2022年11月的證券從業(yè)資格考試已經(jīng)進(jìn)入到了考前最后的沖刺階段，各位考生們目前在進(jìn)行著考前最后半個(gè)月的緊張備考。小編在本文中為大家?guī)砹艘环?022年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》練習(xí)試題，供大家參考學(xué)習(xí)，歡迎大家前來閱讀！
1、有限合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。Ⅰ.普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所Ⅱ.執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法Ⅳ.執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（1）普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所；（2）執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序；（3）執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法；（4）執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序；（5）有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任；（6）有限合伙人和普通合伙人相關(guān)轉(zhuǎn)變程序。
2、按基金運(yùn)作方式的不同，基金的種類有（）。Ⅰ.公募基金Ⅱ.私募基金Ⅲ.封閉式基金Ⅳ.開放式基金【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：按基金運(yùn)作方式的不同，基金可以分為封閉式基金（Ⅲ正確）和開放式基金（Ⅳ正確）。封閉式基金規(guī)模不可變化，開放式基金規(guī)?？梢宰兓?。
3、在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過（）。【選擇題】
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
正確答案：D
答案解析：選項(xiàng)D正確：在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不得超過50%。
4、中國證監(jiān)會(huì)于2012年制定并發(fā)布了（），明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，著重強(qiáng)調(diào)了證券公司的適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項(xiàng)作出了較為全面的規(guī)定?！具x擇題】
A.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》
C.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》
D.《證券投資基金銷售管理辦法》
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：中國證監(jiān)會(huì)于2012年制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，著重強(qiáng)調(diào)了證券公司的適當(dāng)性管理和信息披露義務(wù)，對(duì)證券公司代銷金融產(chǎn)品的行為規(guī)范以及監(jiān)督管理等事項(xiàng)作出了較為全面的規(guī)定。
5、在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每（）年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估?！具x擇題】
A.1
B.2
C.3
D.4
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。
6、（）承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。【選擇題】
A.證券投資基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
B.股票經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.債券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承擔(dān)廉潔文化建設(shè)、廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控主體責(zé)任，應(yīng)當(dāng)在重要制度中以專門章節(jié)明確廉潔從業(yè)要求，建立涵蓋所有業(yè)務(wù)及各個(gè)環(huán)節(jié)的廉潔從業(yè)內(nèi)部控制制度，將其納入整個(gè)內(nèi)部控制體系之中。
7、下列說法正確的有（）。Ⅰ.法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理Ⅱ.法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全Ⅲ.基礎(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人Ⅳ.基礎(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：法律法規(guī)規(guī)定基礎(chǔ)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理。法律法規(guī)沒有要求辦理登記或者暫時(shí)不具備辦理登記條件的，管理人應(yīng)當(dāng)采取有效措施，維護(hù)基礎(chǔ)資產(chǎn)安全?；A(chǔ)資產(chǎn)為債權(quán)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律規(guī)定將債權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)通知債務(wù)人?；A(chǔ)資產(chǎn)不得附帶抵押、質(zhì)押等擔(dān)保負(fù)擔(dān)或者其他權(quán)利限制，但通過專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)安排，在原始權(quán)益人向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移基礎(chǔ)資產(chǎn)時(shí)能夠解除相關(guān)擔(dān)保負(fù)擔(dān)和其他權(quán)利限制的除外。以基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生現(xiàn)金流循環(huán)購買新的同類基礎(chǔ)資產(chǎn)方式組成專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的，專項(xiàng)計(jì)劃的法律文件應(yīng)當(dāng)明確說明基礎(chǔ)資產(chǎn)的購買條件、購買規(guī)模、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及風(fēng)險(xiǎn)控制措施?；A(chǔ)資產(chǎn)的規(guī)模、存續(xù)期限應(yīng)當(dāng)與資產(chǎn)支持證券的規(guī)模、存續(xù)期限相匹配。
8、股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下（）情形。Ⅰ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止Ⅱ.質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定Ⅲ.質(zhì)押標(biāo)的證券被司法機(jī)關(guān)凍結(jié)Ⅳ.證券公司進(jìn)入破產(chǎn)程序【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：B
答案解析：選項(xiàng)B正確：股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的異常情況一般包括以下情形：（1）質(zhì)押標(biāo)的證券、證券賬戶或資金賬戶被司法等機(jī)關(guān)凍結(jié)或強(qiáng)制執(zhí)行；（2）質(zhì)押標(biāo)的證券被作出終止上市決定；（3）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃提前終止；（4）證券公司被暫?；蚪K止股票質(zhì)押回購交易權(quán)限；（5）證券公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)處置或破產(chǎn)程序；（6）交易所認(rèn)定的其他情形。
9、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式 Ⅲ.對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式【組合型選擇題】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正確答案：A
答案解析：選項(xiàng)A正確：基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)容：（1）銷售費(fèi)用分配的比例和方式；（Ⅱ包括）（2）基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式；（Ⅳ包括）（3）對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任；（Ⅲ包括）（4）反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分；（Ⅰ包括）（5）基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)。
10、個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款（）戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。【選擇題】
A.10
B.20
C.30
D.50
正確答案：C
答案解析：選項(xiàng)C正確：個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任。
證券從業(yè)資格考試科目：
1、入門資格考試科目設(shè)定兩門，名稱分別為《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》和《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》。
2、各專業(yè)資格考試設(shè)相應(yīng)考試科目1門。保薦代表人勝任能力考試、證券分析師勝任能力考試和證券投資顧問勝任能力考試的考試科目分別對(duì)應(yīng)為《投資銀行業(yè)務(wù)》、《發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)》。
證券從業(yè)資格考試題型：
入門資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為100題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為120分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共50題，每題1分，共50分。以下備選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試題型均為選擇題，分為選擇題和組合型選擇題，考試題量為120題。考試采取閉卷機(jī)考形式，考試時(shí)間為180分鐘，60分及以上視為合格成績(jī)。
1.選擇題（共40題，每小題0.5分，共20分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）
2.組合型選擇題（共80題，每小題1分，共80分。以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。）