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2019年證券從業(yè)資格證金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考前練習(xí)題三
一、單項(xiàng)選擇題
1、下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是( )。
A、股票是綜合權(quán)利證券
B、股票是證權(quán)證券
C、股票是有價(jià)證券
D、股票是非要式證券
2、證券持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券是( )。
A、證權(quán)證券
B、物權(quán)證券
C、債權(quán)證券
D、要式證券
3、關(guān)于股票的風(fēng)險(xiǎn)性，說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、股票風(fēng)險(xiǎn)是股票投資收益的不確定性
B、股票風(fēng)險(xiǎn)是實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離
C、股票風(fēng)險(xiǎn)就是股票的損失
D、風(fēng)險(xiǎn)本身是一個(gè)中性概念
4、關(guān)于股票的永久性特征描述，錯(cuò)誤的是( )。
A、股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無(wú)關(guān)系
B、股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份
C、永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，因?yàn)樗且环N無(wú)償還期限的法律憑證
D、由于股東不能要求退股，所以通過(guò)發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本
5、股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為( )。
A、記名股票和無(wú)記名股票
B、有面額股票和無(wú)面額股票
C、普通股票和優(yōu)先股票
D、份額股票和比例股票
6、下面關(guān)于不記名股票的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A、與記名股票的差別不是在股東權(quán)利等方面，而是在股票的記載方式上
B、無(wú)記名股票發(fā)行時(shí)一般留有存根聯(lián)
C、我國(guó)《公司法》規(guī)定，發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載其股票數(shù)量、編號(hào)及發(fā)行日期
D、認(rèn)購(gòu)不記名股票時(shí)可以一次或分次繳納出資
7、無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)( )前至股東大會(huì)閉幕時(shí)將股票交存于公司。
A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
8、下面不屬于股利政策的是( )。
A、派現(xiàn)
B、送股
C、股份回購(gòu)
D、資本公積金轉(zhuǎn)增股本
9、( )是指股份公司對(duì)原有股東采取無(wú)償派發(fā)股票的行為。
A、股份回購(gòu)
B、增發(fā)
C、派現(xiàn)
D、送股
10、股利正式發(fā)放給股東的日期是( )。
A、股利宣布日
B、股權(quán)登記日
C、除息除權(quán)日
D、派發(fā)日
11、在沒(méi)有優(yōu)先股票的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股清算價(jià)值
B、每股內(nèi)在價(jià)值
C、每股票面價(jià)值
D、每股賬面價(jià)值
12、在股票票面上標(biāo)明的金額是( )。
A、賬面價(jià)值
B、內(nèi)在價(jià)值
C、清算價(jià)值
D、票面價(jià)值
13、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格就是( )。
A、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的期值
B、以一定的必要收益率計(jì)算出來(lái)的未來(lái)收入的現(xiàn)值
C、在二級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
D、在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格
14、通過(guò)發(fā)行( )所籌集的資金，是股份公司注冊(cè)資本的基礎(chǔ)。
A、普通股
B、優(yōu)先股
C、外資股
D、國(guó)家股
15、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)。
A、1/3
B、1/2
C、1/4
D、2/3
16、下面關(guān)于B股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值，并以外幣認(rèn)購(gòu)、買(mǎi)賣(mài)
C、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D、自從對(duì)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)放B股市場(chǎng)后，境內(nèi)投資者逐漸成為B股市場(chǎng)的重要投資主體，B股的外資股性質(zhì)發(fā)生了變化
17、我國(guó)《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行股份的比例為( )以上。
A、15%，10%
B、25%，10%
C、35%，10%
D、45%，10%
18、下列屬于國(guó)有股權(quán)的組成部分的是( )。
A、外資股
B、國(guó)家股
C、社會(huì)公眾股
D、法人股
19、( )是目前成熟股票市場(chǎng)普遍采用的發(fā)行制度。
A、審批制
B、核準(zhǔn)制
C、注冊(cè)制
D、承銷(xiāo)制
20、由證監(jiān)會(huì)形式審核、中介機(jī)構(gòu)實(shí)質(zhì)審核的股票發(fā)行制度是( )。
A、審批制
B、保薦制
C、核準(zhǔn)制
D、注冊(cè)制
21、《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行的發(fā)行人最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣( )，或者最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣( )。
A、3000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元
B、1000萬(wàn)元，5000萬(wàn)元
C、5000萬(wàn)元，3億元
D、1億元，3億元
22、上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的( )。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
23、非公開(kāi)發(fā)行股票的發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)( )。
A、5名
B、10名
C、20名
D、50名
24、向原股東配售股份要求擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的( )。
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
25、( )簡(jiǎn)稱“B股賬戶”，是專門(mén)為投資者買(mǎi)賣(mài)人民幣特種股而設(shè)置的。
A、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶
B、證券投資基金賬戶
C、人民幣特種股票賬戶
D、人民幣普通股票賬戶
26、限價(jià)委托是指證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行客戶的委托指令時(shí)，必須按客戶限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利于的價(jià)格買(mǎi)賣(mài)證券的委托屬于( )。
A、市價(jià)委托
B、限價(jià)委托
C、停止損失委托
D、停止損失限價(jià)委托
27、委托指令中，填寫(xiě)委托單的第一要點(diǎn)是( )。
A、證券賬號(hào)
B、日期
C、品種
D、數(shù)量
28、上海證券代碼和深圳證券代碼都為一組( )數(shù)字。
A、6位
B、7位
C、8位
D、9位
29、委托買(mǎi)賣(mài)的股票、基金成交后，買(mǎi)賣(mài)雙方為變更證券登記所支付的費(fèi)用是( )。
A、證券交易所手續(xù)費(fèi)
B、證券交易監(jiān)管費(fèi)
C、過(guò)戶費(fèi)
D、印花稅
30、在證券委托形式中，( )加強(qiáng)了委托買(mǎi)賣(mài)雙方的了解和信任，比較穩(wěn)妥可靠。
A、柜臺(tái)委托
B、電話委托
C、網(wǎng)上委托
D、傳真委托
31、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大盤(pán)指數(shù)的是( )。
A、中證100指數(shù)
B、中證200指數(shù)
C、中證500指數(shù)
D、中證700指數(shù)
32、中證規(guī)模指數(shù)中，定位于大中小盤(pán)指數(shù)的是( )。
A、中證200指數(shù)
B、中證500指數(shù)
C、中證700指數(shù)
D、中證800指數(shù)
33、證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)管委員會(huì)發(fā)布聯(lián)合公告，表示港股通總額度為( )人民幣，每日額度為( )人民幣。
A、3000億元，130億元
B、3000億元，200億元
C、2500億元，130億元
D、2500億元，105億元
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