第九章
一、單項選擇題
1、《中華人民共和國證券法》頒布的年份是（C ）
A.1996
B 1997
C.1998
D 1999
2、維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障證券市場健康發(fā)展的基本原則是（ A）
A.公開、公平、公正的原則
B.自愿、有償、誠實信用的原則
C.禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為
D.持續(xù)信息公開制度
3、股票最普遍的一種形式是（D ）
A.優(yōu)先股
B.法人股
C.職工內(nèi)部控股
D.普通股
4、我國發(fā)行A股的股份有限公司通常采用（C ）的方式設(shè)立、
A.發(fā)起設(shè)立
B.法人設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.吸收設(shè)立
5、目前股票公開發(fā)行方式普遍采用的是（A）
A.上網(wǎng)定價
B.全額預(yù)繳款
C.比例配售
D.認(rèn)購證
6、對于股票發(fā)行的管理，從國際通行的做法來看，可分為（B ）
A.注冊制和審批制
B.注冊制和核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制和審批制
D.審批制和監(jiān)管制
7、基礎(chǔ)分析家堅信價格圍繞價值波動，因此，總是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，這種做法（C）
A.對
B.錯
C.不完全對
D.沒有正確答案
8、券面上既不貼息，也不標(biāo)明利率的債券是（B）
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.存款單式債券
D.外國債券
二、多項選擇題
1、證券活動的三大違法活動有（ABC ）
A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.關(guān)聯(lián)交易 E傳播小道消息
2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須做出的公告包括（ABCDE）
A.招股說明書
B.公司債券募集辦法
C.財務(wù)會計報告
D.上市報告文件
E.年度報告
3、下列關(guān)于優(yōu)先股說法正確的是（ABCD ）
A.有約定的股息
B.具有優(yōu)先分配股息的權(quán)利
C.具有優(yōu)先清償財產(chǎn)的權(quán)利
D.表決權(quán)受到限制
E.優(yōu)先股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
4、股票公開發(fā)行的方式有（ABCDE ）
A.上網(wǎng)定價
B.競價
C.比例配售
D.認(rèn)購證
E.儲蓄存單
5、按基金組織設(shè)立方式劃分，投資基金可分為（ AB）
A.公司型基金
B.契約型基金
C.開放型基金
D.封閉型基金
E.收入型基金
6、債券的發(fā)行主要解決好（ADE ）
A.發(fā)行條件的設(shè)計
B.發(fā)行時機(jī)的選擇
C.發(fā)行成本的選擇
D.發(fā)行方式的選擇
E.信用評級
7、可充當(dāng)?shù)羝诘闹薪橛校˙CDE ）
A.中央銀行
B.投資銀行
C.商業(yè)銀行
D.交易商
E.獨立的經(jīng)紀(jì)人
三、簡答題
簡述普通股和優(yōu)先股各自籌資的特點。
（1）普通股是股票最普遍的一種形式，具有以下特點：
①不帶有固定的定期收益和本金支付的承諾、股息或紅利的多少取決于公司經(jīng)營效益的好壞和股息分配政策。
②普通股股東享有對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)、這一權(quán)利是通過參加股東大會實現(xiàn)的。
③普通股股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、在優(yōu)先認(rèn)股權(quán)制度下，現(xiàn)有的股東有權(quán)保持對企業(yè)所有權(quán)的現(xiàn)有百分比。
④普通股股東有權(quán)享受紅利、當(dāng)公司利潤特別豐厚時，普通股股東便有權(quán)在董事會決定后，從公司利潤中分取紅利。
⑤普通股股東具有剩余索償權(quán)、當(dāng)股份有限公司破產(chǎn)或解散清理時，在公司資產(chǎn)滿足了公司債權(quán)人的清償權(quán)及優(yōu)先股股東優(yōu)先分配資產(chǎn)的請求后，普通股股東有權(quán)參與公司剩余資產(chǎn)的分配。
（2）優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的、在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票、優(yōu)先股的特點有：
①有約定的股息、優(yōu)先股的股息在發(fā)行時就已確定，不隨公司利潤的增減而波動。
②具有優(yōu)先分配股息和清償資產(chǎn)的權(quán)利、在領(lǐng)取股息方面和當(dāng)公司破產(chǎn)或解散清理時，優(yōu)先股股東的利潤分配權(quán)和資產(chǎn)索償權(quán)雖位于債權(quán)人之后，但卻在普通股股東之前。
③表決權(quán)受到限制、優(yōu)先股股東的表決權(quán)受到嚴(yán)格限制，在通常情況下不享有公司經(jīng)營決策參與權(quán)，也沒有選舉權(quán)，只有當(dāng)公司活動或議案涉及到優(yōu)先股東的權(quán)益時，優(yōu)先股東才有相應(yīng)的表決權(quán)。
一、單項選擇題
1、《中華人民共和國證券法》頒布的年份是（C ）
A.1996
B 1997
C.1998
D 1999
2、維護(hù)投資者合法權(quán)益，保障證券市場健康發(fā)展的基本原則是（ A）
A.公開、公平、公正的原則
B.自愿、有償、誠實信用的原則
C.禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券交易市場的行為
D.持續(xù)信息公開制度
3、股票最普遍的一種形式是（D ）
A.優(yōu)先股
B.法人股
C.職工內(nèi)部控股
D.普通股
4、我國發(fā)行A股的股份有限公司通常采用（C ）的方式設(shè)立、
A.發(fā)起設(shè)立
B.法人設(shè)立
C.募集設(shè)立
D.吸收設(shè)立
5、目前股票公開發(fā)行方式普遍采用的是（A）
A.上網(wǎng)定價
B.全額預(yù)繳款
C.比例配售
D.認(rèn)購證
6、對于股票發(fā)行的管理，從國際通行的做法來看，可分為（B ）
A.注冊制和審批制
B.注冊制和核準(zhǔn)制
C.核準(zhǔn)制和審批制
D.審批制和監(jiān)管制
7、基礎(chǔ)分析家堅信價格圍繞價值波動，因此，總是在低市盈率股票中挖掘出被低估的股票，這種做法（C）
A.對
B.錯
C.不完全對
D.沒有正確答案
8、券面上既不貼息，也不標(biāo)明利率的債券是（B）
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.存款單式債券
D.外國債券
二、多項選擇題
1、證券活動的三大違法活動有（ABC ）
A.欺詐
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.關(guān)聯(lián)交易 E傳播小道消息
2、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券發(fā)行人必須做出的公告包括（ABCDE）
A.招股說明書
B.公司債券募集辦法
C.財務(wù)會計報告
D.上市報告文件
E.年度報告
3、下列關(guān)于優(yōu)先股說法正確的是（ABCD ）
A.有約定的股息
B.具有優(yōu)先分配股息的權(quán)利
C.具有優(yōu)先清償財產(chǎn)的權(quán)利
D.表決權(quán)受到限制
E.優(yōu)先股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
4、股票公開發(fā)行的方式有（ABCDE ）
A.上網(wǎng)定價
B.競價
C.比例配售
D.認(rèn)購證
E.儲蓄存單
5、按基金組織設(shè)立方式劃分，投資基金可分為（ AB）
A.公司型基金
B.契約型基金
C.開放型基金
D.封閉型基金
E.收入型基金
6、債券的發(fā)行主要解決好（ADE ）
A.發(fā)行條件的設(shè)計
B.發(fā)行時機(jī)的選擇
C.發(fā)行成本的選擇
D.發(fā)行方式的選擇
E.信用評級
7、可充當(dāng)?shù)羝诘闹薪橛校˙CDE ）
A.中央銀行
B.投資銀行
C.商業(yè)銀行
D.交易商
E.獨立的經(jīng)紀(jì)人
三、簡答題
簡述普通股和優(yōu)先股各自籌資的特點。
（1）普通股是股票最普遍的一種形式，具有以下特點：
①不帶有固定的定期收益和本金支付的承諾、股息或紅利的多少取決于公司經(jīng)營效益的好壞和股息分配政策。
②普通股股東享有對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)、這一權(quán)利是通過參加股東大會實現(xiàn)的。
③普通股股東具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)、在優(yōu)先認(rèn)股權(quán)制度下，現(xiàn)有的股東有權(quán)保持對企業(yè)所有權(quán)的現(xiàn)有百分比。
④普通股股東有權(quán)享受紅利、當(dāng)公司利潤特別豐厚時，普通股股東便有權(quán)在董事會決定后，從公司利潤中分取紅利。
⑤普通股股東具有剩余索償權(quán)、當(dāng)股份有限公司破產(chǎn)或解散清理時，在公司資產(chǎn)滿足了公司債權(quán)人的清償權(quán)及優(yōu)先股股東優(yōu)先分配資產(chǎn)的請求后，普通股股東有權(quán)參與公司剩余資產(chǎn)的分配。
（2）優(yōu)先股是股份有限公司發(fā)行的、在分配公司收益和剩余資產(chǎn)方面比普通股具有優(yōu)先權(quán)的股票、優(yōu)先股的特點有：
①有約定的股息、優(yōu)先股的股息在發(fā)行時就已確定，不隨公司利潤的增減而波動。
②具有優(yōu)先分配股息和清償資產(chǎn)的權(quán)利、在領(lǐng)取股息方面和當(dāng)公司破產(chǎn)或解散清理時，優(yōu)先股股東的利潤分配權(quán)和資產(chǎn)索償權(quán)雖位于債權(quán)人之后，但卻在普通股股東之前。
③表決權(quán)受到限制、優(yōu)先股股東的表決權(quán)受到嚴(yán)格限制，在通常情況下不享有公司經(jīng)營決策參與權(quán)，也沒有選舉權(quán)，只有當(dāng)公司活動或議案涉及到優(yōu)先股東的權(quán)益時，優(yōu)先股東才有相應(yīng)的表決權(quán)。