考試準(zhǔn)備得怎么樣啦?出國留學(xué)網(wǎng)小編為你精心準(zhǔn)備了2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題5,來試試自己的水平吧,希望能夠幫助到你,想知道更多相關(guān)資訊,請(qǐng)關(guān)注網(wǎng)站更新。
2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考前沖刺試題6
1.關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管,下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度,加強(qiáng)對(duì)所屬營業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查
B.證券公司自愿加入證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以要求證券公司及其相關(guān)單位或者個(gè)人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息
2.關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)應(yīng)予立案追訴的理解,正確的是( )。
A.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 10 萬元的,應(yīng)予立案追訴
B.擅自運(yùn)用客戶信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額未達(dá)到 30 萬元的,不予立案追訴
C.擅自運(yùn)用客戶資金數(shù)額未達(dá)到 30 萬元,但擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金的,應(yīng)予立案追訴
D.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額達(dá)到 20 萬元的,應(yīng)予立案追訴
3.證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后( )日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
A.10
B.15
C.20
D.30
4.非公開募集基金募集完畢,基金管理人應(yīng)當(dāng)向( )備案。
A.中國人民銀行
B.銀監(jiān)會(huì)
C.證監(jiān)會(huì)
D.基金行業(yè)協(xié)會(huì)
5.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計(jì)不得超過( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
1.下列有關(guān)合伙企業(yè)清算的說法,正確的是( )。
Ⅰ.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于 30 日內(nèi)在報(bào)紙上公告
Ⅱ.清算人自被確定之日起 10 日內(nèi)通知債權(quán)人,并于 60 日內(nèi)在報(bào)紙上公告
Ⅲ.債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起 60 日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)
Ⅳ.債權(quán)人自接到通知書之日起 30 日內(nèi),未接到通知書的自公告之日起 45 日內(nèi),向清算人申報(bào)債權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
2.下列關(guān)于公司清算的說法正確的是( )。
Ⅰ.公司在進(jìn)行清算時(shí)要依法通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人
Ⅱ.公司在進(jìn)行清算時(shí)不得在未清償債務(wù)前分配公司財(cái)產(chǎn)
Ⅲ.公司在進(jìn)行清算時(shí)隱匿財(cái)產(chǎn)的,對(duì)公司處以隱匿財(cái)產(chǎn)金額 10%以下的罰款
Ⅳ.公司在清算期間不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3.下列關(guān)于股份有限公司股票轉(zhuǎn)讓的說法中,說法正確的有( )。
Ⅰ.股東轉(zhuǎn)讓其股份,應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行或者按照國務(wù)院規(guī)定的其他方式進(jìn)行
Ⅱ.記名股票,必須由股東以背書方式轉(zhuǎn)讓
Ⅲ.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東名冊(cè)變更登記后發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力
Ⅳ.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
4.基金公司和代銷機(jī)構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會(huì)進(jìn)行策劃時(shí),不符合基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容有( )。
Ⅰ.合規(guī)宣傳基金公司的過往業(yè)績
Ⅱ.聘請(qǐng)知名度高的、有證券投資咨詢資格的股評(píng)人士夸大宣傳基金
Ⅲ.為參與認(rèn)購的投資者舉辦抽獎(jiǎng)活動(dòng)
Ⅳ.基金管理人將拿出一部分認(rèn)購收入回饋認(rèn)購基金的投資者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ