2018證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密題及答案八

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    2018證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識通關(guān)密題及答案八
    單選題
    (1) 交易所交易基金的期權(quán)屬于( )。
    A: 單只股票期權(quán)
    B: 貨幣期權(quán)
    C: 股票組合期權(quán)
    D: 股票指數(shù)期權(quán)
    答案:C
    解析:
    股票組合期權(quán)是以一籃子股票為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期權(quán),代表性品種是交易所交易基金的期權(quán)。
    (2) 上海證券交易所規(guī)定,在新股上市初期出現(xiàn)( )的屬于異常交易行為。
    A: 同一賬戶單日累計買人數(shù)量超過新股實際上市流通量的0.5%o的
    B: 在收盤前30分鐘,通過高價申報、大額申報、頻繁申報撤單,嚴重影響收盤價的
    C: 申報買入價格高于申報之前的行情揭示最新成交價的1%,且數(shù)量較大的
    D: 利用市價委托進行大額申報,嚴重影響新股交易價格的
    答案:D
    解析:
    上海證券交易所規(guī)定,新股上市初期(上市后的前10個交易日)
    出現(xiàn)的下列行為屬于異常交易行為,交易所予以重點監(jiān)控:①
    同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶,單日累計買入數(shù)量超過新股實際上市流通量
    1‰的;②
    同一賬戶或同一控制人控制的多個賬戶進行日內(nèi)反向交易或頻繁隔日反向交易,
    且數(shù)量較大的;③在集合競價階段或收盤前15分鐘,通過高價申報、大額申報、
    連續(xù)申報、頻繁申報撤單等方式,嚴重影響新股開盤價或者收盤價的;④
    在連續(xù)競價階段,當最新成交價接近日內(nèi)最高成交價時,
    以不低于行情即時揭示的最低買入價格累計申報買入數(shù)量超過新股實際上市流通量0.
    2‰的;⑤申報買入價格高于申報時點之前的行情揭示最新成交價的2%,且數(shù)量較大的
    ;⑥利用市價委托進行大額申報,嚴重影響新股交易價格的;⑦
    上交所認為需要重點監(jiān)控的其他新股異常交易行為。
    (3) 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,申請日前( )個月各項風(fēng)險控制指標應(yīng)當符合規(guī)定標準。
    A: 3
    B: 6
    C: 9
    D: 12
    答案:B
    解析:
    證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)"-3符合下列條件:①申請日前6
    個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準;②
    已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。
    (4)金融市場常被稱為“資金的蓄水池”和“國民經(jīng)濟的晴雨表”,分別指的是金融市場的( )。。
    A: 集聚功能,資源配置功能
    B: 財富功能,資源配置功能
    C: 集聚功能,反映功能
    D: 財富功能,反映功能
    答案:C
    解析: “
    資金的蓄水池”是引導(dǎo)眾多分散的小額資金匯聚成投入社會再生產(chǎn)的資金,即集聚功能
    。國民經(jīng)濟的“晴雨表”是指金融市場是國民經(jīng)濟景氣度指標的重要信號系統(tǒng),
    即反映功能。
    (5) 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的( )即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
    A: 當日
    B: 次1工作日
    C: 3個工作日
    D: 5個工作日
    答案:B
    解析: 集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次1工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓。
    (6) 次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限( ),除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
    A: 不低于5年(含5年)
    B: 不低于3年(含3年)
    C: 不低于5年(不含5年)
    D: 不低于3年(不含3年)
    答案:A
    解析:
    次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的,固定期限不低于5年(含5年),
    除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失,
    且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
    (7) ( )符合《證券投資基金管理辦法》對證券投資基金利潤分配的要求。
    A: 封閉式基金的收益分配每年不得少于兩次
    B:開放式基金的基金合同應(yīng)當約定每年基金利潤分配的最少次數(shù)和基金利潤分配的最低比例
    C: 按照規(guī)定,基金利潤分配應(yīng)當采用非現(xiàn)金方式
    D: 開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤按照基金合同有關(guān)基
    金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額
    答案:D
    解析:
    按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定,封閉式基金的收益分配每年不得少于一次,
    封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的90%。
    封閉式基金一般采用現(xiàn)金方式分紅。
    開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分配的現(xiàn)金利潤(收益)
    按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額;
    基金份額持有人事先未作出選擇的,基金管理人應(yīng)當支付現(xiàn)金。
    (8) 股份有限公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個( ),在此日期認購普通股票的,該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。
    A: 股權(quán)交易日
    B: 股權(quán)登記日
    C: 股權(quán)發(fā)行日
    D: 股權(quán)認購日
    答案:B
    解析:
    普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán),取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。
    股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日,在此日期前認購普通股票的,
    該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的,該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。
    (9) 基金托管費通常按( )的一定比率提取。
    A: 基金總收益
    B: 基金資產(chǎn)市值
    C: 基金資產(chǎn)總值
    D: 基全資產(chǎn)凈值
    答案:D
    解析:
    基金托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取,逐日計算并累計,
    按月支付給托管人。
    (10) 下列關(guān)于次級債券的說法,錯誤的是( )。
    A: 發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人
    B: 可以在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行
    C: 只能一次性足額發(fā)行
    D: 承銷可以采用包銷、代銷、招標承銷的方式
    答案:C
    解析: 2004
    年6月17日,《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》頒布實施。
    商業(yè)銀行次級債券是指商業(yè)銀行發(fā)行的、
    本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。
    次級債券發(fā)行人為依法在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行法人。
    次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行或私募發(fā)行。
    商業(yè)銀行次級債券的發(fā)行可采取一次足額發(fā)行或限額內(nèi)分期發(fā)行的方式。
    次級債券的承銷可采用包銷、代銷和招標承銷等方式。
    次級債券在全國銀行間債券市場按有關(guān)規(guī)定進行交易。
    (11) 證券投資基金在美國被稱為( )。
    A: 證券投資信托基金
    B: 共同基金
    C: 信托產(chǎn)品
    D: 單位信托基金
    答案:B
    解析: 證券投資基金在美國被稱為共同基金。
    (12) 債券是一種( )。
    A: 有期證券
    B: 無期證券
    C: 永久證券
    D: 終生證券
    答案:A
    解析:
    債券一般有規(guī)定的償還期,期滿時債務(wù)人必須按時歸還本金,因此,
    債券是一種有期證券。
    (13) 最有影響的政治因素是( )。
    A: 政權(quán)更迭
    B: 政治領(lǐng)導(dǎo)人更迭
    C: 戰(zhàn)爭
    D: 國際政治局勢變化
    答案:C
    解析:
    戰(zhàn)爭是最有影響的政洽因素。戰(zhàn)爭會破壞社會生產(chǎn)力,使經(jīng)濟停滯、生產(chǎn)凋敝、
    收入減少、利潤下降。
    (14) 下列不屬于證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)權(quán)益處理的是( )。
    A: 證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券資金賬戶
    B: 擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使
    C: 投資收益的處分
    D: 持券信息披露義務(wù)
    答案:A
    解析:
    證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的權(quán)益處理包括:①
    擔保證券的記錄以及發(fā)行人權(quán)利的行使。②投資收益的處分。③持券信息披露義務(wù)。
    (15) 在沒有優(yōu)先股票的條件下,以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得( )。
    A: 每股賬面價值
    B: 每股內(nèi)在價值
    C: 每股票面價值
    D: 每股清算價值
    答案:A
    解析:
    股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒有優(yōu)先股的條件下,
    每股賬面價值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。
    (16) 下列各項中,( )不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。
    A: 戰(zhàn)爭
    B: 財政政策
    C: 經(jīng)濟增長
    D: 貨幣政策
    答案:A
    解析:
    影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括:①經(jīng)濟增長。②經(jīng)濟周期循環(huán)。③貨幣政策。④
    財政政策。⑤市場利率。⑥通貨膨脹。⑦匯率變化。⑧國際收支狀況。
    (17) 風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度的核心是( )
    A: 凈資本
    B: 固定資本
    C: 流動資本
    D: 注冊資本
    答案:A
    解析: 2006年7月,中國證監(jiān)會發(fā)布實施了《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》,并于2008年根據(jù)實踐情況對該辦法進行了修訂。
    該辦法建立了以凈資本為核心的風(fēng)險控制指標體系和風(fēng)險監(jiān)管制度。
    (18) 金融衍生工具的價格取決于( )價格變動的派生金融產(chǎn)品。
    A: 基礎(chǔ)金融產(chǎn)品
    B: 股票市場
    C: 外匯市場
    D: 債券市場
    答案:A
    解析:
    金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品,是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念,
    指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)
    變動的派生金融產(chǎn)品。
    (19) 如果客戶采用( )方式,則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,即視同確認了身份。
    A: 柜臺委托
    B: 非柜臺委托
    C: 自助委托
    D: 人工委托
    答案:C
    解析:
    如果客戶采用自助委托方式,則當其輸入相關(guān)的賬號和正確的密碼后,
    即視同確認了身份。
    (20) ( )可以避免過度短線操作給股市帶來的動蕩。
    A: 人民幣匯率改革
    B: 股指期貨
    C: 國際資本流動
    D: 歐元區(qū)的形成
    答案:B
    解析:
    股指期貨推出以后,基金經(jīng)理和投資機構(gòu)主要通過股指期貨和股票組合進行投資,
    這樣就可以避免由于過度短線操作給股市帶來的動蕩。
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