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2018年證券從業(yè)金融市場考試基礎(chǔ)知識單選題8
1、發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，溢價發(fā)行所得的溢價款列為()。
A、資本公積
B、股本
C、盈余公積
D、留存收益
正確答案： A
【專家解析】發(fā)行價格高于面值稱為溢價發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶，以超過股票票面金額的發(fā)行價格發(fā)行股份所得的溢價款列為公司資本公積金。
2、下列不屬于委托指令基本內(nèi)容的是()。
A、證券品種
B、證券賬號
C、委托價格
D、席位代碼
正確答案： D
【專家解析】證券委托指令的基本內(nèi)容包括證券賬號、日期、品種、買賣方向、數(shù)量、價格、時間、有效期、簽名和其他內(nèi)容。
3、股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的()。
A、賬面價值
B、資產(chǎn)價值
C、實際價值
D、清算資金
正確答案： C
【專家解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上說，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實際并非如此。只有當清算時公司資產(chǎn)實際出售價款與財務(wù)報表上的賬面價值一致時，每一股份的清算價值才與賬面價值一致。
4、下列各項中，()不是影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素。
A、戰(zhàn)爭
B、財政政策
C、經(jīng)濟增長
D、貨幣政策
正確答案： A
【專家解析】影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素包括：(1)經(jīng)濟增長。(2)經(jīng)濟周期循環(huán)。(3)貨幣政策。(4)財政政策。(5)市場利率。(6)通貨膨脹。(7)匯率變化。(8)國際收支狀況。
5、投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括()。
A、增值稅
B、傭金
C、過戶費
D、印花稅
正確答案： A
【專家解析】投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等。
6、下列關(guān)于委托撤銷的說法中，錯誤的是()。
A、在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托
B、證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷
C、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻執(zhí)行并將執(zhí)行結(jié)果告知客戶
D、在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單
正確答案： C
【專家解析】在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。
7、普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的()。
A、營銷權(quán)
B、支配公司財產(chǎn)的權(quán)利
C、特許經(jīng)營權(quán)
D、基本權(quán)利和義務(wù)
正確答案： D
【專家解析】普通股票是最基本、最常見的一種股票，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。
8、我國現(xiàn)行的首次公開發(fā)行股票的定價方式是()。
A、協(xié)商定價方式
B、詢價方式
C、上網(wǎng)競價方式
D、市價折扣方式
正確答案： B
【專家解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以詢價方式確定股票發(fā)行價格。
9、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()來確定的。
A、現(xiàn)值理論
B、預(yù)期理論
C、合理收益理論
D、流動性理論
正確答案： A
【專家解析】現(xiàn)值理論認為，人們購買股票和其他有價證券，是因為它能帶來預(yù)期收益。將股票的期值按必要收益率和有效期限折算成今天的價值，即為股票的現(xiàn)值。股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的當前價值，也就是人們?yōu)榱说玫焦善钡奈磥硎找嬖敢飧冻龅拇鷥r?？梢姡善奔捌渌袃r證券的理論價格就是以～定的必要收益率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。
10、將證券交易委托分為市價委托和限價委托的劃分依據(jù)是()。
A、委托訂單的數(shù)量
B、買賣證券的方向
C、委托價格限制
D、委托時效限制
正確答案： C
【專家解析】委托的分類包括：(1)根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。(2)根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托。(3)根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托。(4)根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
11、客戶發(fā)出委托指令的形式不能是()。
A、網(wǎng)上委托
B、當面口頭委托
C、電話自動委托
D、傳真委托
正確答案： B
【專家解析】客戶發(fā)出委托指令的形式可以分為柜臺委托(書面形式)和非柜臺委托兩類，非柜臺委托包括人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等。
12、股票是一種資本證券，它屬于()。
A、實物資本
B、真實資本
C、虛擬資本
D、風險資本
正確答案： C
【專家解析】股票是投入股份公司資本份額的證券化，屬于資本證券。但是，股票又不是一種現(xiàn)實的資本，股份公司通過發(fā)行股票籌措的資金，是公司用于營運的真實資本。股票獨立于真實資本之外，在股票市場上進行著獨立的價值運動，是一種虛擬資本。
13、()是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
A、社會公眾股
B、法人股
C、外資股
D、國家股
正確答案： B
【專家解析】在我國，按投資主體的不同性質(zhì)，將股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等不同類型。其中，法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體以其依法可支配的資產(chǎn)投入公司形成的股份。
14、下列關(guān)于上證50指數(shù)的說法中，錯誤的是()。
A、上證50指數(shù)采用的是派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算的
B、上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證綜合指數(shù)中選擇排名前50位的股票組成的樣本股
C、上證50指數(shù)以2003年12月31日為基日，以該日50只成分股的調(diào)整市值為基期，基點為1000點
D、當樣本股名單發(fā)生變化，或樣本股的股本結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，或股價出現(xiàn)非交易因素的變動時，采用除數(shù)修正法修正原固定除數(shù)，以維護指數(shù)的連續(xù)性
正確答案： B
【專家解析】上證50指數(shù)是根據(jù)流通市值、成交金額對股票進行綜合排名，從上證180指數(shù)樣本中挑選上海證券市場規(guī)模大、流動性好的最具代表性的50只股票組成的樣本股，以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批龍頭企業(yè)的整體狀況。故B項說法錯誤。
15、下列各項中，()不是我國證券賬戶的種類。
A、人民幣普通股票賬戶
B、人民幣特種股票賬戶
C、證券投資基金賬戶
D、權(quán)證交易賬戶
正確答案： D
【專家解析】按交易場所，證券賬戶可以劃分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按用途，證券賬戶可以劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶和其他賬戶等。
16、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序為()。
A、清算費用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動保險費用、清償公司債務(wù)
B、清算費用、繳付所欠稅款、勞動保險費用、員工工資、清償公司債務(wù)
C、清算費用、員工工資、勞動保險費用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)
D、清算費用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動保險費用、清償公司債務(wù)
正確答案： C
【專家解析】公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，一般應(yīng)按下列順序支付：支付清算費用，支付公司員工工資和勞動保險費用，繳付所欠稅款，清償公司債務(wù);若還有剩余資產(chǎn)，再按照股東持股比例分配給各股東。
17、張先生觀察到最近股票價格由于政治事件發(fā)生波動，于是他將手中的股票拋出并換成了債券，這是因為股票的()增大。
A、流動性
B、期限性
C、風險性
D、收益性
正確答案： C
【專家解析】股票風險的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實際收益與預(yù)期收益之間的偏離。根據(jù)題意，本題選C。
18、投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為()。
A、開戶
B、申報
C、成交
D、委托
正確答案： D
【專家解析】投資者需要通過證券經(jīng)紀商的代理才能在證券交易所買賣證券。在這種情況下，投資者向經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令被稱為委托。
19、開立證券賬戶應(yīng)堅持()原則。
A、合法性與及時性
B、合法性與真實性
C、及時性與全面性
D、及時性與真實性
正確答案： B
【專家解析】開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。前者是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能到指定機構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿。
20、優(yōu)先股票的特征不包括()。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認股權(quán)
正確答案： D
【專家解析】優(yōu)先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派優(yōu)先。(3)剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先。(4)一般無表決權(quán)。優(yōu)先認股權(quán)是普通股票股東的權(quán)利，不是優(yōu)先股票的特征。
21、股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個()，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán)。
A、股權(quán)交易日
B、股權(quán)登記日
C、股權(quán)發(fā)行日
D、股權(quán)認購日
正確答案： B
【專家解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認股權(quán)，取決于認購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。股份公司在提供優(yōu)先認股權(quán)時會設(shè)定一個股權(quán)登記日，在此日期前認購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認股權(quán);在此日期后認購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認股權(quán)。
22、下列關(guān)于股票性質(zhì)的說法中，錯誤的是()。
A、股票是有價證券、要式證券
B、股票是證權(quán)證券、資本證券
C、股票是綜合權(quán)利證券
D、股票是物權(quán)證券、債權(quán)證券
正確答案： D
【專家解析】股票具有以下性質(zhì)：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權(quán)證券;股票是資本證券;股票是綜合權(quán)利證券，即股票既不屬于物權(quán)證券，也不屬于債權(quán)證券。
23、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在()上。
A、股票名稱
B、股票編號
C、股票的記載方式
D、股東權(quán)利
正確答案： C
【專家解析】無記名股票與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上。
24、當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般按優(yōu)先股票的()清償。
A、份額
B、固定股息率
C、市值
D、面值
正確答案： D
【專家解析】當股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償?shù)摹?BR> 25、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票被稱為()。
A、非累積優(yōu)先股票
B、非參與優(yōu)先股票
C、可贖回優(yōu)先股票
D、股息率固定優(yōu)先股票
正確答案： B
【專家解析】非參與優(yōu)先股票是指除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票。非參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)不是體現(xiàn)在股息多少上，而是在分配順序上。
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