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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場基礎知識提分試題11
1.金融市場是要素市場的一種，是以( )為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。
A.金融資產(chǎn)
B.金融負債
C.股票
D.債券
2.金融市場的首要功能是( )。
A.價格發(fā)現(xiàn)
B.風險管理
C.資金融通
D.提供流動性
3.金融市場當中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導資金在不同的金融資產(chǎn)之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的( )功能。
A.資金融通
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.風險管理
D.提供流動性
4.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進有形資本形成，這是金融市場的( )功能。
A.資金融通
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.風險管理
D.提供流動性
5.為投資者提供一種出售金融資產(chǎn)的機制的功能是金融市場的( )。
A.資金融通
B.價格發(fā)現(xiàn)
C.風險管理
D.提供流動性
6.資金盈余單位通過直接與資金需求單位協(xié)議，或在金融市場上購買資金需求單位所發(fā)行的股票、債券等有價證券，將貨幣資金提供給需求單位使用。這是融資方式中的( )。
A.銀行信用融資
B.股票市場融資
C.直接融資
D.間接融資
7.資金盈余單位和資金需求單位直接進行資金融通，并在兩者之間建立直接的債券債務關系，這反映了融資的( )。
A.不可逆性
B.差異性
C.直接性
D.分散性
8.直接融資的特點包括( )。
Ⅰ.直接性 Ⅱ.分散性
Ⅲ.融資信譽具有較大差異性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
9.簡介融資的特點有( )。
Ⅰ.間接性 Ⅱ.融資的相對集中性
Ⅲ.融資信譽具有較大差異性 Ⅳ.可逆性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10.常見的直接融資的方式有( )。
Ⅰ.銀行信用融資 Ⅱ.商業(yè)信用融資
Ⅲ.股票市場融資 Ⅳ.風險投資融資
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
11.股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權、收益分配權和剩余索取權而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式是( )。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風險投資融資
D.民間借貸
12.股票市場融資的特點有( )。
Ⅰ.無須退還本金 Ⅱ.可以轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.可以退股 Ⅳ.保證收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
13.大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇( )方式進行融資。
A.股票市場融資
B.債券市場融資
C.風險投資融資
D.民間借貸
14.下列屬于貨幣市場的有( )。
Ⅰ.股票市場 Ⅱ.銀行間同業(yè)拆借市場
Ⅲ.商業(yè)票據(jù)市場 Ⅳ.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
15.交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為( )。
A.股票市場
B.固定收益市場
C.普通股市場
D.債務市場
【答案】
1.【答案】A
【解析】金融市場是要素市場的一種，是以金融資產(chǎn)為對象而形成的供求關系和交易機制的總和。
2.【答案】C
【解析】金融市場的首要功能就是資金融通。
3.【答案】B
【解析】本題主要考查金融市場的功能之一：價格發(fā)現(xiàn)功能。
4.【答案】A
【解析】本題主要考查金融市場的資金融通功能。
5.【答案】D
【解析】出售金融資產(chǎn)，將其變現(xiàn)，是金融市場的提供流動性功能。
6.【答案】C
【解析】直接融資就是資金盈余方直接與資金需求方進行協(xié)議，將貨幣資金提供給其使用的融資方式。
7.【答案】C
【解析】資金盈余單位和資金需求單位直接進行資金融通，并在兩者之間建立直接的債券債務關系，這是直接融資的直接性特點。
8.【答案】A
【解析】直接融資的特點包括：直接性、分散性、融資信譽有較大差異性、部分融資方式具有不可逆性、融資者有相對較強的自主性。
9.【答案】B
【解析】簡介融資的特點有：間接性、融資的相對集中性、融資信譽的差異性相對較小、全部具有可逆性(即可返還性)、融資的主動權主要掌握在金融機構(gòu)手中。
10.【答案】C
【解析】直接融資主要包括股票市場融資、債券市場融資、風險投資融資、商業(yè)信用融資、民間借貸等。
11.【答案】A
【解析】股票市場融資就是股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營控制權、收益分配權和剩余索
取權而獲得企業(yè)經(jīng)營資金的一種方式。
12.【答案】A
【解析】股票市場融資無須退還本金、售出的股票只能轉(zhuǎn)讓，不能退股，也不保證收益，但如果企業(yè)盈利，股票持有人享受企業(yè)盈余的分配權。
13.【答案】C
【解析】大多數(shù)高新技術領域的中小企業(yè)，無法提供有效的擔保和抵押，在創(chuàng)業(yè)初期或市場擴張期往往會選擇風險投資融資方式進行融資。
14.【答案】C
【解析】貨幣市場是指融資期限在 1 年以內(nèi)的場所。常見的包括銀行間同業(yè)拆借市場、商業(yè)票據(jù)市場、短期國庫券市場、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場等。
15.【答案】B
【解析】交易債務工具和優(yōu)先股的市場統(tǒng)稱為固定收益市場。