對自己的工作進行客觀的分析和評估。只有通過總結(jié)經(jīng)驗教訓，才能避免重蹈覆轍。如何寫自己的工作總結(jié)？下面是出國留學網(wǎng)的編輯為你精心整理的“內(nèi)控工作總結(jié)”，可能你會喜歡，歡迎分享。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇1)
為進一步建設優(yōu)良的內(nèi)控文化，提升內(nèi)控管理水平，根據(jù)總部統(tǒng)一部署，郵儲銀行浙江省分行聯(lián)合郵政省分公司將在20xx年9月-12月期間在全轄范圍內(nèi)開展以“三個對標”為主題的“內(nèi)控達標年”活動。
郵儲銀行浙江省分行高度重視此次“內(nèi)控達標年活動”，制定了詳實可行的活動實施方案，具體分為“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標、落實整改問責、內(nèi)控知識學習培訓和考試、內(nèi)控文化建設與宣傳”六大模塊。為確保此次活動順利開展，有效號召活動推進，浙江省分行于20xx年9月21日召開了“內(nèi)控達標年”活動啟動會議。會上，浙江省分行對“內(nèi)控達標年”活動做了有序部署，對活動各階段開展的內(nèi)容、時間和形式要求做了詳細規(guī)定和充分傳達。同時省分行王樹志行長代表活動領導小組做了動員講話，指出了“內(nèi)控達標年”活動的意義和主旨所在，并對活動開展提出“三加強和一平衡”要求，強調(diào)要加強組織領導、加強郵銀配合、加強個體學習以及平衡內(nèi)控管理與業(yè)務發(fā)展的關(guān)系，以有序推進活動開展和落實。目前浙江省分行已結(jié)合工作實際著手開展諸多特色活動，如內(nèi)控講座、內(nèi)控微信每日說、特色文化素材征集等，在全轄范圍內(nèi)積極營造良好的內(nèi)控文化氛圍。現(xiàn)各階段活動正在有條不紊的推進中。
希望通過此次“內(nèi)控達標年”活動，全轄各級員工認真學習內(nèi)控知識、深入開展三個對標、全面查找和梳理內(nèi)控管理上存在的問題、切實落實整改問責，以不斷提高郵政金融機構(gòu)的內(nèi)控管理水平，為郵儲金融穩(wěn)健運行保駕護航。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇2)
在x市支行的領導下、在有關(guān)業(yè)務部門的指導下，XX年度本人遵照《中國郵政儲蓄銀行廣東省分行經(jīng)營性分支機構(gòu)合規(guī)經(jīng)理派駐制管理辦法》、《業(yè)務規(guī)范年》相關(guān)要求，嚴律自我，認真履行合規(guī)經(jīng)理職責，主要做了如下幾方面工作。
一、認真執(zhí)行日常監(jiān)督檢查、促進內(nèi)控制度落實。
合規(guī)經(jīng)理認真做好支行日常業(yè)務的監(jiān)督檢查工作，資金和重要空白憑證等檢查工作，在日常監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)問題及時作好記錄，分析問題出現(xiàn)的原因，督促相關(guān)人員進行整改，并在每月履職報告中反映。記錄應列明發(fā)現(xiàn)問題的合理整改期限，無法整改或短時期無法整改的注明原因，及時上報。對發(fā)現(xiàn)的重大違規(guī)問題和潛在的資金安全隱患等重大業(yè)務事項，則注明發(fā)生的原因以及擬采取措施等，并在業(yè)務發(fā)生當日第一時間以書面(含電子郵件)上報市支行。
二、加強業(yè)務授權(quán)的復核、確保交易的真實可控。
加強業(yè)務授權(quán)的復核和監(jiān)督，按照儲蓄業(yè)務處理系統(tǒng)的柜員權(quán)限和市分行印發(fā)的業(yè)務交易復核審批要求，嚴格履行授權(quán)職責，把好復核授權(quán)關(guān)，負責對營業(yè)人員辦理業(yè)務的有效性、合規(guī)性、完整性進行監(jiān)督，確保授權(quán)交易的真實可控。
三、做好業(yè)務的指導、存在問題的整改落實
為適應郵儲銀行業(yè)務發(fā)展的需要業(yè)務，加強業(yè)務知識的學習，不斷提升自身的業(yè)務水平，熟悉業(yè)務規(guī)章制度、內(nèi)控制度和操作流程，同時協(xié)助支行長做好業(yè)務培訓工作，指導普通柜員正確辦理業(yè)務，包括柜員管理、尾箱管理、現(xiàn)金、支票和重要空白憑證管理、報表管理、檔案管理等。提高員工的業(yè)務服務水平，輔導解決營業(yè)過程中遇到的業(yè)務問題。
四、協(xié)助支行長抓好安全管理、柜員排班
XX年度，本人沒有受到上級機構(gòu)的正向積分，沒有收到事后監(jiān)督每季按差錯內(nèi)容分別填報差錯次數(shù)填寫的《事后監(jiān)督發(fā)現(xiàn)差錯統(tǒng)計表》，負向積極分1分，原因是由于新上崗職工代收電費，無待合規(guī)經(jīng)理復核，已將電費收妥放入抽屜，把代收電費憑證交給客戶。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇3)
摘要：隨著經(jīng)濟和金融全球化的不斷深入、信息技術(shù)的飛速發(fā)展以及近50年來金融理論與金融實踐的突破創(chuàng)新，金融產(chǎn)品和金融市場呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的態(tài)勢。然而，日新月異的變化同時也導致了全球金融機構(gòu)面臨著日益嚴重的金融風險。建立完善的內(nèi)部控制系統(tǒng)是商業(yè)銀行有效防范風險，提高核心競爭力的關(guān)鍵手段，也是確保銀行穩(wěn)健運行的內(nèi)因。本文根據(jù)農(nóng)村合作銀行N支行的實際情況，在國有商業(yè)銀行二級分行內(nèi)部控制系統(tǒng)設計方面進行了初步的研究探索，希望能夠?qū)λ袃?nèi)部控制系統(tǒng)建設提供有益的借鑒。
關(guān)鍵詞：銀行；內(nèi)控體系；風險控制
中圖分類號：文獻標識碼：A文章編號：1001-828X（xx）01-0-01
近年來，農(nóng)合行N支行圍繞省行黨委確定的“內(nèi)控管理年”的要求，從加強全體員工合規(guī)教育，培育合規(guī)文化，提高制度的執(zhí)行力和加強操作風險管理，提升自我控制能力和管控能力著手，圍繞構(gòu)建我行內(nèi)控建設長效機制，培育合規(guī)文化；同時在全行建立了《業(yè)務操作風險評估報告制度》，針對存在的問題和風險隱患，查找深層次原因，完善內(nèi)控制度，營造合規(guī)文化；積極在全行落實每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加強對容易引發(fā)案件的重點業(yè)務，重點環(huán)節(jié)、重要崗位管理與監(jiān)督檢查，有效控制了全行高風險業(yè)務與環(huán)節(jié)的違規(guī)行為發(fā)生。但從上節(jié)內(nèi)部控制評價結(jié)果來看，N支行內(nèi)部控制從設置適當性和執(zhí)行有效性方面都尚存在不足。
N支行內(nèi)部控制基本覆蓋到各個部門、各個崗位，貫穿各項業(yè)務環(huán)節(jié)，具有一定的可操作性。行內(nèi)不定期組織業(yè)務培訓，注重員工業(yè)務素質(zhì)與能力的提高，以有效防范風險；不定期舉辦合規(guī)知識競賽，引導員工自覺學習強化效果，培養(yǎng)員工職業(yè)道德和職業(yè)行為規(guī)范；要求各部門對各個崗位制定崗位職責，明確崗位要求；支行內(nèi)部建立了員工考評系統(tǒng)，力求充分調(diào)動員工積極性；支行一直致力于內(nèi)部控制執(zhí)行力度的提高，行內(nèi)狠抓落實，努力做到有章可循，有法必依。大部分員工嚴格遵守各項規(guī)章制度及行為規(guī)范，但仍存在部分員工對崗位職責、規(guī)章制度了解不深入，未嚴格執(zhí)行的情況。
一、在風險評估方面
結(jié)合商業(yè)銀行經(jīng)營的主要特征，按誘發(fā)風險的原因，巴塞爾委員會將商業(yè)銀行面臨的風險劃分為信用風險、市場風險、操作風險、流動性風險、國家風險、聲譽風險、法律風險以及戰(zhàn)略風險。N支行在經(jīng)營過程中，也主要面臨這些風險。
風險管理包括風險的識別、評估、監(jiān)測和控制的過程。風險的識別和評估是風險控制和管理決策的前提。風險評估包括對風險點進行選擇、識別、分析和評估的全過程。
風險評估的過程大致為：首先制定商業(yè)銀行的經(jīng)營、財務報告及合規(guī)性目標；確定內(nèi)部及外部資源以及能夠發(fā)現(xiàn)主要風險的步驟和手段；建立風險偏好；劃分管理風險責任；采用一貫性的步驟使控制活動與具體風險及商業(yè)銀行的經(jīng)營目標保持一致。
二、在運行控制方面
控制活動是采取一系列的控制方法、控制手段和風險控制技術(shù)實施內(nèi)部控制的過程。控制活動包括制定控制措施和執(zhí)行控制措施?？刂拼胧┦轻槍﹃P(guān)鍵控制點而制定的，確保管理決策順利實現(xiàn)的政策、制度和程序。N支行內(nèi)部控制活動現(xiàn)狀主要通過以下幾項業(yè)務體現(xiàn)：
1.貸款及其他授信業(yè)務
商業(yè)銀行信貸業(yè)務內(nèi)部控制的重點是：實行統(tǒng)一授信管理，健全客戶信用風險識別與監(jiān)測體系，完善授信決策與審批機制。
2.存款及柜臺業(yè)務
內(nèi)控工作總結(jié)(篇4)
為深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題，按照上級單位要求，宜春郵政金融在全市范圍內(nèi)全面啟動了20xx年“內(nèi)控達標年”活動工作。
10月9日，郵儲銀行宜春市分行組織召開“內(nèi)控達標年”活動啟動電視電話動員會，會議就20xx年“內(nèi)控達標年”活動工作實施方案進行了詳細解讀，該市分行行長在會上做了動員講話。要求大家首先要認清當前面臨的嚴峻形勢，加強內(nèi)控治理既是監(jiān)管單位的要求，也是企業(yè)自身發(fā)展前進的保障，必須通過此次活動深入查找全行在內(nèi)控管理上存在的差距，全面梳理和整改在內(nèi)控管理上存在的問題，健全內(nèi)部控制體系，完善內(nèi)控管理機制。其次充分認識“內(nèi)控達標年”工作的重要意義，各單位要高度重視內(nèi)控建設活動，要將活動的各項具體工作與日常經(jīng)營管理有機結(jié)合，理性分析當前存在的不足和困難，尋找解決方法策略，將內(nèi)控建設作為一項重大戰(zhàn)略常抓不懈。各級“一把手”要充分動員，率先垂范，對機構(gòu)活動開展情況進行全程督導，提供支持保障，要積極調(diào)動全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嶉_展。最后全力以赴落實好“內(nèi)控達標年”各項工作，高度重視、加強領導，精心部署，郵銀通力協(xié)作，保持步調(diào)的一致性和標準的統(tǒng)一性，合力推進，確?；顒尤〉脤嵭?。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇5)
1、強化合規(guī)意識，加強道德教育。
“思考方式?jīng)Q定行為和成就?！眲毡刈尯弦?guī)的觀念和意識滲透到全行員工的血液中，滲透到每個崗位、每個業(yè)務操作環(huán)節(jié)中，促使所有員工在開展經(jīng)營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。一是強化法紀意識。用心開展法制教育，增強員工的防范意識、法律意識;用現(xiàn)實的案例教育身邊的人，使員工將法紀規(guī)范熔鑄在自我思想中。二是強化奉獻意識。引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調(diào)控，不盲目與人攀比，防微杜漸，應對各種誘惑持續(xù)高度的警覺性;正確處理好群體與個體、個體與社會、個體與個體利益得失的矛盾。三是強化自覺意識。引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自我的行為，使自我循規(guī)蹈矩。四是強化群眾意識。引導每個員工珍愛群眾榮譽，關(guān)心群眾的共同利益、共同目標、共同榮譽，增強群眾觀念。
2、培養(yǎng)良好習慣，提高執(zhí)行潛力。
要據(jù)改革和發(fā)展的管理體制和業(yè)務形勢，制定盡可能詳盡的業(yè)務規(guī)章制度和操作流程，建立以提高執(zhí)行力為目標的制度體系。一是加大制度的執(zhí)行力度，引導員工增強利用制度自我保護意識，由“要我執(zhí)行制度”轉(zhuǎn)變?yōu)椤拔乙獔?zhí)行制度”，做到有章必循，違章必究，構(gòu)成制度制約。二是不斷創(chuàng)新操作流程和管理制度，對實踐證明仍然行之有效的管理辦法，務必堅持;對于不適合形勢發(fā)展要求的，務必及時進行全面檢查梳理，制定合規(guī)經(jīng)營程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則帶給指導。三是培養(yǎng)員工良好習慣，堅持按照操作規(guī)程處理每一筆業(yè)務，把習慣性的合規(guī)操作工作嵌入各項業(yè)務活動之中，讓合規(guī)的習慣動作成為習慣的合規(guī)操作。四是正確處理好合規(guī)經(jīng)營與業(yè)務發(fā)展的辨證關(guān)系，只有合規(guī)經(jīng)營，業(yè)務才能更好更快地發(fā)展，在合規(guī)的基礎上創(chuàng)新，在創(chuàng)新的平臺上到達更高質(zhì)量和更有效益的合規(guī)。
3、加強自我管束，規(guī)范合規(guī)操作。
“合規(guī)操作，從我做起”。合規(guī)不是一日之功，違規(guī)卻可能是一念之差。一是管好自我。自尊自愛是員工自我培養(yǎng)自立潛力、防腐拒變潛力和風險防范潛力的基礎，員工要從保護自我、保護家人的立場，切實提高自身防微杜漸的潛力。二是監(jiān)督別人。不輕易相信別人，留心觀察身邊人，善于及時提出對異常業(yè)務處理的疑問，對自我經(jīng)手的復核和授權(quán)業(yè)務警惕性負責并追問到底，是有效監(jiān)督平等業(yè)務柜員間業(yè)務處理合規(guī)性的有力手段。三是堅持流程。流程制是解決合規(guī)經(jīng)營、防范資金風險的最有效方法，實踐證明，人制代替流程制往往隱藏著較大的道德風險隱患，流程制的監(jiān)督保障更能夠為穩(wěn)健經(jīng)營帶給強有力的督查制約。四是建立有效溝通的平臺。透過共同談心、單獨談心等方式了解員工的工作、學習、生活及家庭狀況，傾聽員工的心聲，在網(wǎng)點與家庭間建立良好的溝通平臺，讓雙方都明白員工八小時內(nèi)外的動態(tài)，及時幫忙有困難的員工解決問題，解開心扉，讓大家學習專心、工作舒心、生活開心。
4、完善績效考核，建立監(jiān)督機制。
完善體現(xiàn)業(yè)務發(fā)展與合理管理并重的績效考核辦法，建立風險防范的監(jiān)督機制。一是將合規(guī)經(jīng)營落實狀況考核納入業(yè)績考核指標體系，并作為衡量各單位工作績效的指標之一，使其和領導業(yè)績、員工收入緊密掛鉤。二是建立獎罰并重的專項考核激勵機制。對合規(guī)工作做得好或?qū)εe報、抵制違規(guī)有貢獻者給予保護、表揚或獎勵;對履行工作職責中僅有微小偏差或偶然失誤、且未造成不良后果的，予以免責或從輕處理;對存在或隱瞞違規(guī)問題、造成不良后果者，要按照規(guī)定給予處罰，追究職責。三是建立溝通制度。制度不是頒發(fā)了就完事，管理人員要經(jīng)常向員工宣講，不厭其煩地溝通、解釋、提醒，制度才能得以執(zhí)行。四是建立合理化推薦制度。透過開展“合理化推薦活動”，充分發(fā)揮員工的智慧，重視他們的意見，給他們發(fā)現(xiàn)問題、提出解決問題的機會，引導他們提出改善業(yè)務操作、防范風險的合理化推薦，凡是自我提出來且受到重視并在實踐中得以運用的推薦，員工自然會銘記在心，自覺執(zhí)行。
5、抓好典型教育，樹立榜樣作用。
“榜樣的力量是無窮的”。正面典型是旗幟，能夠啟迪心靈，引路導航;反面典型是警鐘，能夠敲山震虎，以之為鑒。一是領導干部要率先垂范，身體力行，給下屬員工做出合規(guī)操作的良好示范。合規(guī)要從高層做起，這是巴塞爾銀行監(jiān)管委員會指導原則的一個重要理念，也是《中國人民銀行合規(guī)政策》要求的。合規(guī)從高層做起，從每一個單位的一把手做起，口頭要時時講合規(guī)，行為要時刻體現(xiàn)合規(guī)，給廣大員工做出合規(guī)經(jīng)營的良好示范，只有各級管理人員提高認識，高度重視，才能保證合規(guī)經(jīng)營各項工作落實到位，合規(guī)經(jīng)營才能在銀行經(jīng)營中發(fā)揮作用。二是案件警示教育是有力震懾犯罪潛在行為的最有效手段，透過透視發(fā)生的各類案例，抓住典型，經(jīng)常組織員工學習案件的警示教育，個性是案件的量刑、給家庭帶來的危害和處理人的力度，到達警鐘常鳴、防患未然的目的。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇6)
為全面提升內(nèi)控管理水平，更好的履行“普之城鄉(xiāng)，惠之于民”的社會責任，郵儲銀行泰安市分行在全轄組織開展“內(nèi)控達標年”活動。
該行高度重視此次活動，成立以行長任組長的活動領導小組，并于近日召開活動啟動會議，市分行行領導、副總以上及相關(guān)人員，各縣市區(qū)支行領導班子成員、各部室負責人及網(wǎng)點負責人共80余人參加了會議。會議周密部署“內(nèi)控達標年”活動步驟，對各階段工作內(nèi)容、完成時間和質(zhì)量標準進行充分傳達，要求全行充分認清形勢，理性分析當前存在的不足和困難，切實增強內(nèi)控建設的緊迫感和責任感，將內(nèi)控建設作為一項重大戰(zhàn)略常抓不懈，并從精心組織，穩(wěn)步實施;密切溝通，上下聯(lián)動;及時總結(jié)，鞏固提高;強化監(jiān)督，跟蹤評價;郵銀配合，共同推進等方面提出具體工作要求，為活動取得預期效果奠定了良好基礎。
據(jù)了解，此次活動以“與上市規(guī)范對標、與監(jiān)管要求對標、與內(nèi)控評價對標”為主題，深入查找內(nèi)控管理薄弱環(huán)節(jié)，全面梳理和整改存在問題，同時開展內(nèi)控知識學習考試、內(nèi)控主題征文、內(nèi)控“金點子”征集、內(nèi)控文化建設與宣傳等系列工作，切實健全內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控管理質(zhì)效，提高風險管控能力。
該行表示，將會通過此次活動的開展，加快經(jīng)營轉(zhuǎn)型，深化改革創(chuàng)新，著力打造成為一家資本充足、內(nèi)控嚴密、營運安全、品牌卓越的大型上市銀行，并將恪守大行應有的擔當與使命，一如既往的秉承“普惠金融”的經(jīng)營理念，以強烈的使命感和責任感致力于服務社會，為我市經(jīng)濟發(fā)展提供強大動力。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇7)
我于xx年6月?lián)蝬x支行行長。任職以來，在省行營業(yè)部黨委的正確領導下，我和班子成員認真貫徹執(zhí)行黨的金融方針政策及金融法規(guī)，緊密結(jié)合實際工作，牢牢把握業(yè)務經(jīng)營這一核心，以效益作為全行工作的出發(fā)點和落腳點，我和班子成員帶領全行員工勤奮工作，頑強拼搏，大力開展增存活貸，積極搶占市場份額，在極其困難的條件下，實現(xiàn)了各項考核計劃。至xx年末，各項存款增長創(chuàng)出了歷史最好水平，清收盤活工作完成了省行營業(yè)部下達的計劃，較好的實現(xiàn)了利潤指標，取得了物質(zhì)文明建設與精神文明建設的雙豐收。下面就一年以來的工作進行述職。
一、大力開展資金組織工作，各項存款年度增長創(chuàng)歷史新高
機構(gòu)整合后，照接省行營業(yè)部的要求，我行將在普陽街分理處開戶的xx__公司劃給xx支行，僅這一戶就帶走對公款10，000萬元，所以從整合后的情況看，盡管劃給我行5個分理處，但由于大戶被劃出，導致存款總量有所下降。如何壯大存款總量并再攀新高，是擺在我面前的一個亟待解決的問題。為此，我和班子成員始終把組織資金放在突出的位置來抓。
1、搶先抓早。
配合省行營業(yè)部開展的新世紀之春儲蓄優(yōu)質(zhì)服務競賽活動，召開中層干部會議，積極部署落實，使我行第一季度的存款工作落得實、抓得早，實現(xiàn)了首季存款開門紅的奮斗目標。為全年的存款工作打下了良好的基礎。
2、加大公關(guān)力度，
積極培育黃金客戶群體。我在這方面的主要做法是：鞏固老客戶，發(fā)展新客戶。我本人作為行長，一馬當先，在穩(wěn)定和發(fā)展中，奔走于新老客戶之間，在幾家銀行爭搶xx市財政局社會保障處這個大客戶的情況下，調(diào)動方方面面的關(guān)系，采取各種措施，把這個大客戶穩(wěn)定在了我行，存款余額始終達3億元以上，使之成為保障我行存款穩(wěn)定增長的支柱性客戶。為了改變客戶結(jié)構(gòu)單一，達到調(diào)整客戶結(jié)構(gòu)的目的，我?guī)Р猿止ぷ?，和班子成員通過多次公關(guān)，歷盡艱辛，把綠園區(qū)財政局和朝陽區(qū)財政局也動員到了我行，改變了客戶結(jié)構(gòu)單一的弊病，成為保障我行存款穩(wěn)定增長的新客戶。全行員工也圍繞存款工作想辦法、拉關(guān)系、動員了大量的存款。
二、多策并舉開展“雙清”，不良貸款大幅下降
1、領導帶頭包大戶清收。
領導班子成員定任務、定目標，專挑老大難的不良貸款戶承包。我本人重點承包分理處的難點戶，研究制訂清收措施，我和班子成員一道先后多次約見清收難度大的企業(yè)負責人，經(jīng)過反復磋商，最后落實了還款計劃和保全措施。并且組織各分理處主任和機關(guān)相關(guān)的部室每周一召開例會，逐戶對欠息企業(yè)的情況進行監(jiān)控，使所有的欠息企業(yè)都深受觸動，避免了“魚過千層網(wǎng)，還有漏網(wǎng)魚”的現(xiàn)象。通過領導包大戶，我們班子成員靠前指揮、抓重點、攻難點，使我行的“雙清”工作落到了實處。
2、打響“雙清”攻堅第三戰(zhàn)役。
在省行營業(yè)部組織的“雙清”第三攻堅戰(zhàn)期間，我們召開了第三戰(zhàn)役動員會，會上，我代表黨總支就“雙清”工作中存在的問題，進行了剖析，并對如何打好攻堅戰(zhàn)進行了全面部署。采取了旬監(jiān)測、日分析、季考核的辦法，收到了良好的效果。同時，我們實行領導問責制，11月份，下發(fā)了對五個“雙降”較慢的分理處主任擬低聘領導職務的。文件，規(guī)定如無正當理由，不良貸款下降遲緩的，正職降為副職、副職降為普通員工，以示領導班子的決心。
內(nèi)控工作總結(jié)(篇8)
支行加強內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生，為支行各項業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎。
一、加強業(yè)務風險核查
加強對高風險柜員和高風險業(yè)務環(huán)節(jié)的管理工作，認真落實核查制度，不斷加強監(jiān)督核查力度，嚴格堅持“誰核查、誰負責、誰回復”的原則，認真分析判斷每一筆風險事件，保證各類可能風險事件得到及時核查、及時發(fā)現(xiàn)、及時處置。
對各級部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時進行落實整改，對查詢及時核實回復。同時，利用晨會的形式點評上日工作情況，采取表揚與批評相結(jié)合、獎勵與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯、提高業(yè)務操作水平。
二、提高部門負責人的管理履職
支行要求部門經(jīng)理及運營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責”的意識，切實承擔起事中控制與現(xiàn)場管理的職責，扎實做好業(yè)務操作的基礎管理工作，切實消除風險隱患，確保各部門的業(yè)務客觀、準確、真實發(fā)生。
同時，支行充分利用業(yè)務監(jiān)控系統(tǒng)，加強對大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風險事件進行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動檢查等形式，防止案件的發(fā)生。
三、加強員工的風險防范意識教育
支行要求分管行長及部門負責人在日常工作中，經(jīng)常性教育和引導員工增強風險防范意識，在業(yè)務過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風險防范意識貫穿于業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務風險案例教育員工樹立案件防范意識和自我保護意識，增強工作責任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風險事件。
支行始終堅持每日二次晨會制度、堅持每周部門例會制度，通報案例宣傳、加強制度學習，針對錯綜復雜的社會經(jīng)濟形勢，強化開展對員工的合規(guī)廉政教育，認真為員工算好經(jīng)濟賬、親情帳、名譽帳、前途帳，教育大家認清形勢、把握好自己。通過這種廣泛、深入、持續(xù)地教育學習，引起員工思想共鳴，自覺遠離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟犯罪。
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