考試欄目組小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題2，來試試自己的水平吧，希望能夠幫助到你，想知道更多相關(guān)資訊，請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)練習(xí)題2
第 1 題單選題
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。
A、發(fā)行數(shù)額在 200 萬元以上的
B、利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的
C、轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的
D、偽造、變?cè)靽夜?、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的
【正確答案】A
欺詐發(fā)行股票、債券罪的立案標(biāo)準(zhǔn)包括(1)發(fā)行數(shù)額在 500 萬元以上的。(2)偽造、變?cè)靽夜?、有效證 明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其 他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
第 2 題單選題
證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起( )個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
A、1
B、2
C、3
D、5
【正確答案】C
證券公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起 3 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案;解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第 3 題單選題
公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員 和其他直接責(zé)任人員處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A、 1; 10
B、 3; 10
C、 3; 20
D、 5; 20
【正確答案】A
公司在進(jìn)行清算時(shí)，隱匿財(cái)產(chǎn)，對(duì)資產(chǎn)負(fù)債表或者財(cái)產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)的，由 公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 1 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
第 4 題單選題
下列( )不屬于融資買人或融券賣出的標(biāo)的證券為股票應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A、在交易所上市交易滿 3 個(gè)月
B、融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 2 億股或流通市值不低于 8 億元
C、股東人數(shù)不少于 4000 人
D、近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 15%
【正確答案】D
標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件①在交易所上市交易滿 3 個(gè)月;②融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于 1 億股或流通市值不低于 5 億元，融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于 億股或流通市值不低于 8 億元;③股東人數(shù)不 少于 4000 人;④近 3 個(gè)月內(nèi)日均換手率不低亍基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的 20%(試點(diǎn)初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均 值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過 4 個(gè)百分點(diǎn)，且波動(dòng)幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的 500%以上;⑤ 股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革;⑥股票交易未被交易所實(shí)行特別處理;⑦交易所規(guī)定的其他條件。交易所按
第 5 題單選題
股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額( )以上( )以下的罰款。
A、5%;10%
B、10%;20%
C、5% ;15%
D、10%;15%
【正確答案】C
公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額 5%以上 15% 以下的罰款。
第 6 題單選題
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A、2
B、5
C、10
D、15
【正確答案】C
會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決走生效之日起 10 個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系 統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說 明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
第 7 題單選題
下列不屬于證券市場法律制度的是( )。
A、證券發(fā)行制度
B、信息披露制度
C、證券交易制度
D、基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度
【正確答案】D
證券市場的法律制度包括證券發(fā)行(包括證券發(fā)行的信息披露)、證券交易、上市公司的收購、證券交易所、證券 公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及法律責(zé)任等。
第 8 題單選題
證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)的成員為證券公司( )。
A、董事
R 監(jiān)塞
C、高級(jí)管理人員
D、合規(guī)人員
【正確答案】C
證券公司設(shè)立行使證券公司經(jīng)營管理職權(quán)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確其名稱、組成、職責(zé)和議事規(guī)則，該 4 構(gòu)的成員為證券公司高級(jí)管理人員。
第 9 題單選題
公司合并時(shí)，原先公司同時(shí)歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個(gè)新公司，這種合并方式是( )。
A、吸收合并
B、新設(shè)合并
C、兼并合并
D、控股合并
【正確答案】B
新設(shè)合并是指在公司合并時(shí)，原先公司同時(shí)歸于消滅，共同聯(lián)合創(chuàng)立一個(gè)新公司。
第10 題單選題
( )是指證券交易所、期貨交易所證券公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利芴 的內(nèi)幕信息以外的其他未公幵的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)'
A、利用未公開信息交易罪
B、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪
C、欺詐發(fā)行股票、債券罪
D、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
【正確答案】A
利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、f. 險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以 3 的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易穿 動(dòng)。
第 11 題單選題
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。
A、凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B、凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例
C、凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例
D、流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例
【正確答案】D
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例， 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指 標(biāo)作出規(guī)定。
第 12 題單選題(:本題 1 分)
下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研宄報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是( )。
A、規(guī)范和要求不同
B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同
C、服務(wù)對(duì)象不同
D、市場影響不同
【正確答案】A
證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告具有顯著的區(qū)別，主要體現(xiàn)在立場不同、服務(wù)方式和內(nèi)容不同、服 務(wù)對(duì)象不同、市場影響不同 4 個(gè)方面。
第 13 題單選題
證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持( )制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。
A、賬戶實(shí)名
B、賬戶匿名
C、審慎監(jiān)管
D、招攬客戶
【正確答案】A
證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格堅(jiān)持賬戶實(shí)名制度，嚴(yán)格審核客戶身份信息。
第 14 題單選題
公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的( )以上的，可以不再提取。
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
【正確答案】B
公司分配當(dāng)年稅后利潤時(shí)，應(yīng)當(dāng)提取利潤的 10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司 注冊(cè)資本的 50%以上的，可以不再提取。
第 1 題單選題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循( )原則，避免利益沖突，不得損害客戶合權(quán)益。
I .自愿
II .平等
III.成實(shí)信用
IV.公平
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
【正確答案】 A
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守平等、自愿、公平誠實(shí)信月 和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
第 2 題單選題
投資咨詢?nèi)藛T可以以下列方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析( )。
I .舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
II. 接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等
III. 通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)
IV. 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
證券、期貨投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T以下列形式為證券、 期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng) (1)接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(2)舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座' 報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等。(3)在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過電臺(tái)、電視 f 等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)。(4)通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供 i 券、期貨投資咨詢服務(wù)。(5)中國
證券監(jiān)督管理委員
第 3 題單選題
虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括( )。
I 責(zé)令改正 II 罰款 III 撤銷公司登記 IV 吊銷營業(yè)執(zhí)照
A.ⅠⅡⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ
C.Ⅰ Ⅳ
D.ⅠⅡ Ⅳ
【正確答案】A
虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷公司登記、吊銷 營業(yè)執(zhí)照。
第 4 題單選題
下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的說法中，正確的有( )。
I 侵害的客體是復(fù)雜客體
II 在客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息
Ⅲ.主體為一般主體
IV 在主觀方面必須出于無意
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，III 項(xiàng)錯(cuò)誤;誘騙投資者買賣證券、期
貨合約罪 在主觀方面必須出于故意，IV 項(xiàng)錯(cuò)誤。
5.上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括()。
① 《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》;②《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》;③《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》;④《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》。
A.①②③④B. ①②③C. ②③④D. ①④
5.[答案]A
[精析]上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組等法律法規(guī)主要包括《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》《上市公司收購管理辦法》《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》《國有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》等。
6.按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事的活動(dòng)有( )。
①從事內(nèi)幕交易;②買 賣法律明文禁止 買 賣的證券;③接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬 等;④向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾。
A.②③④B.①②③C.①②④D.①②③④
6.[答案]D
[精析]按照證券業(yè)從業(yè)人員 執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，從業(yè)人員不得從事有違規(guī)定的活動(dòng)，除題干四項(xiàng)活動(dòng)外，下列活動(dòng)也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨(dú)箋者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會(huì)公共利益和所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。
7.誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有()。
①真實(shí);②準(zhǔn)確;③公正;④自愿。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④
7.[答案]B
[精析]誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交的文件包括( )。
①依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;②發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;③載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;④公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書。
A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③
8.[答案]A
[精析]申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)提交下列文件： ①公司法定代表人簽署的設(shè)立登記申請(qǐng)書;②董事會(huì)指定代表或者共同委托代理人的證明;③公司章程;④依法設(shè)立的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明;⑤發(fā)起人首次出資是非貨幣財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)在公司設(shè)立登記時(shí)提交已辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明文件;⑥發(fā)起人的主體資格證明或者自然人身份證明;⑦載明公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理姓名、住所的文件以及有關(guān)委派、選舉或者聘用的證明;⑧國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
9.從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有( )。
①公正;②平等;③自愿;④誠實(shí)信用。
A. ①②③④B. ②③④C. ①②④D. ①③④
9.[答案]B
[精析]從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、公平和誠實(shí)信用原則，不得損害社會(huì)公共利益。
10.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。
①如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;②向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn);③清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況;④要求客戶不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng)。
A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④
10.[答案]B
[精析]證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：①清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶介紹證券市場和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);②如實(shí)向客戶傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。③向客戶 充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
11.證券賬戶管理包括()。
①證券賬戶的開立;②證券賬戶掛失補(bǔ)辦;③證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更;④證券賬戶合并與注銷。
A.①②③B.①②③④C.②③④D.①③④
11.[答案]B
[精析]證券賬戶管理包括證券賬戶的開立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料查詢與變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
12.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載相關(guān)內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告。相關(guān)內(nèi)容包括()。
①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券 情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額。
A.①④B.①②③C.①②③④D.②③
12.[答案]C
[精析]根據(jù)《證券法》第六十六條的規(guī)定，上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送記載以下內(nèi)容的年度報(bào)告，并予公告：①公司概況;②公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營情況;③董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員簡介及其持股情況;④已發(fā)行的股票、公司債券 情況，包括持有公司股份最多的前十名股東的名單和持股數(shù)額;⑤公司的實(shí)際控制人;⑥國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。