案】D
高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
第 15 題;單選題
下列不屬于基金管理人義務(wù)的是( )。
A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄 15 年以上
D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
【正確答案】A
基金管理人的義務(wù)主要有(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)。(2)及時(shí)、足 額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄]5 年以上。(4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí) 公告，并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。(5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約 規(guī)走的其他職責(zé)。
第 16 題單選題
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過( )的賬戶為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
A、客戶
B、證券公司
C、客戶的配偶
D、其他證券公司
【正確答案】A
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過該客戶的賬戶 為客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
第 17 題單選題
公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件不包括()。
A、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B、公司章程
C、股東大會(huì)決議
D、公司員工名單
【正確答案】D
公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照;公司 章程;股東大會(huì)決議;招股說明書;財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告;代收股款銀行的名稱及地址;承銷機(jī)構(gòu)名稱及有 關(guān)的協(xié)議。依照本法規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。
第 18 題單選題
下列不屬于從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員的是( )o
A、證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
B、基金管理公司中從事基金銷售、研宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
C、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
D、基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
【正確答案】C
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員是指①證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;②基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷售、研 宄分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;基金銷售機(jī) 構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員;③證券投資咨詢 機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;④證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè) 務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的。
第 19 題單選題
對(duì)于協(xié)議收購，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在( )日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。
A、3
B、5
C、7
D、15
【正確答案】A
達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào) 告，并予公告。在公告前不得履行收購協(xié)議。
第 20 題單選題
公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬元。
A、3 000,6 000
B、3 000; 5 000
C、2 000; 6 000
D、2 000; 5 000
【正確答案】A
第 1 題單選題
誠信信息中的基本信息通過( )采集。
I . 協(xié)會(huì)會(huì)員信息管理系統(tǒng)
II. 協(xié)會(huì)人員信息管理系統(tǒng)
III. 從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)
IV. 誠信信息系統(tǒng)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】B
略。
第2題;單選題
根據(jù)我國現(xiàn)行制度，下列各項(xiàng)中，( )屬于證券經(jīng)紀(jì)商從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為。
I .將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
II .侵占、損害客戶的合法權(quán)益
Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
IV.拒絕從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】A
“從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)”屬于禁止行為，拒絕是正 確的。其他各項(xiàng)都屬于禁止行為
第 3 題單選題
下列各項(xiàng)中，屬于投資者委托指令的基本要素是( )
I .委托價(jià)格
II.委托方式
III.買賣方向
IV.證券賬號(hào)
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
委托方式不是投資者委托指令的基本要素。
第 4 題單選題
證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶提供的服務(wù)包括( )。
I . 協(xié)助辦理開戶手續(xù)
II. 代理客戶進(jìn)行期貨交易
III. 替客戶修改交易密碼
IV.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
A、I . II. IV
B、II. III. IV
C、II . III
D、III. IV
【正確答案】B
略。
第 5題單選題
首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。
I . 網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
II . 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
III. 在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
IV. 招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A、I II .III
B、II III
C、I .IV
D、I . II .III.IV
【正確答案】D
題中 I . II .III.IV 四項(xiàng)均屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。
第 6 題單選題
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括( )。
I . 訂立公司章程
II. 發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款
III. 選任董事和監(jiān)事
III.申請(qǐng)登記注冊(cè)
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
股份有限公司發(fā)起設(shè)立的程序通常包括訂立公司章程、發(fā)起人認(rèn)購股份和繳納股款、選任董事和監(jiān)事、申請(qǐng)登記注冊(cè)。
第 7 題單選題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
I . 公正
II. 平等
III. 自愿
IV. 誠實(shí)信用
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實(shí)信用和適當(dāng)性原則，避免 益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
第 8題單選題
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批淮的國務(wù)院證券監(jiān) I 管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件;向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的文件包括( )。
I . 公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照
II. 公司章程
III. 起人協(xié)議
IV. 代收股款銀行的名稱及地址
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】B
設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送募股申請(qǐng)和下列文件(1)公司章程。(2)發(fā)起人協(xié)議。(3)發(fā)起人姓名或者名稱，發(fā)起人認(rèn)購的股數(shù)、出資種類及驗(yàn) 資證明。(4)招股說明書。(5)代收股款銀行的名稱及地址。(6)承銷機(jī)構(gòu)名稱及有關(guān)的協(xié)議。依 照《中華人民共和國證券法》規(guī)定聘請(qǐng)保薦人的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送保薦人出具的發(fā)行保薦書。法律、行政 法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，還應(yīng)當(dāng)提交相應(yīng)的批準(zhǔn)文件。
第 9 題單選題
證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象( )。
I. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券
II. 己經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券
III. 依法經(jīng)在中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
IV. 依法在中國證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡ
【正確答案】A
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍主要包括三類 1.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券;2.已經(jīng) 和依法可以在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的某些證券;3.依法經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融 機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
第 10 題單選題
( )對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況，進(jìn)行定期或者不定期的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
I . 中國證監(jiān)會(huì)
II. 中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
III. 證券交易所
IV. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
A、I . II
B、II III
C、I .II.IV
D、I III.IV
【正確答案】A
中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)從事客戶資產(chǎn)管理的情況，進(jìn)行定期或者不定期 的檢查，證券公司和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第 11 題單選題
以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為( )。
I.共益權(quán) II.自益權(quán) III.單獨(dú)股東權(quán) IV.少數(shù)股東權(quán)
A、I II .III
B、III.IV
C、I.II.III.IV
D、II.IV
【正確答案】B
以股東權(quán)行使的目的是為股東個(gè)人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為共 益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以持股東權(quán)分為單獨(dú)股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第 12 題單選題
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資()和其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
I . 國債
II. 在證券交易所上市的企業(yè)債券
III. 股票型證券投資基金
IV. 國家重點(diǎn)建設(shè)債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用子投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在 證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
第13題單選題
下列關(guān)于公司擔(dān)保的特殊規(guī)定的說法中，正確的是( )。
I 公司可以根據(jù)具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保
II 公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議
III 在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人可以選擇參加表決
IV 決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】B
為了防止少數(shù)股東損害公司和其他股東的利益，《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司為股東或者實(shí) 際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。所謂實(shí)際控制人，是指雖然不是公司的股 東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排能夠?qū)嶋H支配公司行為的人其規(guī)定包括⑴公司可以根據(jù) 具體情況以公司資產(chǎn)為本公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保。⑵公司為股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保必 須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。⑶在決議表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。⑷決議的表決由出席會(huì)議 的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。
第 14 題單選題
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有( )
I .合法合規(guī)原則
II.集中管理原則
III.獨(dú)立運(yùn)行原則
IV.崗位分離原則
A、I . II. III
B、I.II.III.IV
C、II . III. IV
D、III. IV
【正確答案】B
開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱證券公司)從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則(1)合法 合規(guī)原則。(2)集中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則。(4)崗位分離原則。
第 15 題單選題
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務(wù)部門進(jìn)行 業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證.監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括( )。
I .項(xiàng)目負(fù)責(zé)人
II.合作內(nèi)容
III.起止時(shí)間
IV.版面安排或者節(jié)目時(shí)間段
A.ⅠⅢ
B.Ⅱ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)與報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)合辦或者協(xié)辦證券、期貨投資咨詢版面、節(jié)目或者與 電信服務(wù)部門進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)當(dāng)向地方證管辦(證監(jiān)會(huì))備案，備案材料包括合作內(nèi)容、起止時(shí) 間、版面安排或者節(jié)目時(shí)間段、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人等，并加蓋雙方單位的印鑒。
第 16題單選題
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的犯罪主體包括( )。
I . 商業(yè)銀行
II. 國有企業(yè)
III. 民營(yíng)企業(yè)
IV. 證券交易所
A、I .III
B、II.IV
C、II III
D、I .IV
【正確答案】D
背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體是特殊主體，即金融機(jī)構(gòu)，具體指商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易 所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)。其他金融機(jī)構(gòu)主要是指經(jīng)國家有關(guān)主管 部門批準(zhǔn)的、有資格開展投資理財(cái)待定業(yè)勞的信托投資公司、投資咨詢公司，投資管理公司等金融機(jī) 構(gòu)。該犯罪主位是單位。
第 17 題單選題
開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的( )。
I . 有效性
II. 合法性
III. 及時(shí)性
IV. 完整性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 C
開立證券賬戶時(shí)，經(jīng)辦人查驗(yàn)申請(qǐng)人所提供資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性，在申請(qǐng)表單上 簽章后，將所有資料交復(fù)核員實(shí)時(shí)復(fù)核。
第 18 題單選題
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事( )。
I . 隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
II. 利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
III. 從事與其履行職貴有利益沖突的業(yè)務(wù)
IV. 買賣法律明文禁止買賣的證券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便 利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股 優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)、擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人 的合法權(quán)益。(5)從事與其覆行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄 賂，如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等，或從事可能導(dǎo)致與
第 19 題單選題
金融期貨的主要品種可以分為( )。
I . 股指期貨
II. 金融期貨
III. 利率期貨
IV. 外匯期貨
A.ⅠⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】D
金融期貨的主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(包括中長(zhǎng)期債券和短期利率)和股指期貨如英國的 金彭時(shí)報(bào)指數(shù)、□本的日經(jīng)平均指數(shù)、香港的恒生指數(shù)等)。
第 20 題單選題
下列關(guān)于利用未公開信息交易罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法中，正確的是( )。
I .期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 20 萬元以上的
II.證券交易成交額累計(jì)在 30 萬元以上的
III. 獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在 15 萬元以上的
IV. 多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的
A.ⅠⅡ
B.Ⅲ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ
【正確答案】B
涉嫌下列情形之一的構(gòu)成利用未公開信息交易罪，根據(jù)規(guī)定應(yīng)予立案追訴(])證券交易成交額累計(jì) 在 50 萬元以上的。(2)期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在 30 萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數(shù)額 累計(jì)在 15 萬元以上的。(4)多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的。(5)其他情節(jié)嚴(yán)重的情形。
第 21題單選題
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
I . 口頭報(bào)價(jià)
II. 電腦報(bào)價(jià)
III. 書面報(bào)價(jià)
IV.手勢(shì)報(bào)價(jià)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、電腦報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)。