證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
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二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風險和業(yè)務的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標法
1．掌握商標和商標法的概念，掌握商標禁止條件
2．掌握解決注冊商標爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標管理和注冊商標專用權(quán)的保護制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務以及由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務；經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務。
設(shè)立條件：
綜合類證券公司
經(jīng)紀類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風險及業(yè)務的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：債務比例限制；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、業(yè)務帳戶均應分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀業(yè)務：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設(shè)立結(jié)算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機構(gòu)只能由綜合類證券公司擔任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報國務院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應由承銷團承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
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（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的股東大會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗證機構(gòu)驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價原則和價格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經(jīng)核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關(guān)文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應當在上市交易的5日前公告經(jīng)核準的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出債券上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的董事會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應當在上市交易的5日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關(guān)上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市交易申請時，應當提交的文件包括（）
A, 上市報告書
B, 申請上市的董事會決議
C，經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進行交換的行為。證券交易市場，又稱二級市場。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個月 D,6個月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務擔保的重大變更
D, 公司一次報廢營業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理。同時，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
工業(yè)產(chǎn)權(quán)是人們依照法律對應用于生產(chǎn)和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標記等智力成果，在一定期限和地區(qū)內(nèi)享有的專有權(quán)。包括：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標、服務標記、廠商名稱、貨源標記、原產(chǎn)地名稱以及制止不正當競爭的權(quán)利。
工業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征是：其客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果；專有性；地域性；時間性。
2．工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
工業(yè)產(chǎn)權(quán)法是指因調(diào)整工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、管理和保護等活動中產(chǎn)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我國的相關(guān)法律主要有《商標法》和《專利法》以及二者的實施細則。
3，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護
巴黎公約的主要原則和制度：國民待遇原則；優(yōu)先權(quán)原則；獨立性原則。
（九）專利法
1．專利、專利法的概念
專利是專利權(quán)的簡稱。一般包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利。
專利權(quán)是指按照專利法的規(guī)定，由國家專利行政部門授予發(fā)明人、設(shè)計人或其所屬單位，在一定期限內(nèi)對某項發(fā)明享有的專用權(quán)。
專利法是調(diào)整在確認和保護發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)以及在利用專有的發(fā)明創(chuàng)造過程中產(chǎn)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
單選（2004年試題）：下列各項中，不是《中華人民共和國專利法》所稱發(fā)明創(chuàng)造的是（）
A, 方法發(fā)明 B,發(fā)現(xiàn) C,實用新型 D,外觀設(shè)計
答案：B
2．專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
專利權(quán)的主體，稱為專利權(quán)人，是指依法享有專利權(quán)并承擔相應義務的人。包括：職務發(fā)明創(chuàng)造單位，即發(fā)明人、設(shè)計人所在的單位；非職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人；受讓人。
專利權(quán)的客體，是指專利權(quán)保護的對象，即依法可以取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。包括：發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。
單選（2004年試題）：某科研所的研究員王某利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，完成了一項發(fā)明，之前王某與科研所就該發(fā)明訂有一份協(xié)議，約定了專利申請權(quán)和專利權(quán)歸王某。依據(jù)《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，以下關(guān)于該發(fā)明專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬的說法，正確的是（）
A, 專利申請權(quán)和專利權(quán)歸科研所
B, 專利申請權(quán)歸科研所，專利權(quán)歸王某
C, 專利申請權(quán)和專利權(quán)歸王某
D, 專利申請權(quán)歸王某，專利權(quán)歸科研所
答案：C
3，授予專利權(quán)的條件
授予發(fā)明和實用新型專利的條件；新穎性；創(chuàng)造性；實用性。
授予外觀設(shè)計專利的條件：新穎性；實用性；富有美感；不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。
多選（2004年試題）：授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)的條件包括（）
A,新穎性 B,創(chuàng)造性 C,實用性
D,富有美感 E,保密性
答案：ABC
4，專利權(quán)人的權(quán)利和義務
權(quán)利：有自己實施其專利的權(quán)利；有許可他人實施其專利并收取使用費的權(quán)利；專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但向外國人轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國務院有關(guān)主管部門批準；有在專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標明專利標記和專利號的權(quán)利；專利權(quán)受到侵犯時，有請求專利行政部門進行處理，或者直接向人民法院起訴的權(quán)利；有權(quán)以書面形式放棄其專利。
義務：繳納年費。
3.專利實施的概念、種類和條件
專利實施是指專利權(quán)人或者他人為了生產(chǎn)經(jīng)營目的的制造、使用和銷售專利產(chǎn)品或使用專利方法。專利的實施有以下幾種情況：專利權(quán)人的實施；許可他人實施；依照國家需要指定實施；強制許可實施。
例題：單選
實用新型專利申請經(jīng)審查被授予專利權(quán)，在按規(guī)定交納年費的情況下，于( )以內(nèi)，任何人未經(jīng)許可都不得擅自利用該專利。
A．10年 B．13年 C．15年 D.20年
答案：A
4，對專利權(quán)的保護
專利侵權(quán)行為是指在專利有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專利權(quán)人許可又無法律依據(jù)，以營利為目的的實施他人專利的行為。分為直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為兩類。
專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，可以請求專利行政部門處理。專利行政部門有權(quán)責令侵權(quán)人停止其侵權(quán)行為并賠償專利權(quán)人的損失。對于專利行政部門的決定，專利權(quán)人或侵權(quán)人任何一方不服時，可以在收到通知之日起15日內(nèi)向人民法院起訴。
專利犯罪行為：與《專利法》保護最直接有關(guān)的是假冒專利罪。若未經(jīng)專利權(quán)人許可，在非專利產(chǎn)品或其包裝上標明專利標記或?qū)＠?，情?jié)嚴重的，構(gòu)成假冒他人專利罪。按《刑法》規(guī)定，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
單選（2004年試題）：下列各項中，不導致專利權(quán)終止的是（）
A,專利期限屆滿 B,專利權(quán)人沒有按期繳納年費
C,專利權(quán)人以書面形式聲明放棄專利權(quán)
D,專利權(quán)人以口頭形式聲明放棄專利權(quán)
答案：D
單選（2004年試題）：某外國公司欲就其生產(chǎn)的電子產(chǎn)品向中國國家專利局申請專利，由于該公司在中國沒有營業(yè)場所，其申請專利（）
A,必須委托外國的專利代理機構(gòu)代理
B,可以委托任何專利代理機構(gòu)代理
C,可以自己提出申請
D,應當委托中國國務院指定的專利代理機構(gòu)代理
答案：D
（十）商標法
1，概念
商標是指經(jīng)營者在商品或服務項目上使用的、將自己經(jīng)營的商品或提供的服務與其他經(jīng)營者 經(jīng)營的商品或提供的服務區(qū)別開來的一種商品專用識別標志。商標最基本的功能就是識別商品或服務的來源，區(qū)別相同商品或服務的不同經(jīng)營者。
商標法是調(diào)整在確認、保護商標專用權(quán)和商標使用過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！渡虡朔ā芳啊渡虡朔▽嵤┘殑t》是我國商標法律制度中的最重要的法律文件。
2，注冊商標的禁止條件：不得侵犯他人的在先權(quán)利或合法權(quán)益；商標法關(guān)于禁止注冊或使用的某些標志的規(guī)定。
3，注冊商標的撤銷
對于已注冊商標，違反《商標法》關(guān)于禁用標志和不恰當使用三維標志的規(guī)定，或者以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局撤消該注冊商標；違反《商標法》關(guān)于侵害他人馳名商標或者代理人擅自注冊他人商標屬于不予注冊并禁止使用情況的，以及損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利或者以不正當手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標的，自商標注冊之日起5年內(nèi)，商標所有人或利害關(guān)系人可以請求商標評審委員會撤消該注冊商標，對惡意注冊的，馳名商標所有人不受5年的時間限制。
4，商標管理
商標管理是國家商標主管機關(guān)依法對于注冊商標和未注冊商標的使用及商標印制所進行的管理活動。國家工商行政管理局商標局負責全國商標注冊和管理工作，地方各級工商行政管理部門負責地方的商標管理工作。
5，商標專用權(quán)的保護
指注冊商標主體對其注冊商標依法享有的自己在指定商品或服務項目上獨占使用的權(quán)利。
單選（2004年試題）：《中華人民共和國商標法》規(guī)定注冊商標的有效期自（）起計算。
A,核準注冊之日 B,收到申請書之日
C,使用之日 D,申請人遞交申請書之日
答案：A
多選（2004年試題）：依據(jù)《中華人民共和國商標法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）
A,注冊商標的有效期為10年
B,轉(zhuǎn)讓注冊商標，受讓人自轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起享有商標專用權(quán)
C,我國商標注冊遵循申請在先原則
D,注冊商標的專用權(quán)，以核準注冊的商標和核定使用的商品為限
E,僅有本商品的通用名稱、圖形、型號的標志不得作為商標注冊
答案：ACDE
解析：2004年中級經(jīng)濟基礎(chǔ)考得很細，而且涉及到許多大綱中只要求熟悉和了解的內(nèi)容。這對復習提出了更高的要求。在經(jīng)濟法這一部分中，對某項權(quán)利生效的起止日起應給予關(guān)注，如本題B項。
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
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二、主要考點
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券交易服務機構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風險和業(yè)務的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫停或者終止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務
4.掌握專利實施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標法
1．掌握商標和商標法的概念，掌握商標禁止條件
2．掌握解決注冊商標爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標管理和注冊商標專用權(quán)的保護制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券承銷業(yè)務以及由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務；經(jīng)紀類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀業(yè)務。
設(shè)立條件：
綜合類證券公司
經(jīng)紀類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元
注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務和經(jīng)紀業(yè)務分業(yè)管理的體系
有健全的管理制度
證券公司的人事、風險及業(yè)務的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風險管理：債務比例限制；提取交易風險準備金要求。
業(yè)務管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，業(yè)務人員、業(yè)務帳戶均應分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀業(yè)務：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式。
風險防范：設(shè)立結(jié)算風險基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務機構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機構(gòu)、資信評估機構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務2年以上經(jīng)驗。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會員制之分，我國是實行自律性管理的會員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級市場，一般由發(fā)行人、承銷機構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機構(gòu)只能由綜合類證券公司擔任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應當由承銷團承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報國務院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應由承銷團承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
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（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準。
向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的股東大會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗證機構(gòu)驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價原則和價格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經(jīng)核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關(guān)文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應當在上市交易的5日前公告經(jīng)核準的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出債券上市交易申請時，應當提交下列文件：上市報告書；申請上市的董事會決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準后，發(fā)行人應當向證券交易所提交核準文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應當自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應當在上市交易的5日前公告公司債券上市報告、核準文件及有關(guān)上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)提出股票上市交易申請時，應當提交的文件包括（）
A, 上市報告書
B, 申請上市的董事會決議
C，經(jīng)法定驗資機構(gòu)驗證的公司最近3年的或者公司成立以來的財務會計報告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進行交換的行為。證券交易市場，又稱二級市場。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個月 D,6個月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務擔保的重大變更
D, 公司一次報廢營業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法對證券市場實行監(jiān)督管理。同時，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會，實行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
工業(yè)產(chǎn)權(quán)是人們依照法律對應用于生產(chǎn)和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標記等智力成果，在一定期限和地區(qū)內(nèi)享有的專有權(quán)。包括：發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計、商標、服務標記、廠商名稱、貨源標記、原產(chǎn)地名稱以及制止不正當競爭的權(quán)利。
工業(yè)產(chǎn)權(quán)的特征是：其客體是不具有物質(zhì)形態(tài)的智力成果；專有性；地域性；時間性。
2．工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
工業(yè)產(chǎn)權(quán)法是指因調(diào)整工業(yè)產(chǎn)權(quán)的歸屬、行使、管理和保護等活動中產(chǎn)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。我國的相關(guān)法律主要有《商標法》和《專利法》以及二者的實施細則。
3，工業(yè)產(chǎn)權(quán)的國際保護
巴黎公約的主要原則和制度：國民待遇原則；優(yōu)先權(quán)原則；獨立性原則。
（九）專利法
1．專利、專利法的概念
專利是專利權(quán)的簡稱。一般包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種專利。
專利權(quán)是指按照專利法的規(guī)定，由國家專利行政部門授予發(fā)明人、設(shè)計人或其所屬單位，在一定期限內(nèi)對某項發(fā)明享有的專用權(quán)。
專利法是調(diào)整在確認和保護發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)以及在利用專有的發(fā)明創(chuàng)造過程中產(chǎn)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
單選（2004年試題）：下列各項中，不是《中華人民共和國專利法》所稱發(fā)明創(chuàng)造的是（）
A, 方法發(fā)明 B,發(fā)現(xiàn) C,實用新型 D,外觀設(shè)計
答案：B
2．專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
專利權(quán)的主體，稱為專利權(quán)人，是指依法享有專利權(quán)并承擔相應義務的人。包括：職務發(fā)明創(chuàng)造單位，即發(fā)明人、設(shè)計人所在的單位；非職務發(fā)明創(chuàng)造的發(fā)明人、設(shè)計人；受讓人。
專利權(quán)的客體，是指專利權(quán)保護的對象，即依法可以取得專利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造。包括：發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。
單選（2004年試題）：某科研所的研究員王某利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件，完成了一項發(fā)明，之前王某與科研所就該發(fā)明訂有一份協(xié)議，約定了專利申請權(quán)和專利權(quán)歸王某。依據(jù)《中華人民共和國專利法》的規(guī)定，以下關(guān)于該發(fā)明專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬的說法，正確的是（）
A, 專利申請權(quán)和專利權(quán)歸科研所
B, 專利申請權(quán)歸科研所，專利權(quán)歸王某
C, 專利申請權(quán)和專利權(quán)歸王某
D, 專利申請權(quán)歸王某，專利權(quán)歸科研所
答案：C
3，授予專利權(quán)的條件
授予發(fā)明和實用新型專利的條件；新穎性；創(chuàng)造性；實用性。
授予外觀設(shè)計專利的條件：新穎性；實用性；富有美感；不得與他人在先取得的合法權(quán)利相沖突。
多選（2004年試題）：授予發(fā)明和實用新型專利權(quán)的條件包括（）
A,新穎性 B,創(chuàng)造性 C,實用性
D,富有美感 E,保密性
答案：ABC
4，專利權(quán)人的權(quán)利和義務
權(quán)利：有自己實施其專利的權(quán)利；有許可他人實施其專利并收取使用費的權(quán)利；專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓，但向外國人轉(zhuǎn)讓必須經(jīng)國務院有關(guān)主管部門批準；有在專利產(chǎn)品或者該產(chǎn)品的包裝上標明專利標記和專利號的權(quán)利；專利權(quán)受到侵犯時，有請求專利行政部門進行處理，或者直接向人民法院起訴的權(quán)利；有權(quán)以書面形式放棄其專利。
義務：繳納年費。
3.專利實施的概念、種類和條件
專利實施是指專利權(quán)人或者他人為了生產(chǎn)經(jīng)營目的的制造、使用和銷售專利產(chǎn)品或使用專利方法。專利的實施有以下幾種情況：專利權(quán)人的實施；許可他人實施；依照國家需要指定實施；強制許可實施。
例題：單選
實用新型專利申請經(jīng)審查被授予專利權(quán)，在按規(guī)定交納年費的情況下，于( )以內(nèi)，任何人未經(jīng)許可都不得擅自利用該專利。
A．10年 B．13年 C．15年 D.20年
答案：A
4，對專利權(quán)的保護
專利侵權(quán)行為是指在專利有效期內(nèi)，行為人未經(jīng)專利權(quán)人許可又無法律依據(jù)，以營利為目的的實施他人專利的行為。分為直接侵權(quán)行為和間接侵權(quán)行為兩類。
專利權(quán)人發(fā)現(xiàn)侵權(quán)行為后，可以請求專利行政部門處理。專利行政部門有權(quán)責令侵權(quán)人停止其侵權(quán)行為并賠償專利權(quán)人的損失。對于專利行政部門的決定，專利權(quán)人或侵權(quán)人任何一方不服時，可以在收到通知之日起15日內(nèi)向人民法院起訴。
專利犯罪行為：與《專利法》保護最直接有關(guān)的是假冒專利罪。若未經(jīng)專利權(quán)人許可，在非專利產(chǎn)品或其包裝上標明專利標記或?qū)＠?，情?jié)嚴重的，構(gòu)成假冒他人專利罪。按《刑法》規(guī)定，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。
單選（2004年試題）：下列各項中，不導致專利權(quán)終止的是（）
A,專利期限屆滿 B,專利權(quán)人沒有按期繳納年費
C,專利權(quán)人以書面形式聲明放棄專利權(quán)
D,專利權(quán)人以口頭形式聲明放棄專利權(quán)
答案：D
單選（2004年試題）：某外國公司欲就其生產(chǎn)的電子產(chǎn)品向中國國家專利局申請專利，由于該公司在中國沒有營業(yè)場所，其申請專利（）
A,必須委托外國的專利代理機構(gòu)代理
B,可以委托任何專利代理機構(gòu)代理
C,可以自己提出申請
D,應當委托中國國務院指定的專利代理機構(gòu)代理
答案：D
（十）商標法
1，概念
商標是指經(jīng)營者在商品或服務項目上使用的、將自己經(jīng)營的商品或提供的服務與其他經(jīng)營者 經(jīng)營的商品或提供的服務區(qū)別開來的一種商品專用識別標志。商標最基本的功能就是識別商品或服務的來源，區(qū)別相同商品或服務的不同經(jīng)營者。
商標法是調(diào)整在確認、保護商標專用權(quán)和商標使用過程中發(fā)生的社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱?！渡虡朔ā芳啊渡虡朔▽嵤┘殑t》是我國商標法律制度中的最重要的法律文件。
2，注冊商標的禁止條件：不得侵犯他人的在先權(quán)利或合法權(quán)益；商標法關(guān)于禁止注冊或使用的某些標志的規(guī)定。
3，注冊商標的撤銷
對于已注冊商標，違反《商標法》關(guān)于禁用標志和不恰當使用三維標志的規(guī)定，或者以欺騙手段或者其他不正當手段取得注冊的，由商標局撤消該注冊商標；違反《商標法》關(guān)于侵害他人馳名商標或者代理人擅自注冊他人商標屬于不予注冊并禁止使用情況的，以及損害他人現(xiàn)有的在先權(quán)利或者以不正當手段搶先注冊他人已經(jīng)使用并有一定影響的商標的，自商標注冊之日起5年內(nèi)，商標所有人或利害關(guān)系人可以請求商標評審委員會撤消該注冊商標，對惡意注冊的，馳名商標所有人不受5年的時間限制。
4，商標管理
商標管理是國家商標主管機關(guān)依法對于注冊商標和未注冊商標的使用及商標印制所進行的管理活動。國家工商行政管理局商標局負責全國商標注冊和管理工作，地方各級工商行政管理部門負責地方的商標管理工作。
5，商標專用權(quán)的保護
指注冊商標主體對其注冊商標依法享有的自己在指定商品或服務項目上獨占使用的權(quán)利。
單選（2004年試題）：《中華人民共和國商標法》規(guī)定注冊商標的有效期自（）起計算。
A,核準注冊之日 B,收到申請書之日
C,使用之日 D,申請人遞交申請書之日
答案：A
多選（2004年試題）：依據(jù)《中華人民共和國商標法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）
A,注冊商標的有效期為10年
B,轉(zhuǎn)讓注冊商標，受讓人自轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂之日起享有商標專用權(quán)
C,我國商標注冊遵循申請在先原則
D,注冊商標的專用權(quán)，以核準注冊的商標和核定使用的商品為限
E,僅有本商品的通用名稱、圖形、型號的標志不得作為商標注冊
答案：ACDE
解析：2004年中級經(jīng)濟基礎(chǔ)考得很細，而且涉及到許多大綱中只要求熟悉和了解的內(nèi)容。這對復習提出了更高的要求。在經(jīng)濟法這一部分中，對某項權(quán)利生效的起止日起應給予關(guān)注，如本題B項。