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2019證券從業(yè)資格證金融市場基礎(chǔ)知識(shí)練習(xí)題7
第 1 題 債券是一種( )憑證。
A、債權(quán)債務(wù)
B、所有權(quán)、使用權(quán)
C、設(shè)權(quán)
D、轉(zhuǎn)讓權(quán)
【正確答案】A
債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息 到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
第 2 題
( )是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。
A、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
【正確答案】A
經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指公司的決策人員與管理人員在經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)失誤而導(dǎo)致公司營利水平變化，從而使投資者預(yù)期收益下降的可能。
第 3 題
會(huì)員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)不包括( )。
A、董事會(huì)
B、理事會(huì)
C、會(huì)員大會(huì)
D、監(jiān)察委員會(huì)
【正確答案】A
會(huì)員制的證券交易所是一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體。交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)月 監(jiān)察委員會(huì)。
第 4 題
下列屬于證券從業(yè)人員禁止性行為的是( )。
A、接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B、以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng)
C、接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
D、舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)
【正確答案】B
證券從業(yè)人員禁止性行為包括①不得以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動(dòng);②不得向客戶 提供證券價(jià)格上漲或下跌的肯定性意見;③不得與發(fā)行公司或相關(guān)人員之間有獲取不當(dāng)利益的約定;④不得勸誘 客戶參與證券交易;⑤不得接受分享利益的委托⑥不得向客戶保證收益;⑦不得接受客戶對買賣證券的種類、 數(shù)量、價(jià)格及買進(jìn)或賣出的全權(quán)委托;⑧不得為達(dá)到排除競爭的目的，不正當(dāng)?shù)剡\(yùn)用自己在交易中的優(yōu)越地位限 制某一客戶的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第 5 題
由證券交易所組織的，有固定的交易場所和交易活動(dòng)時(shí)間的集中交易市場指的是( )。
A、場內(nèi)交易市場
B、柜臺(tái)交易市場
C、場外交易市場
D、店頭交易市場
【正確答案】A
場內(nèi)交易市場又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場，有固定的交易場所 和交易活動(dòng)時(shí)間，在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所，因此是全國最重要。最集中的證券交易市場。
第 6 題
根據(jù)修訂后的《中國人民銀行法》，下列不屬于中國人民銀行職責(zé)的是( )。
A、監(jiān)督管理銀行間債券市場、外匯市場
B、發(fā)行人民幣，管理人民幣流通
C、開展與銀行業(yè)監(jiān)督管理有關(guān)的國際交流、合作活動(dòng)
D、維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行
【正確答案】C
《中國人民銀行法》第 4 條規(guī)定了中國人民銀行的職責(zé)①發(fā)布與履行其職責(zé)有關(guān)的命令和規(guī)章;②依法制定和執(zhí) 行貨幣政策;③發(fā)行人民幣，管理人民幣流通;④監(jiān)督管理銀行間同業(yè)拆借市場和銀行間債券市場;⑤實(shí)施外匯 管理，監(jiān)督管理銀行間外匯市場;⑥監(jiān)督管理黃金市場;⑦持有、管理、經(jīng)營國家外匯儲(chǔ)備、黃金儲(chǔ)備;⑧經(jīng)理 國庫;⑨維護(hù)支付、清算系統(tǒng)的正常運(yùn)行;⑩指導(dǎo)、部署金融業(yè)反洗錢工作，負(fù)責(zé)反洗錢的資金監(jiān)測。負(fù)責(zé)金融 業(yè)的統(tǒng)計(jì)、調(diào)查、分析和預(yù)測，作為國家的中央銀行，從事有關(guān)的國際金融活動(dòng)。國務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。
第 7 題
下列關(guān)于保險(xiǎn)公司募集的定期次級債折算比例的規(guī)定，正確的是( )。
A、剩余期限在 1 年以內(nèi)的，折算比例為 80%
B、剩余期限在 1 年以上(含_1 年)2 年以內(nèi)的，折算比例為 50%
C、剩余期限在 2 年以上(含 2 年)3 年以內(nèi)的，折算比例為 30%
D、剰余期限在 3 年以上(含 3 年)4 年以內(nèi)的，折算比例為 0
【正確答案】A
根據(jù)《保險(xiǎn)公司償付能力報(bào)告編報(bào)規(guī)則第 6 號(hào)認(rèn)可負(fù)債》的相關(guān)規(guī)定剩余年限在 1 年以內(nèi)的，折算比例為 80%;剩余年限在 1 年以上(含 1 年)2 年以內(nèi)的，折算比例為 60%;剩余年限在 2年以上(含 2 年)3 年以內(nèi)的折算比例。為 40%;剩余年限在 3 年以上(含 3 年)4 年以內(nèi)的，折算比例為 20%;剩余年限在 4 年以上(含 4 年)的，折算比例為 0。
第 8 題
股票是一種資本證券，它屬于( )。
A、實(shí)務(wù)資本
B、真實(shí)資本
C、虛擬資本
D、風(fēng)險(xiǎn)資本
【正確答案】C
債券與股票都屬于有價(jià)證券。盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價(jià)證券。債券和股票作為有價(jià)證券 體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價(jià)值，但又都是真實(shí)資本的代表。
第 9 題
契約型基金是基于( )組織起來的代理投資方式。
A、信托原理
B、公約原理
C、代理原理
D、委托原理
【正確答案】A
契約型基金是基于信托原理組織起來的代理投資方式.
第 10 題
由于中央政府擁有稅收、貨幣發(fā)行等特權(quán)，通常情況下，中央政府債券不存在違約風(fēng)險(xiǎn)，因此，這一類證券被視為( )。
A、低風(fēng)險(xiǎn)債券
B、無風(fēng)險(xiǎn)債券
C、風(fēng)險(xiǎn)債券
D、高風(fēng)險(xiǎn)債券
【正確答案】B
由于中央政府債券信用度高，幾乎不存在違約風(fēng)險(xiǎn)。因此又被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)債券”
第 11 題
設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣( )億元。
A、2
B、3
C、4
D、5
【正確答案】A
設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，自有資金不少于人民幣 2 億
元。
第 12 題
一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進(jìn)行的期限為一年以上的放款活動(dòng)是指( )。
A、國際貨款
B、銀行資金調(diào)撥
C、國際證券投資
D、金融市場參與者
【正確答案】A
考察囯際貨款的定義。
第 13 題
通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有( )。
A、擴(kuò)敢性
B、加速性
C、可管理性
D、不確性
【正確答案】C
金融風(fēng)險(xiǎn)的可管理性指通過金融理論的發(fā)展、金融市場的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測 和控制.
第 14 題
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的賬戶不包括( )。
A、融券專用證券賬戶
B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C、信用交易證券交收賬戶
D、融資專用資金賬戶
【正確答案】D
證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易 擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。
第 15 題
下列關(guān)于證券投資基金的說法，不正確的是( )。
A、將分散的資金集中起來以信托方式交給專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)作，既是證券投資基金的一個(gè)重要特點(diǎn)，也是它的一個(gè)重要功能
B、由于基金的投資風(fēng)格日趨于多樣化，十分不利于證券市場的穩(wěn)定和發(fā)展
C、基金的特點(diǎn)是將零散的資金匯集起來，交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具，以謀取資產(chǎn)的增值，基金對投資的最低限額要求不高
D、基金作為一種主要投資于證券市場的金融工具，它的出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起致 了豐富和活躍證券市場的作用
【正確答案】B
基金有利于證券市場的穩(wěn)定，主要體現(xiàn)在基金由專業(yè)投資人士經(jīng)營管理，其投資經(jīng)驗(yàn)比較豐富，信息資料齊 備，分析手段較為先進(jìn)，投資行為相對理性，客觀上能起到穩(wěn)定市場的作用。同時(shí)，基金一般注重資本的長期增 長，多采取長期的投資行為，較少在證券市場上頻繁進(jìn)出，能減少證券市場的波動(dòng)。因此，基金的存在對證券市 場的穩(wěn)定發(fā)揮著重要作用?；鹩欣谧C券市場發(fā)展，體現(xiàn)為基金作為一種主要投資于證券的金融工具，它的 出現(xiàn)和發(fā)展增加了證券市場的投資品種，擴(kuò)大了證券市場的交易規(guī)模，起到了豐富活躍證券市場的作用。隨著基 金的發(fā)展壯大，它已成為推動(dòng)證券市場發(fā)展的重要?jiǎng)恿?。故選 B
第 16 題
( )將記錄在上海證券交易所的投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其 變化情況加以記錄。
A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
C、基金托管公司
D、證券交易所
【正確答案】B
中國證券登記結(jié)算公司上海分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，并對投資者托 管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。
第 17 題
國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)經(jīng)兩家及以上評級公司評級，其中至少應(yīng)有一家在中國境內(nèi)注冊且具備人民幣債券評 級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為(或相當(dāng)于)AA 級以上，己為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在( )以上。
A、3 億美元
B、5 億美元
C、8 億美元
D、10 億美元
【正確答案】D
國際開發(fā)機(jī)構(gòu)申請?jiān)谥袊硟?nèi)發(fā)行人民幣債券應(yīng)具備以下條件①財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，經(jīng)在中國境內(nèi)注冊且具 備人民幣債券評級能力的評級公司評級，人民幣債券信用級別為 AA 級以上;②已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸 款和股本資金在 10 億美元以上;③所募集資金用于向中國境內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資 金，投資項(xiàng)目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策。利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定。主權(quán)外債項(xiàng)目應(yīng)列入相關(guān)國外貸 款
規(guī)劃。
第 18 題
我國多層次資本市場中，對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán) 1 的支持，具有積極作用的是( )。
A、主板市場
B、創(chuàng)業(yè)板市場
C、三板市場
D、四扳市場
【正確答案】D
四板市場又稱區(qū)域性股權(quán)交易市場，是為特定區(qū)域內(nèi)的企業(yè)提供股權(quán)、債權(quán)的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的私募市場，是我 國多層次資本市場的重要組成部分。對于促進(jìn)企業(yè)特別是中小微企業(yè)股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間 資本，加強(qiáng)對實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。
第 19 題
歐洲債券是指 0。
A、借款人在本國境外市場發(fā)行的，以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
B、借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
C、某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券
D、某一國家借款人在本國發(fā)行以外幣為面值的債券
【正確答案】B
本題考查歐洲債券的定義。歐洲債券是指借款人在本國以外的國家發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國 際債券。歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家。
第 20 題
根據(jù)規(guī)定企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的( )。
A、30%
B、40%
C、45%
D、50%
【正確答案】B
《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲(chǔ)蓄定期存款利率的 40%;公司債券的 利率或價(jià)格由發(fā)行人通過市場詢價(jià)確定。
第 42 題
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與( )的關(guān)系。
A、除權(quán)日
B、股權(quán)登記日
C、行權(quán)曰
D、除息曰
【正確答案】B
普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
第 22 題
被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違法被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在( )內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證 申請。
A、2 年 B、3 年 C、4 年 D、5 年
【正確答案】B
被中國證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》被中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書 f 人員，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 3 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。
第 23 題
普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的( )。
A、營銷權(quán)
B、支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
【正確答案】D
普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
第 24 題
下列關(guān)于新上證綜合指數(shù)的說法，不正確的是( )。
A、選擇己完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本
B、對于含 B 股的公司，其 B 股市值不被計(jì)算在內(nèi)
C、采用“除數(shù)修正法”修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性
D、采用派許加權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算
【正確答案】B
新上證綜合指數(shù)選擇己完成股權(quán)分置改革的滬市上市公司組成樣本，實(shí)施股權(quán)分置改革的股票在方案實(shí)施后的第: 個(gè)交易日納入指數(shù)。新綜指是一個(gè)全市場指數(shù)，它不僅包括 A 股市值，對于含 B 股的公司，其 8 股市值同樣計(jì)算在 內(nèi)。新綜指以 2005 年 12 月 30 日為基日，以該日所有樣本股票的息市值為基期，基點(diǎn)為 1000 點(diǎn)。新綜指采用派許加 權(quán)方法，以樣本股的發(fā)行股本數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算。當(dāng)成分股名單發(fā)生變化，或成分股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或成分股的市值出現(xiàn)非交易因素的變動(dòng)時(shí)，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以保證指數(shù)的連續(xù)性。
第 1 題
我國企業(yè)債券的發(fā)展階段( )。
I . 萌芽期
II. 發(fā)展期
III. 整頓期
IV. 再度發(fā)展期
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷的四個(gè)階段
第 2 題
在我國，基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
I . 社?；?BR> II. 企業(yè)年金
III. 證券投資基金
IV. 社會(huì)公益基金
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】 C
基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會(huì)公益基金。
第 3 題
股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利包括( )。
I . 資產(chǎn)收益權(quán)
II . 對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配處理權(quán)
III. 重大決策權(quán)
IV. 選擇管理者權(quán)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
股東權(quán)是一種綜合權(quán)利，包括資產(chǎn)收益權(quán)、重大決策權(quán)、選擇管理者權(quán)等。股東雖然是公司財(cái)產(chǎn)的所 有人，享有種種權(quán)利，但對于公司的財(cái)產(chǎn)不能直接支配處理。
第 4 題
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別有( )
I .基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
II . 交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
III. 履約保證不同
IV. 現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ Ⅳ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】B
金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別⑴基礎(chǔ)資產(chǎn)不同。⑵交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同。⑶履約保證不 同。⑷現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同。⑶盈虧特點(diǎn)不同。⑶套期保值的作用與效果不同。
第 5 題
注冊資本最低限額為人民幣 1 億元證券公司經(jīng)營( )任何一項(xiàng)的，
I .證券經(jīng)紀(jì)
II.證券自營
Ⅲ.證券承銷與保薦
IV.證券投資咨詢
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅡ
C. Ⅲ Ⅳ
D.ⅡⅢ
【正確答案】D
證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理和冥他證券業(yè)務(wù)中任何一項(xiàng)的，注冊資本 最任限額為人民幣 1 億元。
第 6 題
關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )
I . 優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
II. 相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件，
III. 優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
IV. 優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點(diǎn)。它在發(fā)行時(shí)事先確定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一個(gè)品種像債券的利息率事先固定一樣
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
此題考查對優(yōu)先股票的理解，上述都對。
第 7 題
債券的形態(tài)( )。
I .實(shí)物債券
II. 憑證式債券
III. 記賬式債券
IV. 電子化債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
根據(jù)債券券面形態(tài)不同，可以將債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記帳式債券
第 8 題
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是( )。
I . 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù)
II. 具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定
III. 必須在單一客戶的專用證券中封閉進(jìn)行
IV. 業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】B
定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是 證券公司與客戶必須是一對一的投資管理服務(wù);具體投資的方向在資產(chǎn)管理合同中約定; 必須在單一客戶的專用證券中封閉運(yùn)行。“業(yè)務(wù)設(shè)置特定的投資目標(biāo)”是專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn),
第 9 題
有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票;這一記載的金額也被稱為( )
I .股票價(jià)值
II.股票面值
III 票面價(jià)值
IV.票面金額
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票，這一記載的金額也被稱為票面金額、票面價(jià)值 股票面值。
第 10 題
擔(dān)保債券按擔(dān)保品不同，分為( )
I .抵押債券
II .質(zhì)押債券
III. 保證債券
IV. 信用債券
A、I . II .III
B、I II
C、II.III.IV
D、III.IV
【正確答案】A
信用債券是無擔(dān)保債券
第 11 題
有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是( )。
I . 證券自營活動(dòng)有利于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性
II. 證券公司開展自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可
III. 證券公司自營業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策和授權(quán)機(jī)制
IV .證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù)，從中獲利的行為
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義買賣證券，從中獲利的行為。
第 12 題
金融衍生工具的基本特征是(〕。
I . 跨期性
II. 杠桿性
III. 不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性
IV. 聯(lián)動(dòng)性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
第 13 題
下面可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是( )。
I. 外國的自然人、法人和其他組織
II. 我國香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
III. 定居在國外的中國公民
IV. 境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯人的外匯資金)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
此題考查可對境內(nèi)上市外資股的投資主體。
第 14 題
20 世紀(jì) 80 年代初期，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種有( )。
I . 政府債券
II. 金融債券
III. 可轉(zhuǎn)換公司債券
IV. 附權(quán)證債券
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
考察我國的國際債券種類
第 15 題
國債按資金用途分類( )
I . 建設(shè)國債
II. 戰(zhàn)爭國債
III. 赤字國債
IV. 特種國債
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅢ Ⅳ
【正確答案】C
按資金用途不同，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
第 16 題
下列關(guān)于商業(yè)銀行信貸業(yè)務(wù)的描述中，正確的是( )。
I . 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的
II. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)的借債人
III. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一性質(zhì)的借債人
IV. 商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)不應(yīng)集中于同一國家的借債人
A.ⅠⅢ Ⅳ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅳ
【正確答案】A
根據(jù)多樣化投資分散風(fēng)險(xiǎn)的原理，商業(yè)銀行的信貸業(yè)務(wù)應(yīng)是全面的，不應(yīng)集中于同一業(yè)務(wù)、同一性展 甚至同一囯家的借債人，故 B 項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
第 17 題
證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括( )
I .證券公司從事自營業(yè)務(wù)，雲(yún)要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可
II .證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保
III.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
IV.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】D
證券公司開展自營業(yè)務(wù)，或者設(shè)立子公司開展自營業(yè)務(wù)，都需要取得證券監(jiān)管部的業(yè)務(wù)許可，證券公貝 不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保.同時(shí)要求證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠 有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，公司有合格的高級管理人員及適當(dāng)數(shù)量的從業(yè)人員，安全平穩(wěn)運(yùn)行的信息系統(tǒng);。建立完備的業(yè)務(wù)管理制度，投資決策機(jī)制，操作流程和風(fēng)
險(xiǎn)監(jiān)管體系。
第 18 題
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式有( )
I . 口頭報(bào)價(jià)
II. 書面報(bào)價(jià)
III. 電腦報(bào)價(jià)
IV. 電話報(bào)價(jià)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】A
證券交易所在證券交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有口頭報(bào)價(jià)、書面報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)三種。
第 19 題
憑證式國債和儲(chǔ)蓄國債(電子式)的不同之處有)
I. 申請購買的手續(xù)不同
II. 發(fā)行地點(diǎn)不同
III. 債權(quán)記錄方式不同
IV. 發(fā)行對象不同
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢ Ⅳ
C.ⅠⅢ Ⅳ
D.ⅠⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
憑證式囯債和儲(chǔ)蓄囯債都在商業(yè)銀行柜臺(tái)發(fā)行
第 20 題
優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。
I . 優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
II. 優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
III.優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制
IV. 優(yōu)先股票股東的權(quán)利和義務(wù)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ Ⅳ
D.ⅡⅢ Ⅳ
【正確答案】C
上述都是優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件。