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2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題5
1.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻做出的以下規(guī)定中，正確的是( )。
A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意
B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息
C.合規(guī)部門負責記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控
D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻
2.( )是指銀行或者其他金融機構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的行為。
A.背信運用受托財產(chǎn)罪
B.操縱證券、期貨市場罪
C.非法集資類犯罪
D.利用未公開信息交易罪
3.關(guān)于普通合伙企業(yè)的出資，下列說法錯誤的是( )。
A.合伙人以實物出資，需要辦理財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的，應(yīng)當依法辦理
B.合伙人以實物出資，必須委托法定評估機構(gòu)評估
C.合伙人以勞務(wù)出資的，應(yīng)在合伙企業(yè)中載明
D.合伙人以勞務(wù)出資的，評估方法由全體合伙人協(xié)商確定
4.中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價計分的高低，將證券公司分為 A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E 五大類 11 個級別。下列關(guān)于證券公司基于分類監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類別的說法中，錯誤的是( )。
A.C 級是正常經(jīng)營狀態(tài)的最低等級
B.評價分低于 60 分的證券公司，定為 D 類公司
C.B 類 BB 級及以上公司的評價計分應(yīng)當高于 90 分
D.被依法采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、行政重組等風險處置措施的證券公司，評價計分為 0 分，定為 E 類公司
1.下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.應(yīng)當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.離職后 1 年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
Ⅳ.在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2.股份有限公司的設(shè)立，可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式，下列表述中，正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份
Ⅱ.發(fā)起設(shè)立股份有限公司的，在其發(fā)行新股之前，公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人
Ⅲ.募集設(shè)立股份有限公司的，由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分
Ⅳ.募集設(shè)立股份有限公司的，其余股份只能向特定對象募集
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列關(guān)于公司合并的說法中，正確的有( )。
Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并
Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散
Ⅲ.新設(shè)合并，被吸收的公司解散
Ⅳ.公司合并時，合并各方的債權(quán)、債務(wù)，應(yīng)當由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
4.下列關(guān)于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實際控制人也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
Ⅱ.實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應(yīng)及時報告
Ⅳ.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ