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2019年證券從業(yè)資格考試金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題
—、選擇題(共 50 題，每題 1 分，共 50 分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)
1.風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)以讓渡企業(yè)的部分股權(quán)換取企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的資金融通方式是()。
A.股票市場(chǎng)融資
B.債券市場(chǎng)融資
C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資
D.商業(yè)信用融資
2.直接融資與間接融資的區(qū)別主要在于()。
A.融資信譽(yù)差異性的不同
B.融資者自主性的不同
C.資金需求者與供給者是否直接形成債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D.是否具有可逆性
3.按照交割方式，可以將金融市場(chǎng)劃分為()和()。
A.債券市場(chǎng);權(quán)益市場(chǎng)
B.現(xiàn)貨市場(chǎng);衍生品市場(chǎng)
C.貨幣市場(chǎng);資本市場(chǎng)
D.證券市場(chǎng);非證券金融市場(chǎng)
4.以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是()。
A.國(guó)際金融市場(chǎng)
B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)
C.證券市場(chǎng)
D.非證券金融市域
5.我國(guó)股票市場(chǎng)參與主體日益成熟，投資者群體包括個(gè)人投資者、證券投資基金以及其他機(jī)構(gòu)投資者。其中，對(duì)
股票市場(chǎng)形成長(zhǎng)期價(jià)值投資的理念具有重要引導(dǎo)作用的是()。
A.個(gè)人投資者
B.證券投資基金
C.其他機(jī)構(gòu)投資者
D.證券基金和其他機(jī)構(gòu)投資者
6.以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是()。
A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任
B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任
C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要
D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要
7.可以作為判斷貨幣政策力度和效果的重要指示變量的貨幣政策目標(biāo)是()。
A.最終目標(biāo)
B.中介目標(biāo)
C.操作目標(biāo)
D.貨幣供應(yīng)量
8.能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是()。
A.一般性貨幣政策工具
B.選擇性貨幣政策工具
C.創(chuàng)新性貨幣政策工具
D.其他貨幣工具
9.下列關(guān)于主板市場(chǎng)和創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的說法正確的是()。
A.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)具有前瞻性.高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管嚴(yán)格的特點(diǎn)
B.由于具有高風(fēng)險(xiǎn)性，在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市條件更為嚴(yán)格
C.高科技企業(yè)更易于在主板上市
D.主板市場(chǎng)上市條件比較低
10.以下對(duì)證券投資者描述錯(cuò)誤的是()。
A.從交易金額來看，在我國(guó)證券交易市場(chǎng)上，專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者占比重超過 50%
B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力
C.證券市場(chǎng)的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者
D.個(gè)人投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
11.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)和 QFI1 的主要區(qū)別不包括()。
A.募集的投資資金是人民幣而不是外匯
B.RQFII 機(jī)構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司
C.投資范圍由交易所市場(chǎng)的人民幣金融拓展到銀行間債券市場(chǎng)
D.盡可能地簡(jiǎn)化和便利對(duì) RQFII 的投資額度及跨境資金收支管理
12.全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)投資運(yùn)行全國(guó)社會(huì)保障基金，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則不包括()。
A.謹(jǐn)慎性
B.安全性
C.收益性
D.長(zhǎng)期性
13.不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同，個(gè)人投資者的風(fēng)險(xiǎn)特征不包括以下()方面。
A.風(fēng)險(xiǎn)偏好
B.風(fēng)險(xiǎn)收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知度
D.實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力
14.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)應(yīng)具有(
A.200
B.150
C.100
D.50
15.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起()萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。)日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)()備案，并通過()網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。
A.30;中國(guó)證監(jiān)會(huì);中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.30;中國(guó)證監(jiān)會(huì);中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.20;中國(guó)證監(jiān)會(huì);中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.20;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì);中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
16.按照《關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問題的通知》的規(guī)定，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格，凈資產(chǎn)不少于()萬元。
A.500
B.300
C.200
D.100
17.證券金融公司根據(jù)國(guó)務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于()億元。
A.100
B.80
C.60
D.50
18.下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說法不正確的是()。
A.是以有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營(yíng)公司組建
B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限
C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成
D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員
19.張某是 S 公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理 S 公司購(gòu)買記名股票，則在被購(gòu)買股票公司的股東名冊(cè)上應(yīng)記載的姓名或名稱為()。
A.S 公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某
B.S 公司的法定代表人王某
C.S 公司
D.S 公司的總經(jīng)理李某
20.通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為()。
A.藍(lán)籌股
B.紅籌股
C.績(jī)優(yōu)股
D.金牛股
21.下列()主板上市公司一定無法實(shí)現(xiàn)股票增發(fā)。
A.甲公司 36 個(gè)月內(nèi)受到證券交易所的公開譴責(zé)
B.乙公司最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均為 6%
C.丙公司為生產(chǎn)制造型企業(yè)，持有一筆占公司總資產(chǎn) 51%的可供出售金融資產(chǎn)
D.丁公司公告招股意向書前 20 個(gè)交易日股票均價(jià)為 25 元/股，其增發(fā)股票的發(fā)行價(jià)格為 26 元/股
22.甲公司公開發(fā)行股票 5 億股，有效報(bào)價(jià)投資者的數(shù)量最少為()家。
A.5
B.10
C.20
D.30
23.恒生指數(shù)于 1985 年推出的分類指數(shù)不包括()。
A.金融
B.地產(chǎn)
C.公用事業(yè)
D.制造業(yè)
24.下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是()。
A.固定利率債券不確定性大
B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整
D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有 6 個(gè)月和 1 年
25.下列關(guān)于金融債券的說法中，有誤的是()。
A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券
C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性
D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券
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