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2019年證券從業(yè)金融市場基礎(chǔ)知識練習(xí)題2
[選擇題]
1、下列關(guān)于股票價格的說法中，錯誤的是()。
A.理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定，但股票本身并沒有價值，不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，而只是一張資本憑證
B.股票之所以有價格，是因?yàn)樗碇找娴膬r值，即能給它的持有者帶來股息紅利
C.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價值取決于股票的賬面價值
D.股票交易實(shí)際上是對未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價格就是對未來收益的評定
正確答案是：C，
解析
現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥眍A(yù)期收益，因此，它的價值取決于未來收益的大小。
2、股票是一種資本證券，它屬于()。
A.實(shí)物資本
B.真實(shí)資本
C.虛擬資本
D.風(fēng)險(xiǎn)資本
正確答案是：C，
解析
債券與股票都屬于有價證券。盡管債券和股票有各自的特點(diǎn)，但它們都屬于有價證券。債券和股票作為有價證券體系中的一員，是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實(shí)資本的代表。
3、優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的( )。
A.所有權(quán)
B.債權(quán)
C.索取權(quán)
D.管理權(quán)
正確答案是：A，
解析
優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
4、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)應(yīng)按如下順序支付()后再按比例分配給股東。
A.支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)
B.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，清償公司債務(wù)
C.繳納所欠稅款，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，支付清算費(fèi)用，清償公司債務(wù)
D.支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)
正確答案是：D，
解析
公司清算時剩余資產(chǎn)的分配順序是支付清算費(fèi)用，支付公司員工工資和勞動保險(xiǎn)費(fèi)用，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)。
5、信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。
A.3
B.5
C.7
D.10
正確答案是：C，
解析
信息報(bào)送制度要求，證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報(bào)送月度報(bào)告。
6、證券發(fā)行市場又被稱為()
A.一級市場
B.二級市場
C.流通市場
D.次級市場
正確答案是：A，
解析
發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場，是新證券發(fā)行的市場。
7、證券的存管和清算由()負(fù)責(zé)。
A.證券公司
B.證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算公司
正確答案是：D，
解析
證券登記結(jié)算公司提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。
8、由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個金融市場和金融機(jī)構(gòu)形成了一個全時區(qū)、全方位的全球金融市場，這體現(xiàn)了全球金融市場的()趨勢。
A.證券化
B.一體化
C.信息化
D.創(chuàng)新性
正確答案是：B，
解析
由于電子計(jì)算機(jī)技術(shù)與衛(wèi)星通信的應(yīng)用，各個金融市場和金融機(jī)構(gòu)形成了一個全時區(qū)、全方位的全球金融市場，這體現(xiàn)了全球金融市場的一體化趨勢。
9、在資本市場上占有重要地位的國債是()。
A.短期國債
B.中期國債
C.長期國債
D.無限期國債
正確答案是：C，
解析
短期國債在貨幣市場上占有重要地位，長期國債在資本市場上有著重要地位。
10、我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了( )階段。
A.萌芽期、發(fā)展期、再度發(fā)展期
B.萌芽期、發(fā)展期、高潮期、再度發(fā)展期
C.萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期
D. 萌芽期、發(fā)展期、高潮期
正確答案是：C，
解析
我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了萌芽期、發(fā)展期、整頓期、再度發(fā)展期 階段。
11、( )體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。
A.股利政策
B.股票分割
C.資產(chǎn)重組
D.收購兼并
正確答案是：A，
解析
股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。
12、債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。
A.債權(quán)債務(wù)
B.所有權(quán)、使用權(quán)
C.權(quán)利義務(wù)
D.轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案是：A，
解析
債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。
13、以下不屬于直接融資的是()
A.商業(yè)信用
B.國家信用
C.銀行信用
D.個人信用
正確答案是：C，
解析
直接融資包括商業(yè)信用、國家信用、消費(fèi)信用、個人信用。
銀行信用屬于間接融資。
14、股權(quán)分置改革股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.全部
正確答案是：B，
解析
相關(guān)股東會議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
15、金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為()
A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具
B.貨幣衍生工具和信用衍生工具
C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具
D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨
正確答案是：C，
解析
金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。
16、如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( ) 一些。
A.小;高
B.小;低
C.大;高
D.大;低
正確答案是：C，
解析
如果債券信用等級低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。
17、債券與股票的比較，錯誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價證券
B.盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
正確答案是：D，
解析
債券和股票都是籌資手段，但是發(fā)行債券籌集的資金屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票籌集的資金屬于公司資本。
18、證券的清算和交收統(tǒng)稱為()
A.證券結(jié)算
B.證券清算
C.證券交收
D.證券委托
正確答案是：A，
解析
證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。
19、 場內(nèi)市場在固定場所進(jìn)行交易活動，一般指的是()
A.證券交易所
B.證券公司
C.店頭交易
D.柜頭市場
正確答案是：A，
解析
場內(nèi)交易市場，又稱證券交易所市場或集中交易市場，是指由證券交易所組織的集中交易市場。
20、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。
A.隱蔽性
B.擴(kuò)散性
C.不確定性
D.周期性
正確答案是：A，
解析
金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。
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