根據(jù)證監(jiān)會(huì)昨日公布的新規(guī)，具備條件的證券公司是否設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，以及在哪里設(shè)立分公司和證券營(yíng)業(yè)部，將由公司自主決策、自行決定。
證監(jiān)會(huì)昨日公布了《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》?！稜I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》對(duì)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司，在風(fēng)控指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和客戶服務(wù)體系等方面提出了要求，規(guī)定具備凈資本以及各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)2年達(dá)標(biāo)、已按規(guī)定實(shí)施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行安全、建立了有效投資者教育工作機(jī)制等條件的公司，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部；同時(shí)，對(duì)申請(qǐng)全國(guó)設(shè)點(diǎn)和區(qū)域性設(shè)點(diǎn)的公司，在代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入和分類評(píng)價(jià)類別方面，分別規(guī)定了條件。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，“由于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)是動(dòng)態(tài)的，目前暫不具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的公司，可通過(guò)自身努力，達(dá)到規(guī)定條件；一些暫時(shí)只具備區(qū)域設(shè)點(diǎn)條件的公司，可通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)管理水平，爭(zhēng)取到在全國(guó)設(shè)點(diǎn)的機(jī)會(huì)；反之，一些目前具備設(shè)點(diǎn)條件的公司，也可能由于競(jìng)爭(zhēng)力下降，不再具備設(shè)點(diǎn)條件?！?BR> 該人士表示，新規(guī)定一是突出強(qiáng)調(diào)了合規(guī)程度和風(fēng)控指標(biāo)，有利于促進(jìn)證券公司進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高規(guī)范化運(yùn)作水平；二是適當(dāng)兼顧不同規(guī)模公司需求，為大、中、小公司均留下了發(fā)展空間；三是充分考慮了各公司管理能力和經(jīng)營(yíng)水平差異，讓證券公司在其擅長(zhǎng)領(lǐng)域內(nèi)有更大拓展空間，選擇適合自身情況的經(jīng)營(yíng)組織模式和業(yè)務(wù)布局，有利于優(yōu)化證券行業(yè)資源配置；四是充分體現(xiàn)了扶優(yōu)限劣原則，有利于發(fā)揮優(yōu)質(zhì)證券公司的正面引導(dǎo)作用，促進(jìn)全行業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和管理水平提升。
按照《分公司規(guī)定》，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，分公司可以從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)；但分公司不能直接經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
此外，按照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》，2010年8月底后，證券營(yíng)業(yè)部不得異地遷址。
《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》還對(duì)歷史遺留的少量違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)明確了處理原則：一是要求相關(guān)證券公司在2010年8月底前清理并關(guān)閉違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)等，由原證券公司負(fù)責(zé)解決。二是做好客戶轉(zhuǎn)移工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。當(dāng)?shù)匾延泻戏ㄗC券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，相關(guān)公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏ㄗC券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)妥善轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將引導(dǎo)符合條件的公司在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營(yíng)業(yè)部予以解決。三是有違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的公司，在違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)關(guān)閉前不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。四是違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是被處置高風(fēng)險(xiǎn)公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。當(dāng)?shù)匾延泻戏I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，將客戶平穩(wěn)轉(zhuǎn)移至其他網(wǎng)點(diǎn)，并妥善安置員工；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶無(wú)法轉(zhuǎn)移的，由受讓公司通過(guò)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部予以解決。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，新規(guī)兼顧了規(guī)范需要和操作可行性?！斗止疽?guī)定》對(duì)歷史遺留的證券公司住所地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地不一致、在住所地外設(shè)立業(yè)務(wù)總部和管理總部等問(wèn)題，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的類型、證券營(yíng)業(yè)部的遷址及少數(shù)違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等問(wèn)題，均提出了明確規(guī)范要求，同時(shí)給予了足夠的規(guī)范期或過(guò)渡期，并作了相應(yīng)配套安排。這既有利于維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，又有利于減少對(duì)客戶正常交易和證券公司業(yè)務(wù)運(yùn)行的影響，保障有關(guān)規(guī)范工作的平穩(wěn)進(jìn)行。
證監(jiān)會(huì)昨日公布了《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）》和《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的規(guī)定》?！稜I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》對(duì)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部的證券公司，在風(fēng)控指標(biāo)、治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)控機(jī)制和客戶服務(wù)體系等方面提出了要求，規(guī)定具備凈資本以及各項(xiàng)風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)2年達(dá)標(biāo)、已按規(guī)定實(shí)施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行安全、建立了有效投資者教育工作機(jī)制等條件的公司，可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部；同時(shí)，對(duì)申請(qǐng)全國(guó)設(shè)點(diǎn)和區(qū)域性設(shè)點(diǎn)的公司，在代理買賣證券業(yè)務(wù)凈收入和分類評(píng)價(jià)類別方面，分別規(guī)定了條件。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，“由于有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)是動(dòng)態(tài)的，目前暫不具備設(shè)立證券營(yíng)業(yè)部條件的公司，可通過(guò)自身努力，達(dá)到規(guī)定條件；一些暫時(shí)只具備區(qū)域設(shè)點(diǎn)條件的公司，可通過(guò)提升經(jīng)營(yíng)管理水平，爭(zhēng)取到在全國(guó)設(shè)點(diǎn)的機(jī)會(huì)；反之，一些目前具備設(shè)點(diǎn)條件的公司，也可能由于競(jìng)爭(zhēng)力下降，不再具備設(shè)點(diǎn)條件?！?BR> 該人士表示，新規(guī)定一是突出強(qiáng)調(diào)了合規(guī)程度和風(fēng)控指標(biāo)，有利于促進(jìn)證券公司進(jìn)一步增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高規(guī)范化運(yùn)作水平；二是適當(dāng)兼顧不同規(guī)模公司需求，為大、中、小公司均留下了發(fā)展空間；三是充分考慮了各公司管理能力和經(jīng)營(yíng)水平差異，讓證券公司在其擅長(zhǎng)領(lǐng)域內(nèi)有更大拓展空間，選擇適合自身情況的經(jīng)營(yíng)組織模式和業(yè)務(wù)布局，有利于優(yōu)化證券行業(yè)資源配置；四是充分體現(xiàn)了扶優(yōu)限劣原則，有利于發(fā)揮優(yōu)質(zhì)證券公司的正面引導(dǎo)作用，促進(jìn)全行業(yè)經(jīng)營(yíng)效率和管理水平提升。
按照《分公司規(guī)定》，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，分公司可以從事證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及一定區(qū)域內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部的管理、一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦等業(yè)務(wù)；但分公司不能直接經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的多項(xiàng)業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營(yíng)該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
此外，按照《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》，2010年8月底后，證券營(yíng)業(yè)部不得異地遷址。
《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》還對(duì)歷史遺留的少量違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)明確了處理原則：一是要求相關(guān)證券公司在2010年8月底前清理并關(guān)閉違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)；違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的賬戶規(guī)范工作、其他歷史遺留問(wèn)題和潛在風(fēng)險(xiǎn)等，由原證券公司負(fù)責(zé)解決。二是做好客戶轉(zhuǎn)移工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。當(dāng)?shù)匾延泻戏ㄗC券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，相關(guān)公司要積極組織和配合客戶向當(dāng)?shù)仄渌戏ㄗC券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)妥善轉(zhuǎn)移；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將引導(dǎo)符合條件的公司在當(dāng)?shù)匦略O(shè)證券營(yíng)業(yè)部予以解決。三是有違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的公司，在違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)關(guān)閉前不得申請(qǐng)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部。四是違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)是被處置高風(fēng)險(xiǎn)公司遺留的，由證券類資產(chǎn)受讓公司負(fù)責(zé)清理。當(dāng)?shù)匾延泻戏I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的，將客戶平穩(wěn)轉(zhuǎn)移至其他網(wǎng)點(diǎn)，并妥善安置員工；當(dāng)?shù)貨](méi)有合法營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、客戶無(wú)法轉(zhuǎn)移的，由受讓公司通過(guò)新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部予以解決。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，新規(guī)兼顧了規(guī)范需要和操作可行性?！斗止疽?guī)定》對(duì)歷史遺留的證券公司住所地與主要辦事機(jī)構(gòu)所在地不一致、在住所地外設(shè)立業(yè)務(wù)總部和管理總部等問(wèn)題，《營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)規(guī)定》對(duì)證券營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的類型、證券營(yíng)業(yè)部的遷址及少數(shù)違規(guī)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等問(wèn)題，均提出了明確規(guī)范要求，同時(shí)給予了足夠的規(guī)范期或過(guò)渡期，并作了相應(yīng)配套安排。這既有利于維護(hù)法律法規(guī)嚴(yán)肅性，促進(jìn)證券公司規(guī)范運(yùn)作，又有利于減少對(duì)客戶正常交易和證券公司業(yè)務(wù)運(yùn)行的影響，保障有關(guān)規(guī)范工作的平穩(wěn)進(jìn)行。