2022年的證券從業(yè)資格考試即將在11月進行第二輪考試，各位考生還有兩個半月左右的時間來進行復(fù)習(xí)和備考，大家在復(fù)習(xí)備考的過程中有沒有試過針對復(fù)習(xí)的內(nèi)容進行針對性的做題訓(xùn)練呢？小編為大家整列了2022年證券從業(yè)資格考試《市場基本法律法規(guī)》考前必備練習(xí)題，快來看看吧！
上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會決議，并經(jīng)（ ?。?/strong>
A. 全體股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
B. 全體股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
C. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過
D. 出席會議的股東所持有表決權(quán)的二分之一通過
參考答案：C
參考解析：本題考查上市公司的特別規(guī)定。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當由股東大會決議，并經(jīng)出席會議的股東所持有表決權(quán)的三分之二通過。
證券投資基金運作中的三個主要當事人是指（ ）。
A. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
B. 基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人
C. 基金托管人、基金發(fā)起人和基金份額持有人
D. 基金受益人、基金管理人和基金份額持有人
參考答案：A
參考解析：證券投資基金依據(jù)基金合同設(shè)立，基金份額持有人、基金管理人與基金托管人是基金合同的當事人，簡稱基金當事人。
未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事（ ）等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。
Ⅰ.信托投資
Ⅱ.股票投資
Ⅲ.設(shè)計合約，安排合約上市
Ⅳ.非自用不動產(chǎn)投資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：A
參考解析：期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關(guān)的業(yè)務(wù)。
證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以（ ）。
A. 以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
B. 以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C. 由同一高級管理人員同時分管證券資產(chǎn)管理和證券自營業(yè)務(wù)
D. 向客戶保證最低的投資收益
參考答案：A
參考解析：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。
證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（ ）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
參考答案：B
參考解析：證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
證券研究報告質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋（ ）等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性
Ⅰ.信息處理
Ⅱ.分析邏輯
Ⅲ.研究結(jié)論
Ⅳ.銷售預(yù)測
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
參考答案：B
參考解析：質(zhì)量審核應(yīng)當涵蓋信息處理、分析邏輯、研究結(jié)論等內(nèi)容，重點關(guān)注研究方法和研究結(jié)論的專業(yè)性和審慎性。故本題選擇B選項。
參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（ ）等名義在證券研究報告中列示。
A. 研究助理
B. 證券研究員
C. 證券分析師
D. 投資顧問
參考答案：A
參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。
公司的經(jīng)營范圍由（ ?。┮?guī)定，并依法登記。
A. 董事會決議
B. 發(fā)起人協(xié)議
C. 股東大會決議
D. 公司章程
參考答案：D
參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項的基本文件。
對證券公司報送的（ ），國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。
Ⅰ.年度報告
Ⅱ.月度報告
Ⅲ.季度報告
Ⅳ.半年度報告
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
參考答案：D
參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當及時采取相應(yīng)措施。
證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的（ ?。?/strong>。
A. 自愿
B. 有償
C. 無償
D. 誠實信用
參考答案：C
參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起（ ）工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。
A. 5個
B. 7個
C. 10個
D. 12個
參考答案：B
參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應(yīng)當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應(yīng)當自從業(yè)人員入職（含試用期）之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。
證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料（ ）。
Ⅰ.申請注冊人員基本信息表
Ⅱ.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明
Ⅲ.公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書
Ⅳ.家庭成員信息表
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
參考答案：C
參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應(yīng)當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：（1）公司證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證明復(fù)印件。（2）申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。（3）申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。（4）公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。（5）公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。（6）證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。
證券從業(yè)資格考試時間、科目、地點：
| 2022年證券業(yè)從業(yè)人員資格考試計劃 | |||
| 項目 | 考試日期 | 考試科目 | 考試地點 |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（統(tǒng)一）考試 | 8月20-21日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) 證券投資顧問業(yè)務(wù) 投資銀行業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個城市） |
| 11月5-6日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) 證券投資顧問業(yè)務(wù) 投資銀行業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、溫州、泉州、贛州、珠海（41個城市） | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（專場）考試 | 7月23日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) 證券投資顧問業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） |
| 8月20日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) | 拉薩、西寧、烏魯木齊 | |
| 證券業(yè)從業(yè)人員資格（云）考試 | 2月26日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) 證券投資顧問業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） |
| 9月24日 | 金融市場基礎(chǔ)知識 證券市場基本法律法規(guī) 發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù) 證券投資顧問業(yè)務(wù) | 北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳（36個城市等） | |