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2018年12月證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》真題及答案
1、歐洲債券是指借款人()。
A.在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標明面值的外國債券
B.在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券
C.在歐洲國家發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券
D.在本國發(fā)行，以歐元標明面值的外國債券
【參考答案】B
2、國債期貨屬于()。
A.商品期貨
B.股權類期貨
C.利率期貨
D.外匯期貨
【參考答案】C
3、為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報()。
A.財政部和中國人民銀行
B.財政部
C.國家統(tǒng)計局
D.中國人民銀行
【參考答案】A
4、我國的混合資本債券的清償順序是()。
A.位于一般債務之前
B.位于次級債務之前
C.位于股權資本之后
D.位于一般債務和次級債務之后
【參考答案】D
5 、基金監(jiān)管機構對基金業(yè)實行嚴格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴厲打擊，并強制基金進行及時、準確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的()特點。
A.嚴格監(jiān)督，信息透明
B.集合理財，專業(yè)管理
C.獨立托管，保障安全
D.利益共享，風險共擔
【參考答案】A
6、關于權證，以下說法錯誤的是()。
A.權證具有期權的性質(zhì)
B.權證有交易的價值
C.權證持有人只有權買入股票
D.歐式權證僅可以在到期日當日行權
【參考答案】C
7、屬于金融機構的主動負債的是()。
A.發(fā)行債券
B.吸收存款
C.發(fā)放貸款
D.購入債券
【參考答案】A
8、下列不屬于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2
B. 10:1.8
C. 10:10
D. 10:3
【參考答案】C
9、 企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應當符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。
A. 15%
B. 10%
C.3%
D.5%
【參考答案】D
10、債券的必要回報率等于()。
A.實際無風險收益率與預期通貨膨脹率之和
B.名義無風險收益率與風險溢價之和
C.實際無風險收益率與風險溢價之和
D.名義無風險收益率與預期通貨膨脹率之和
【參考答案】B
11、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(IB 業(yè)務)時，可以提供()服務。
A.辦理期貨保證金業(yè)務
B.期貨交易的結算和風險控制
C.期貨交易的代理
D.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
【參考答案】D
12、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，()企業(yè)所得稅。
A.征收
B.暫不征收
C.減免
D.第一年免征
【參考答案】B
13、下列關于中國證券業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是()。
A.中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，最高權力機構是由全體會員組成的會員大會
B.中國證券業(yè)協(xié)會是行業(yè)自律性組織
C.中國證券業(yè)協(xié)會是按有關規(guī)定設立的非營利性社會團體法人
D.中國證券業(yè)協(xié)會章程由會員大會制定，并報中國證監(jiān)會批準
【參考答案】D
14、在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，場內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應()將執(zhí)行結果告知客戶。
A.在當天交易時間結束前
B.在一個工作日內(nèi)
C.立即
D.在一個交易日內(nèi)
【參考答案】C
15、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有()家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。
A.3
B.2
C.1
D.5
【參考答案】B
16、投資者在開放式基金()申請購買基金份額的行為通常被稱為基金的申購。
A.基金賬戶開立后
B.資金賬戶開立后
C.基金合同生效后
D.招募說明書生效后
【參考答案】C
17、對于非累積優(yōu)先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部優(yōu)先股股息，對其所欠部分公司將()。
A.不予累積計算
B.通過增發(fā)股票補充
C.通過借債補充
D.累積計算
【參考答案】A
18、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)提供融資服務，又稱二板市場的是()。
A.交易所市場
B.銀行間市場
C.創(chuàng)業(yè)板市場
D.中小企業(yè)板市場
【參考答案】C
19、股票市場價格的最直接影響因素是()，并且其他因素都是通過作用于該因素而影響股票價。
A.宏觀經(jīng)濟因素
B.公司經(jīng)營狀況
C.政治因素
D.供求關系
【參考答案】D
20、按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于()。
A.實物債券
B.記賬式債券
C.憑證式債券
D.電子式債券
【參考答案】A
21、下列關于股票性質(zhì)的描述，錯誤的是( )。
A.股票是有價證券、要式證券
B.股票是證權證券、資本證券
C.股票是綜合權利證券
D.股票是債權證券、物權證券
【參考答案】 D
22、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為( )。
A.ETF 基金份額
B.普通股票
C.公司債券
D.優(yōu)先股票
【參考答案】 B
23、證券市場監(jiān)管的( )相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，存在時滯。
A.行政手段
B.經(jīng)濟手段
C.司法手段
D.法律手段
【參考答案】 B
24、下列關于商業(yè)銀行次級債務的說法，錯誤的是( )。
A.次級定期債務不得與其他債權相抵消
B.商業(yè)銀行次級債券可在全國銀行間債券市場公開發(fā)行
C.次級債務是指由銀行發(fā)行的，固定期限不低于五年，索償權排在存款和其他負債之前的商業(yè)銀行長期債務
D.由次級債務所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的 50%
【參考答案】 C
25、滬深證券交易所現(xiàn)行的開盤集合競價時間為每個交易日上午( )。
A.9：15-9：25
B.9：00-9：30
C.9：10-9：25
D.9：25-9：30
【參考答案】 A
26、銀行間債券市場長期債券信用等級劃分為( )。
A.三等九級
B.四等六級
C.三等六級
D.四等九級
【參考答案】 A
27、下列關于金融市場分類錯誤的是( )。
A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場
B.按照交易活動是否在固定場所進行可以分為場內(nèi)市場和場外市場
C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場、股票市場、外匯市場、保險市場等
D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場
【參考答案】 D
28、下列關于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是( )。
A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)
B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票
C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權的價值
D.可轉(zhuǎn)債券包含了權益類證券的特征
【參考答案】 C
29、關于基金對于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，下列說法正確的是( )。
A.有利于推動市場價值判斷體系的形成
B.有利于維護非流通股股東利益
C.推動股指持續(xù)上升
D.有助于形成以個人投資者為主的投資者結構
【參考答案】 A
30、以下正確描述了貨幣政策一般傳導過程的是( )。
A.最終目標→貨幣政策工具→操作目標→中介目標
B.操作目標→中介目標→最終目標→貨幣政策工具
C.中介目標→最終目標→貨幣政策工具→中介目標
D.貨幣政策工具→操作目標→中介目標→最終目標
【參考答案】 D
31、證券交易所的主要職能包括( )。
Ⅰ.提供證券交易的場所和設施、管理和公布市場信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則
Ⅲ.接受上市申請、安排證券上市
Ⅳ.組織、監(jiān)督證券交易，并對會員、上市公司進行監(jiān)管
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. C.Ⅱ 、 Ⅳ
D. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【參考答案】 A
32、中小企業(yè)板塊設計要點在于( )
Ⅰ.避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險
Ⅱ.擴大行業(yè)覆蓋范圍
Ⅲ.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險
Ⅳ.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ 、 Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】 B
33、下列關于債券按付息方式分類中,說法正確的是( )。
Ⅰ.零息債券是指存續(xù)期間沒有利息支付，到期時一次性獲得本息
Ⅱ.附息債券又可分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類
Ⅲ.可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的息票累積債券被稱為緩息債券
Ⅳ.息票累積債券規(guī)定了票面利率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】 D
34、關于有面額股票和無面額股票的說法中，正確的是( )。
Ⅰ.同次發(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
Ⅱ.我國股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額或低于票面金額
Ⅲ.無面額股票也稱為比例股票
Ⅳ.無面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【參考答案】 C
35、依所籌資金的投向不同，下列關于股票、債券、基金的說法，正確的有( )。
Ⅰ.股票是直接投資工具
Ⅱ.債券是間接投資工具
Ⅲ.基金主要投向有價證券
Ⅳ.基金是間接投資工具
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】 A
36、下列關于新中國成立以來金融市場發(fā)展中一些事件的表述中，錯誤的有( )。
Ⅰ.我國歷史上曾建立的“大一統(tǒng)”金融體系中的“統(tǒng)”指的是全國實行“存貸掛鉤、統(tǒng)存統(tǒng)貸”的信貸資金管理體制
Ⅱ.1952 年 12 月，全國統(tǒng)一的公私合營銀行成立
Ⅲ.中國人民銀行從 1985 年 1 月 1 日起專門行使中央銀行職能
Ⅳ.“深化金融體制改革、健全促進宏觀經(jīng)濟穩(wěn)定、支持實體經(jīng)濟發(fā)展的現(xiàn)代金融體系” 是在 2013 年十八屆三中全會(決定)提出的
A Ⅱ、Ⅲ
B Ⅰ、Ⅳ
C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D Ⅰ、Ⅲ
【參考答案】 C
37、風險轉(zhuǎn)移可以分為( )。
Ⅰ.保險轉(zhuǎn)移
Ⅱ.非保險轉(zhuǎn)移
Ⅲ.承保人轉(zhuǎn)移
Ⅳ.擔保轉(zhuǎn)移
A. Ⅰ 、 Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】 A
38、下列關于債券的說法正確的有( )。
Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金
Ⅱ.股票風險較大，債券風險相對較小
Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息
Ⅳ.股票持有者可以通過一級市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金
A. Ⅲ 、 Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】 C
39、在利率互換交易中，當利率看漲時，投資者可( )。
I.將浮動利率債務類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
Ⅱ.將固定利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具
Ⅲ.將固定利率債務類金融工具轉(zhuǎn)換成浮動利率金融工具
Ⅳ.將浮動利率資產(chǎn)類金融工具轉(zhuǎn)換成固定利率金融工具
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ
C.I 、 Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【參考答案】 B
40、經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構可簡稱為( )。
A.QDII
B.RQFII
C.ETF
D.QFII
【參考答案】 A