2022年的證券從業(yè)資格考試即將在十一月開始今年的最后一場考試，大家在復習的過程中對于法律法規(guī)部分的知識點掌握的怎么樣了呢？每年的證券從業(yè)資格考試對于法律法規(guī)部分的考試內(nèi)容都不會太難，所以大家一定要抓住這一題型多拿分哦！快和小編一起來看看2022年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)考試各章節(jié)考點及真題訓練吧！
期貨市場監(jiān)督管理
【考點解析】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時、期貨公可及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
【2021.12真題測試】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ） 向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
A. 5日內(nèi)
B.10日內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.15日內(nèi)
參考答案：A
期貨市場監(jiān)督管理
【考點解析】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時、期貨公可及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起5 日內(nèi)向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
【2021.12真題測試】
期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發(fā)生之日起（ ） 向國務院期貨監(jiān)督管理機構提交書面報告。
A. 5日內(nèi)
B.10日內(nèi)
C.20日內(nèi)
D.15日內(nèi)
參考答案：A
行政接管期限
【考點解析】
接管期限一般不超過12個月。滿12個月，確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期，延期最長不超過12個月。
【2021.12真題測試】
根據(jù)《證券公司風險處置條例》，下列關于證券公司被接管的說法，錯誤的是（ ）。
A.證券公司治理混亂、 管理失控，情節(jié)嚴重的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以對該證券公司進行接管
B.接管期限屆滿， 確實需要繼續(xù)接管的，國務院證券監(jiān)督管理機構可以決定延期，延期最長不超過6個月
C.國務院證券 監(jiān)督管理機構決定對證券公司進行接管的，被接管證券公司股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責
D.行政接管 是監(jiān)管部門對經(jīng)營存在嚴重問題的證券公司介入，全面接收和管理其債權債務和業(yè)務經(jīng)營，防止其經(jīng)營風險進一 步惡化的行政強制措施
參考答案：B
專業(yè)投資者的范圍
【考點解析】
依據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。
第一類是專業(yè)機構投資者，即經(jīng)有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構、金融機構發(fā)行的理財產(chǎn)品以及經(jīng)監(jiān)管部門批準設立的養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構投資者 （OFI）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）等。
第二類是符合一定條件的專業(yè)投資者，即符合一定資產(chǎn)、財務規(guī)模并且具備一定投資知識和經(jīng)驗的投資者。此類投資者需提供相關證明材料，經(jīng)經(jīng)營機構核驗屬實的可以直接認定為專業(yè)投資者。
第三類屬于普通投資者自愿申請轉化的專業(yè)投資者，在其資產(chǎn)、財務規(guī)模以及投資知識和經(jīng)驗符合一定要求的前提下，經(jīng)營機構有權自主決定是否同意其轉化。
【2021.12真題測試】
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（ ）
A.經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金管理人
B. 期貨公司子公司
C.證券公司的員工
D.財務公司
參考答案：C
境外分支機構管理
【考點解析】
證券公司應當在總部層面制定統(tǒng)一的反洗 錢和反恐怖融資機制安排，包括開展客戶盡職調(diào)查、洗 錢和恐怖融資風險管理，共享反洗 錢和反恐怖融資信息的制度和程序，并確保其所有分支機構和控股附屬機構結合自身業(yè)務特點有效執(zhí)行。
證券公司應當加強對境內(nèi)外分支機構和相關附屬機構的管理指導和監(jiān)督。對于在境外設有分支機構或相關附屬機構的證券公司，如果《金融機構反洗 錢和反恐怖融資監(jiān)督管理辦法》及《法人金融機構洗 錢和恐怖融資風險管理指引（試行）》要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構和相關附屬機構實施的，證券公司應當采取適當?shù)钠渌胧獙ο?錢風險，并向中國人民銀行報告。如果其他措施無法有效控制風險，證券公司應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構或相關附屬機構。
證券公司應當按年度向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告境外分支機構或控股附屬機構接受駐在國家（地區(qū)）反洗 錢和反恐怖融資監(jiān)管情況。境外分支機構和控股附屬機構受到當?shù)乇O(jiān)管當局或者司法部門開展的與反洗 錢和反恐怖融資相關的執(zhí)法檢香、行政處罰、刑事調(diào)查或者發(fā)生其他重大風險事件的，證券公司應當按照規(guī)定及時向中國人民銀行或者所在地中國人民銀行分支機構報告。
【2021.12真題測試】
證券公司應加強對境外分支機構的管理，如果《法人金融機構洗 錢和恐怖融資風險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求
B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應當考慮在適當情況下關閉境外分支機構
C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧獙ο?錢風險
D.證券公司應該向人民銀行報告
參考答案：A