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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)模擬試題四
一、選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項中，只有一項符合題目要求，不選、錯選均不得分）
第1題
發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（ ?。┑牧P款。
A.3萬元以上30萬元以下
B.3萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.30萬元以上60萬元以下
參考答案：A
參考解析：發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
第2題
個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件不包括（ ?。?。
A.具備2年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
B.最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人
C.參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效
D.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?BR> 參考答案：A
參考解析：個人中請保薦代表人資格，應當具備下列條件：（1）具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。（2）最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。（3）參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效。（4）誠實守信.品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰。（5）未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?。?）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第3題
通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到（ ?。r，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A.25%
B.30%
C.35%
D.75%
參考答案：B
參考解析：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
第4題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務應當提供的服務不包括（ ）。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
B.提供期貨行情信息
C.代理客戶進行期貨交易
D.提供交易設施
參考答案：C
參考解析：證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
第5題
申請證券上市交易，應當向（ ）提出申請，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
A.國務院證券監(jiān)督管理機構
B.證券交易所
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.省級人民政府
參考答案：B
參考解析：申請證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
第6題
證券公司應當自每一會計年度結束之日起（ ?。﹤€月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
A.1
B.3
C.4
D.6
參考答案：C
參考解析：證券公司應當自每一會計年度結束之日起4個月內(nèi)，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送年度報告。
第7題
獎勵信息、處罰處分信息的效力期限一般為（ ）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：C
參考解析：獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。
第8題
下列不屬于共益權的是（ ?。?。
A.股東大會參加權
B.股東大會上的表決權
C.提起訴訟權
D.股利分配請求權
參考答案：D
參考解析：共益權是指股東依法參加公司事務的決策和經(jīng)營管理的權利，它是股東基于公司利益同時兼為自己的利益而行使的權利，包括股東會或股東大會參加權、提案權、質詢權，在股東會或股東大會上的表決權、累積投票權，股東會或股東大會召集請求權和自行召集權，了解公司事務、查詢公司賬簿和其文件的知情權，提起訴訟權等。
第9題
客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存（ ?。┠?。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案：C
參考解析：客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。
第10題
下列不屬于操縱市場行為的是（ ?。?BR> A.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D.內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
參考答案：D
參考解析：操縱市場的行為包括：（1）單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量。（2）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（3）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量。（4）以其他手段操縱證券市場。因此，不包括D項。
第11題
收購要約的期限為（ ）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日
參考答案：B
參考解析：《中華人民共和國證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。
第12題
收購上市公司的行為結束后，收購人應當在（ ?。┤諆?nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
參考答案：B
參考解析：收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。
第13題
根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，上市公司公開發(fā)行股票所募集的資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)（ ?。┳鞒鰶Q議。
A.上市公司股東大會
B.上市公司董事會
C.上市公司監(jiān)事會
D.中國證監(jiān)會
參考答案：A
參考解析：選擇A選項
第14題
在證券經(jīng)紀業(yè)務中，證券經(jīng)紀商具有（ ?。?。
A.權威性
B.不可替代性
C.可選擇性
D.中介性
參考答案：D
參考解析：證券經(jīng)紀業(yè)務是一種代理活動，證券經(jīng)紀商不以自己的資金進行證券買賣，也不承擔交易中證券價格漲跌的風險，而是充當證券買方和賣方的代理人，發(fā)揮著溝通買賣雙方和按一定的要求和規(guī)則迅速、準確地執(zhí)行指令并代辦手續(xù)，同時盡量使買賣雙方按自己的意愿成交的媒介作用，因此證券經(jīng)紀業(yè)務具有中介性的特點。
第15題
證券自營業(yè)務的清算應當由（ ）指定專人完成。
A.公司專門負責結算托管的部門
B.債券交易所
C.證監(jiān)會
D.中國證券登記結算有限責任公司
參考答案：A
參考解析：證券自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。
第16題
證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起（ ）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
A.1
B.2
C.3
D.5
參考答案：C
參考解析：證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。
第17題
根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司在境外設立，收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)（ ）批準。
A.中國人民銀行
B.當?shù)卣?BR> C.財政部
D.國務院證券監(jiān)督管理機構
參考答案：D
參考解析：根據(jù)《中華人民共和國證券法》第一百二十九條的規(guī)定，證券公司在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準。
第18題
對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起（ ?。﹥?nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.2個月
C.6個月
D.12個月
參考答案：C
參考解析：對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構自受理之日起6個月內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
第19題
股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量（ ）的，為發(fā)行失敗。
A.30%
B.50%
C.70%
D.90%
參考答案：C
參考解析：股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的，為發(fā)行失敗。
第20題
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.15
B.20
C.30
D.45
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
第21題
財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向（ ?。┱f明，并提出合理處理利益沖突的建議。
A.所在機構的管理層
B.行業(yè)自律組織
C.監(jiān)管機構
D.國家司法機關
參考答案：A
參考解析：財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形，應主動向所在機構的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
第22題
客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向（ ?。┨岢錾暾?。
A.證券公司營業(yè)部
B.證券公司總部
C.證券交易所營業(yè)部
D.證券交易所總部
參考答案：A
參考解析：客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務，應由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請。
第23題
中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每（ ?。┠隀z查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4
參考答案：B
參考解析：按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)范》的要求，中國證券業(yè)協(xié)會對投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊完成之日起每兩年檢查一次。
第24題
在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，（ ?。┯糜诖娣抛C券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
A.信用交易證券交收賬戶
B.信用交易資金交收賬戶
C.融資專用資金賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
參考答案：C
參考解析：在融資融券業(yè)務的賬戶體系中，融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。
第25題
下列不屬于證券自營業(yè)務特點的是（ ?。?BR> A.風險性
B.收益性
C.保密性
D.安全性
參考答案：D
參考解析：證券自營業(yè)務的特點包括自主性、風險性、收益性、專業(yè)性、保密性。
第26題
公司提供擔保的主要方式不包括（ ）。
A.保證
B.抵押
C.質押
D.留置
參考答案：D
參考解析：公司提供擔保的方式主要是保證、抵押、質押。
第27題
（ ）是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
A.證券投資咨詢
B.證券投資顧問
C.證券經(jīng)濟業(yè)務
D.證券研究報告
參考答案：A
參考解析：證券投資咨詢是指從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的機構及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、期貨投資人或者客戶提供證券、期貨投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動。
第28題
中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（ ?。?。
A.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度
B.定期巡視
C.信息披露
D.檢查制度
參考答案：B
參考解析：中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：（1）證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。（2）信息披露。（3）檢查制度。
第29題
財務顧問主辦人應當參加（ ?。┙M織的相關培訓，接受后續(xù)教育。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會
D.中國證券業(yè)協(xié)會
參考答案：D
參考解析：財務顧問可以申請加入中國證券業(yè)協(xié)會。財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓，接受后續(xù)教育。
第30題
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵循的原則不包括（ ?。?BR> A.平等
B.自愿
C.專業(yè)性
D.適當性
參考答案：C
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。
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