想要考證券從業(yè)資格證的同學(xué)們，你的備考準(zhǔn)備的怎么樣啦，來試試小編為你提供了2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點試題二，看看你能考多少分呢?預(yù)祝你早日拿到證券從業(yè)資格證。
2019年證券從業(yè)資格證法律法規(guī)考點試題二
【例題·單選題】依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作的機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。
【例題·單選題】對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督的機(jī)構(gòu)是( )。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國銀監(jiān)會
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。中國證監(jiān)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。
【例題·多選題】《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》中所稱機(jī)構(gòu)主要包括( )。
A.證券公司
B.基金托管機(jī)構(gòu)
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.證券資信評估機(jī)構(gòu)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍。《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》所稱機(jī)構(gòu)是指：(1)證券公司;(2)基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu);(3)證券投資咨詢機(jī)構(gòu);(4)證券資信評估機(jī)構(gòu);(5)中國證券監(jiān)督管理委員會規(guī)定的其他從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。
【例題·單選題】申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起( )日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.15
B.30
C.60
D.90
『正確答案』B
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序。申請人符合《資格管理辦法》規(guī)定條件的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收到申請之日起30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
【例題·多選題】取得證券從業(yè)資格的人員，申請執(zhí)業(yè)證書必須符合的條件包括( )。
A.已被機(jī)構(gòu)聘用
B.最近2年未受過刑事處罰
C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德
D.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的
『正確答案』ACD
『答案解析』本題考查從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的條件?！蹲C券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》第十條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員，符合下列條件的，可以通過機(jī)構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書：(1)已被機(jī)構(gòu)聘用。(2)最近3年未受過刑事處罰。(3)不存在《中華人民共和國證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形。(4)未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的。(5)品行端正，具有良好的職業(yè)道德。(6)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題·單選題】取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.6個月
B.1年
C.2年
D.3年
『正確答案』D
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
【例題·單選題】( )應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』C
『答案解析』本題考查從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)規(guī)定。中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
【例題·單選題】從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( )。
A.1～3個月
B.3～6個月
C.3～12個月
D.6～12個月
『正確答案』C
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。《資格管理辦法》第二十四條規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會責(zé)令改正;拒不改正的，給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3～12個月，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰;對機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬元以下款。
【例題·多選題】關(guān)于違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任，下列說法正確的有( )。
A.取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由中國證監(jiān)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
B.機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)的，由中國證券業(yè)協(xié)會責(zé)令改正
C.協(xié)會工作人員不按《資格管理辦法》規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分
D.參加資格考試的人員，違反考場規(guī)則，擾亂考場秩序的，在2年內(nèi)不得參加資格考試
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任。選項A錯誤，《資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，取得從業(yè)資格的人員提供虛假材料，申請執(zhí)業(yè)證書的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;已頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
【例題·單選題】申請人登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)( )審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。
A.國務(wù)院證券管理委員會
B.所在機(jī)構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券交易所
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定。申請人需登錄中國證券業(yè)協(xié)會執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)填寫《執(zhí)業(yè)注冊申請表》，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)審核后通過該系統(tǒng)向中國證監(jiān)會提交申請。
【例題·多選題】下列選項中，屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的有( )。
A.證券公司
B.商業(yè)銀行
C.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)
D.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)?；痄N售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
【例題·多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的( )進(jìn)行日常管理。
A.銷售行為
B.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
C.流動情況
D.獲取從業(yè)資質(zhì)
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券投資基金銷售人員從業(yè)資格管理的有關(guān)規(guī)定?！蹲C券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》第九條規(guī)定，基金銷售機(jī)構(gòu)對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業(yè)資質(zhì)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等進(jìn)行日常管理，建立健全基金銷售人員管理，登記基金銷售人員的基本資料和培訓(xùn)情況等。
【例題·多選題】從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循的原則主要有( )。
A.客觀
B.公正
C.競爭
D.誠實信用
『正確答案』ABD
『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、公正和誠實信用的原則。
【例題·多選題】證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事的活動有( )。
A.利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
C.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
D.代理投資人從事證券、期貨買賣
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券投資咨詢?nèi)藛T從業(yè)資格管理的規(guī)定。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：(1)代理投資人從事證券、期貨買賣;(2)向投資人承諾證券、期貨投資收益;(3)與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失;(4)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;(5)利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進(jìn)行內(nèi)幕交易;(6)法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
【例題·多選題】誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有( )。
A.證券投資顧問勞動合同中約定的競業(yè)禁止
B.執(zhí)業(yè)證書編號
C.證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域
D.因違反法律法規(guī)被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查誠信信息的相關(guān)內(nèi)容。誠信執(zhí)業(yè)情況說明應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：
(1)個人基本信息，包括姓名、身份證號、執(zhí)業(yè)證書編號等。
(2)工作具體信息，包括證券投資顧問或證券分析師入職時間、所在部門、工作崗位、從事業(yè)務(wù)、證券分析師研究的行業(yè)和領(lǐng)域、證券投資顧問工作地點、工作時間以及勞動合同中約定的競業(yè)禁止等情況;
(3)誠信信息，包括證券投資顧問或證券分析師在機(jī)構(gòu)從業(yè)期間，是否因違反法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理制度，被監(jiān)管機(jī)關(guān)采取行政監(jiān)督管理措施或給予行政處罰，被行業(yè)自律組織給予紀(jì)律處分，被所在機(jī)構(gòu)給予內(nèi)部處分，或被司法機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施或給予刑事處罰。
【例題·單選題】對保薦代表人資格的申請，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第十四條規(guī)定，對保薦代表人資格的申請，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
【例題·多選題】保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過新任職機(jī)構(gòu)向中國證券業(yè)協(xié)會申請變更登記，新任職機(jī)構(gòu)對申請文件( )承擔(dān)責(zé)任。
A.真實性
B.準(zhǔn)確性
C.完整性
D.合理性
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查保薦代表人的資格管理規(guī)定。新任職機(jī)構(gòu)對申請文件真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由其董事長或者總經(jīng)理簽字。
【例題·單選題】保薦代表人資格注冊公示期限為( )個工作日。
A.3
B.5
C.15
D.20
『正確答案』B
『答案解析』本題考查保薦代表人資格管理。保薦代表人資格注冊公示期限為5個工作日，期間未接到投訴舉報的，協(xié)會正式受理其資格申請;接到投訴舉報或保薦機(jī)構(gòu)在審核期間變更申請材料的，協(xié)會中止受理并進(jìn)行調(diào)查。調(diào)查結(jié)束后，不符合注冊條件的，協(xié)會駁回申請，符合注冊條件的，恢復(fù)審核，期限重新開始計算。
【例題·單選題】投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在( )日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
A.10
B.15
C.20
D.30
『正確答案』A
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會進(jìn)行離職備案。
【例題·多選題】投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
A.誠實守信
B.勤勉盡責(zé)
C.獨(dú)立客觀
D.專業(yè)審慎
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊的有關(guān)要求。投資主辦人從事投資管理活動，應(yīng)當(dāng)遵循誠實守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎的原則，自覺維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對待客戶，保護(hù)投資者合法權(quán)益。
【例題·多選題】財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件主要包括( )。
A.最近24個月無違反誠信的不良記錄
B.最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰
C.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷
D.具有證券從業(yè)資格
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件。財務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
(1)具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(3)參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。
(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)最近24個月無違反誠信的不良記錄。
(7)最近24個月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(8)最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(9)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
【例題·多選題】證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動主要有( )。
A.買賣法律明文禁止買賣的證券
B.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
C.損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益
D.利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個人輸送利益，損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。選項ABCD都屬于證券業(yè)從業(yè)人員不得從事的活動。、
【例題·多選題】誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則。
A.真實 B.準(zhǔn)確
C.公正 D.規(guī)范
『正確答案』ABCD
『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定。誠信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循真實、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范的原則。
【例題·單選題】獎勵信息、處罰處分信息效力期限為( )。
A.3年 B.5年
C.10年 D.長期有效
『正確答案』A
『答案解析』本題考查中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定?；拘畔㈤L期有效;獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
【例題·多選題】中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循( )的原則。
A.公開
B.公平
C.公正
D.及時
『正確答案』ABC
『答案解析』本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施，以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則。
【例題·單選題】違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取( )的證券市場禁入措施。
A.1～3年
B.3～5年
C.3～6年
D.5～10年
『正確答案』B
『答案解析』本題考查證券市場禁入措施的實施對象、內(nèi)容、期限及程序。違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3至5年的證券市場禁入措施。
【例題·單選題】證券( )是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
A.持有人 B.托管人
C.經(jīng)紀(jì)人 D.管理人
『正確答案』C
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人的概念。證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。
【例題·多選題】證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循( )的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A.公正
B.平等
C.自愿
D.誠實信用
『正確答案』BCD
『答案解析』本題考查證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系。證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠實信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
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