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2018年證券從業(yè)資格金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)9
1. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是()資本。
A. 實(shí)物
B. 貨幣
C. 認(rèn)購(gòu)
D. 實(shí)繳
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
2.證券發(fā)行市場(chǎng)又稱()。
A. 二級(jí)市場(chǎng)
B. 次級(jí)市場(chǎng)
C. 流通市場(chǎng)
D. 一級(jí)市場(chǎng)
正確答案：D
解析：發(fā)行市場(chǎng)也稱一級(jí)市場(chǎng)、初級(jí)市場(chǎng)，是新證券發(fā)行的市場(chǎng)。流通市場(chǎng)也稱二級(jí)市場(chǎng)、次級(jí)市場(chǎng)，是已經(jīng)發(fā)行、處在流通中的證券的買賣市場(chǎng)。
3.股票的收益主要有兩類，下列收益不包括在內(nèi)的是()。
A. 股息
B. 紅利
C. 資本利得
D. 表決權(quán)
正確答案：D
解析：股票的收益主要有兩類：一是股息和紅利，二是資本利得。表決權(quán)是因持有股票而獲取的權(quán)利，不是一項(xiàng)具體收益。
4. 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立()的方式。
A. 委托
B. 信托
C. 交收
D. 托管
正確答案：B
解析：證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式。
5.關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。
A. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)
B. 簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
C. 發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性
D. 在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
正確答案：D
解析：簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便，但也存在兩個(gè)缺點(diǎn)：①發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性;②在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)，即忽略了發(fā)行量或成交量不同的股票對(duì)股票市場(chǎng)有不同影響這一重要因素。
6.申請(qǐng)證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)有( )萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A. 300
B. 200
C. 50
D. 100
正確答案：D
解析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢治理暫行辦法》的規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
7.證券投資者可分為( )兩大類。
A. 政府機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)
B. 機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
C. 企事業(yè)法人機(jī)構(gòu)和各類基金公司
D. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者和合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者
正確答案：B
解析：證券投資者是指通過(guò)買人證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，證券投資者可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等;個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人。
8.下列屬于國(guó)有股權(quán)組成部分的是()。
A. 社會(huì)公眾股
B. 國(guó)家股
C. 法人股
D. 外資股
正確答案：B
解析：國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分(國(guó)有股權(quán)的另一組成部分是國(guó)有法人股)。
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9.負(fù)責(zé)組織制定證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。
A. 證券交易所
B. 國(guó)家技術(shù)監(jiān)督管理局
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
正確答案：D
解析：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行業(yè)規(guī)范發(fā)展的需要，推動(dòng)會(huì)員信息化建設(shè)和信息安全保障能力的提高，經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)，開(kāi)展行業(yè)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)，組織制定行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引。
10.引起股市周期變動(dòng)的根本原因是( )。
A. 投資周期波動(dòng)
B. 對(duì)外貿(mào)易波動(dòng)
C. 經(jīng)濟(jì)政策變動(dòng)
D. 經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
正確答案：D
解析：社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過(guò)高漲、衰退、蕭條、復(fù)蘇四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)對(duì)股票市場(chǎng)的影響非常顯著，可以這么說(shuō)，是景氣變動(dòng)從根本上決定了股價(jià)的長(zhǎng)期變動(dòng)趨勢(shì)，即經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)是引起股市周期變動(dòng)的根本原因。
11.()是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
A. 分級(jí)結(jié)算制度
B. 貨銀對(duì)付交收制度
C. 證券實(shí)名制
D. 凈額結(jié)算制度
正確答案：B
解析：貨銀對(duì)付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過(guò)程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。貨銀對(duì)付交收制度是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。
12.央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()。
A. 次級(jí)債券
B. 公司債券
C. 金融債券
D. 企業(yè)債券
正確答案：C
解析：中央銀行根據(jù)不同時(shí)期貨幣政策的需要，在金融市場(chǎng)上公開(kāi)買賣政府債券(如國(guó)庫(kù)券、公債等)以控制貨幣供應(yīng)量及利率的活動(dòng)。央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或金融債券。
13.資產(chǎn)證券化最初是對(duì)()抵押貸款的證券化。
A. 住宅
B. 專利
C. 汽車
D. 企業(yè)
正確答案：A
解析：資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。 資產(chǎn)證券化僅指狹義的資產(chǎn)證券化。自1970年美國(guó)的政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)，首次發(fā)行以抵押貸款組合為基礎(chǔ)資產(chǎn)的抵押支持證券—房貸轉(zhuǎn)付證券，完成首筆資產(chǎn)證券化交易以來(lái)，資產(chǎn)證券化逐漸成為一種被廣泛采用的金融創(chuàng)新工具而得到了迅猛發(fā)展，在此基礎(chǔ)上，現(xiàn)在又衍生出如風(fēng)險(xiǎn)證券化產(chǎn)品。
14.一般性貨幣政策工具屬于對(duì)貨幣()的調(diào)節(jié)。
A. 總量
B. 價(jià)格
C. 流通范圍
D. 流通速度
正確答案：A
解析：一般性貨幣政策工具是中央銀行調(diào)控的常規(guī)手段，主要調(diào)節(jié)貨幣供應(yīng)總量、信用量和一般利率水平。因此，又稱為數(shù)量工具。
15.會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到()萬(wàn)元，才可以申請(qǐng)證券資格。
A. 5000
B. 1000
C. 8000
D. 3000
正確答案：C
解析：會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累積賠償限額與累積職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和需要達(dá)到8 000萬(wàn)元，才可以申請(qǐng)證券資格。
16.個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入()個(gè)人所得稅。
A. 可免繳納
B. 應(yīng)繳納16%
C. 應(yīng)繳納20%
D. 應(yīng)繳納30%
正確答案：A
解析：個(gè)人投資者的公司債券利息、股息、紅利所得應(yīng)繳納個(gè)人所得稅，國(guó)債和國(guó)家發(fā)行的金融債券的利息收入可免繳納個(gè)人所得稅。
17.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以()優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
A. 低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格
B. 與市場(chǎng)價(jià)相同的價(jià)格
C. 高于市場(chǎng)價(jià)格
D. 低于市場(chǎng)價(jià)格的任意價(jià)格
正確答案：A
解析：優(yōu)先認(rèn)股權(quán)是指當(dāng)股份公司為增加公司資本而決定增加發(fā)行新的股票時(shí)，原普通股股東享有的按其持股比例，以低于市場(chǎng)價(jià)格的某一特定價(jià)格優(yōu)先認(rèn)購(gòu)一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利。
18.證券公司通過(guò)基于互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的服務(wù)方式是()。
A. 自助終端委托
B. 傳真委托
C. 網(wǎng)上委托
D. 人工電話委托
正確答案：C
解析：網(wǎng)上委托是指證券營(yíng)業(yè)商通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)，向委托人提供用于下達(dá)證券交易指令、獲取成交結(jié)果的一種服務(wù)方式。網(wǎng)上委托是證券營(yíng)業(yè)商向委托人提供自助交易服務(wù)的一種形式。
19.根據(jù)供求規(guī)律，股票()是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
A. 成本
B. 價(jià)格
C. 收益
D. 市場(chǎng)
正確答案：B
解析：根據(jù)供求規(guī)律，股票價(jià)格是供求對(duì)比的產(chǎn)物，同時(shí)也是恢復(fù)供求平衡的關(guān)鍵變量。
20.設(shè)立證券公司的主要股東應(yīng)當(dāng)最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)至少不低于()億元。
A. 5
B. 3
C. 10
D. 2
正確答案：D
解析：設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
21.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于()。
A. 5%
B. 10%
C. 15%
D. 20%
正確答案：C
解析：證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于1 5%。證券金融公司應(yīng)當(dāng)確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。證券金融公司可以與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂合同，委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為管理保證金。
22.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱()。
A. 訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
B. 競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
C. 經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
D. 做市商市場(chǎng)
正確答案：D
解析：報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱做市商市場(chǎng)。在這一市場(chǎng)中，證券交易的買價(jià)和賣價(jià)都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場(chǎng)的買賣力量和自身情況進(jìn)行證券雙向報(bào)價(jià)。
23.股東大會(huì)作出普通決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的()通過(guò)。
A. 半數(shù)
B. 1/3
C. 2/3
D. 全數(shù)
正確答案：A
解析：股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
24.我國(guó)全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展階段是()。
A. 1978~1992年
B. 1993~1998年
C. 1981~1990年
D. 1999年至今
正確答案：B
解析：全國(guó)性資本市場(chǎng)的形成和初步發(fā)展是在1993~1998年。
25.證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券()。
A. 代持制
B. 實(shí)名制
C. 代理制
D. 經(jīng)紀(jì)制
正確答案：B
解析：證券登記結(jié)算制度實(shí)行證券實(shí)名制。投資者開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，投資者申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開(kāi)戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。
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