技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade TBT)是指一國以維護國家安全、保障人類健康和安全、保護生態(tài)環(huán)境、防止欺詐行為、保證產(chǎn)品質(zhì)量為由，采取一些強制性或非強制性的技術(shù)性措施，這些措施成為其他國家商品和服務(wù)自由進入該國市場的障礙。名目繁多且日益增多的TBT正在對國際貿(mào)易產(chǎn)生越來越大的影響。
一、技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序
1.技術(shù)法規(guī)
指必須強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。許多強制性標(biāo)準(zhǔn)也是技術(shù)法規(guī)的組成部分。技術(shù)法規(guī)一般涉及國家安全、產(chǎn)品安全、環(huán)境保護、勞動保護、節(jié)能等方面。也有一些是審查程序上的要求，如聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一個研究報告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動所占成本占貿(mào)易總額的7%～10%，對此進行協(xié)調(diào)并簡化可減低這些成本的25%，相當(dāng)于貿(mào)易總額的1.75%～2.50%。因PVC增塑劑對腎和肝臟有副作用并會損傷心血管，歐盟1999/815/EC指令2000年3月8日開始禁止銷售供3歲以下兒童使用的放入口中的含六種鄰苯二甲酸酯類增塑劑中的一種或多種聚氯乙烯軟塑料(PVC)玩具及兒童用品。截至1999年底，已有9個國家立法禁止銷售上述玩具及其他兒童用品。禁令規(guī)定鄰苯二甲酸酯限量為0.1%。
2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。目前存在大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)，也有許多國際標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。連美國出口廠家也遭遇到越來越多的進口商要求執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)的要求。在美國出口產(chǎn)品中，約1/5與標(biāo)準(zhǔn)有密切相關(guān)性，同時標(biāo)準(zhǔn)方面的問題已造成40億美元出口障礙。當(dāng)然，發(fā)展中國家出口因此所受的影響更大。
3.合格評定程序
任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。特別包括抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準(zhǔn)以及各項的組合。合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。
認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質(zhì)或特征，經(jīng)當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。認證可以被分為產(chǎn)品認證和體系認證。產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其中因產(chǎn)品的安全性直接關(guān)系到消費者的生命健康，所以產(chǎn)品的安全認證為強制認證。目前主要有三個安全體系：歐洲安全體系以IEC和EN——歐洲標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，由歐洲電器科技標(biāo)準(zhǔn)委員會頒布—CNELEC。歐盟對玩具、鍋爐、建筑用品、通信設(shè)備等20多類產(chǎn)品實行安全認證并要求加貼CE安全合格標(biāo)志，否則不得在歐盟市場銷售。北美安全體系主要有美國UL認證——CSA——加拿大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會認證。日本安全體系由強制性（電器甲類產(chǎn)品）T標(biāo)志和推薦性（電器乙類產(chǎn)品）S標(biāo)志組成。日本的JIS認證涉及土木建筑、機械、電器、汽車、鐵道、船舶、鋼鐵、化工、紡織、礦山、醫(yī)療器械等幾十個行業(yè)。還有對產(chǎn)品實行合格尤其是質(zhì)量進行認證，這種認證是自愿基礎(chǔ)上的。體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。目前最為流行的國際體系認證有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證；行業(yè)體系認證有QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證、TL9000電信產(chǎn)品質(zhì)量體系認證；還有OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證等。目前美國正在實施“社會責(zé)任管理系統(tǒng)”(SA8000)認證，把人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與進口貿(mào)易結(jié)合起來。一些國家還實行使館認證，由外交官及其授權(quán)機構(gòu)在涉外文書上確認其在本國公證機關(guān)或某些特殊機關(guān)的印章或該機關(guān)主管人員簽字。經(jīng)過認證的證書具有域外法律效力，可為文件使用國有關(guān)*所承認。由于所需時間長（阿根廷20天、沙特25天等）費用較高，加上缺乏相應(yīng)國際協(xié)定監(jiān)督，使館認證已經(jīng)成為TBT而被廣泛運用于國際貿(mào)易，除中東、南美、非洲等地區(qū)一些國家外，一些歐美國家也正在加入這一行列中來。
在國際貿(mào)易中，一些國家憑借技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)很容易使所實施的TBT具有名義上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隱蔽性，從而使得出口國望之興嘆，其具體體現(xiàn)在：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)繁多，讓出口國際不勝防；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，讓發(fā)展中國家很難達到；有些標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘。如美國為了阻止墨西哥的土豆輸入美國，美國對土豆的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定有成熟性個頭大小等指標(biāo)，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因為要銷往美國不能太熟就得收獲，否則易爛，這樣又難以符合成熟性的要求。利用各國的標(biāo)準(zhǔn)的不一致性，靈活機動地選擇對自己有利的標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)不僅在條文上可以限制外國產(chǎn)品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。如英國規(guī)定，日本銷往英國的小汽車可由英國派人到日本進行檢驗，如果發(fā)現(xiàn)有不符合英國技術(shù)安全的，可在日本檢修或更換零件。但日本規(guī)定，英國銷往日本小汽車運到日本后，必須由日本人進行檢驗，如不符合規(guī)定，英國則須雇日本雇員進行檢修。這種做法費時費工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布遲緩，客觀上較大地妨礙了英國小汽車進入日本市場。
根據(jù)美國商務(wù)部1998年的報告和歐盟的研究，受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品的價值約占25%，出口因此減少15%～25%，因標(biāo)準(zhǔn)和認證減少的出口相當(dāng)于出口總額的3.75%～6.25%。
二、產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施
動植物檢疫措施是指為保護人類、動植物的生命或健康而采取的動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施。這些措施包括：保護人類的生命免受食品和飲料中添加劑、污染物、毒素以及外來動植物病蟲害傳入危害的措施；保護動物的生命免受飼料中添加劑、污染物、毒素以及外來病蟲害傳入危害的措施；保護植物的生命免受外來病蟲害傳入危害的措施；防止外來病蟲害傳入而造成危害的措施；與上述措施有關(guān)的法律、法規(guī)、要求、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
檢驗的商品分為法定檢驗商品和臨時檢驗商品。受此影響的產(chǎn)品是食品和藥品。食品方面主要是農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定；加工過程添加劑的規(guī)定；對動植物病蟲害的規(guī)定；其他污染物的規(guī)定；生產(chǎn)、加工衛(wèi)生、安全的規(guī)定等。
近年來，歐盟接連出現(xiàn)食品危機?！隘偱２ ?、“二惡英污染”、“可口可樂污染”、“李斯特桿菌污染”、“口蹄疫”等震驚世界。食品安全問題已經(jīng)引起了消費者的強烈不滿，也引起歐盟對解決食品安全問題的高度重視。2000年1月12日，歐委會發(fā)表了《食品安全白皮書》，推出了內(nèi)含80多項具體措施的保證食品安全計劃，決定爭取在2002年成立“歐洲食品權(quán)力機構(gòu)”，統(tǒng)一管理歐盟內(nèi)所有與食品安全有關(guān)的事務(wù)。隨著歐盟進一步加強食品安全保護，發(fā)展中國家對其出口食品難度越來越大。從2000年7月1日開始，歐盟對進口的茶葉實行新的農(nóng)藥允許殘留量標(biāo)準(zhǔn)。部分產(chǎn)品農(nóng)殘的允許殘留量僅為原來的1/100～1/200。歐盟對中國輸入的茶葉檢測結(jié)果顯示，農(nóng)殘超標(biāo)呈逐年上升趨勢，如氰戊菊酯的超標(biāo)率，1997年紅茶16.4%，綠茶27.5%，1998年分別為42.7%和37.9%。若不采取積極措施，中國茶葉將被迫退出歐盟市場，只有達到A級綠色食品標(biāo)準(zhǔn)才能邁進歐盟的“綠色門檻”。
美國FDA（食品和藥物管理局）依據(jù)《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務(wù)法》、《嬰兒食品法》、《茶葉進口法》、《嬰兒藥法》等對各種進口物品的認證、包裝、標(biāo)識及檢測、檢驗方法都作了詳細的規(guī)定，每月被FDA扣留的進口商品高達3500批左右。日本依據(jù)《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預(yù)防法》對人境的農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。
有些不僅有加工工藝、加工設(shè)備方面的規(guī)定，而且還有加工周圍環(huán)境條件方面的規(guī)定，如美國要求在食品加工中引入“危害分析和關(guān)鍵控制點”(HACCP)管理體系，以加強對食品出口廠商的監(jiān)督。國際食品法典委員會、歐盟、加拿大、日本、澳大利亞和韓國都采用HACCP體系。
一、技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)與合格評定程序
1.技術(shù)法規(guī)
指必須強制性執(zhí)行的有關(guān)產(chǎn)品特性或其相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法，包括：法律和法規(guī)；政府部門頒布的命令、決定、條例；技術(shù)規(guī)范、指南、準(zhǔn)則、指示；專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求。許多強制性標(biāo)準(zhǔn)也是技術(shù)法規(guī)的組成部分。技術(shù)法規(guī)一般涉及國家安全、產(chǎn)品安全、環(huán)境保護、勞動保護、節(jié)能等方面。也有一些是審查程序上的要求，如聯(lián)合國貿(mào)發(fā)會的一個研究報告指出，海關(guān)程序和相關(guān)的活動所占成本占貿(mào)易總額的7%～10%，對此進行協(xié)調(diào)并簡化可減低這些成本的25%，相當(dāng)于貿(mào)易總額的1.75%～2.50%。因PVC增塑劑對腎和肝臟有副作用并會損傷心血管，歐盟1999/815/EC指令2000年3月8日開始禁止銷售供3歲以下兒童使用的放入口中的含六種鄰苯二甲酸酯類增塑劑中的一種或多種聚氯乙烯軟塑料(PVC)玩具及兒童用品。截至1999年底，已有9個國家立法禁止銷售上述玩具及其他兒童用品。禁令規(guī)定鄰苯二甲酸酯限量為0.1%。
2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指經(jīng)公認機構(gòu)批準(zhǔn)的、非強制執(zhí)行的、供通用或重復(fù)使用的產(chǎn)品或相關(guān)工藝和生產(chǎn)方法的規(guī)則、指南或特性的文件。有關(guān)專門術(shù)語、符號、包裝、標(biāo)志或標(biāo)簽要求也是標(biāo)準(zhǔn)的組成部分。目前存在大量的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國家標(biāo)準(zhǔn)，也有許多國際標(biāo)準(zhǔn)，這些標(biāo)準(zhǔn)對國際貿(mào)易產(chǎn)生重大影響。連美國出口廠家也遭遇到越來越多的進口商要求執(zhí)行國際標(biāo)準(zhǔn)的要求。在美國出口產(chǎn)品中，約1/5與標(biāo)準(zhǔn)有密切相關(guān)性，同時標(biāo)準(zhǔn)方面的問題已造成40億美元出口障礙。當(dāng)然，發(fā)展中國家出口因此所受的影響更大。
3.合格評定程序
任何直接或間接用于確定是否滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。特別包括抽樣、檢驗和檢查；評估、驗證和合格保證；注冊、認可和批準(zhǔn)以及各項的組合。合格評定程序一般由認證、認可和相互承認組成，影響較大的是第三方認證。
認證是指由授權(quán)機構(gòu)出具的證明，一般由第三方對某一事物、行為或活動的本質(zhì)或特征，經(jīng)當(dāng)事人提出的文件或?qū)嵨飳徍撕蠼o予的證明，這通常被稱為“第三方認證”。認證可以被分為產(chǎn)品認證和體系認證。產(chǎn)品認證主要指產(chǎn)品符合技術(shù)規(guī)定或標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。其中因產(chǎn)品的安全性直接關(guān)系到消費者的生命健康，所以產(chǎn)品的安全認證為強制認證。目前主要有三個安全體系：歐洲安全體系以IEC和EN——歐洲標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，由歐洲電器科技標(biāo)準(zhǔn)委員會頒布—CNELEC。歐盟對玩具、鍋爐、建筑用品、通信設(shè)備等20多類產(chǎn)品實行安全認證并要求加貼CE安全合格標(biāo)志，否則不得在歐盟市場銷售。北美安全體系主要有美國UL認證——CSA——加拿大標(biāo)準(zhǔn)協(xié)會認證。日本安全體系由強制性（電器甲類產(chǎn)品）T標(biāo)志和推薦性（電器乙類產(chǎn)品）S標(biāo)志組成。日本的JIS認證涉及土木建筑、機械、電器、汽車、鐵道、船舶、鋼鐵、化工、紡織、礦山、醫(yī)療器械等幾十個行業(yè)。還有對產(chǎn)品實行合格尤其是質(zhì)量進行認證，這種認證是自愿基礎(chǔ)上的。體系認證是指確認生產(chǎn)或管理體系符合相應(yīng)規(guī)定。目前最為流行的國際體系認證有ISO9000質(zhì)量管理體系認證和ISO14000環(huán)境管理體系認證；行業(yè)體系認證有QS9000汽車行業(yè)質(zhì)量管理體系認證、TL9000電信產(chǎn)品質(zhì)量體系認證；還有OHSAS18001職業(yè)安全衛(wèi)生管理體系認證等。目前美國正在實施“社會責(zé)任管理系統(tǒng)”(SA8000)認證，把人權(quán)標(biāo)準(zhǔn)與進口貿(mào)易結(jié)合起來。一些國家還實行使館認證，由外交官及其授權(quán)機構(gòu)在涉外文書上確認其在本國公證機關(guān)或某些特殊機關(guān)的印章或該機關(guān)主管人員簽字。經(jīng)過認證的證書具有域外法律效力，可為文件使用國有關(guān)*所承認。由于所需時間長（阿根廷20天、沙特25天等）費用較高，加上缺乏相應(yīng)國際協(xié)定監(jiān)督，使館認證已經(jīng)成為TBT而被廣泛運用于國際貿(mào)易，除中東、南美、非洲等地區(qū)一些國家外，一些歐美國家也正在加入這一行列中來。
在國際貿(mào)易中，一些國家憑借技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)很容易使所實施的TBT具有名義上的合理性，提法上的巧妙性，形式上的合法性，手段上的隱蔽性，從而使得出口國望之興嘆，其具體體現(xiàn)在：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)繁多，讓出口國際不勝防；技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求嚴(yán)格，讓發(fā)展中國家很難達到；有些標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)過精心設(shè)計和研究，可以專門用來對某些國家的產(chǎn)品形成技術(shù)壁壘。如美國為了阻止墨西哥的土豆輸入美國，美國對土豆的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定有成熟性個頭大小等指標(biāo)，這就給墨西哥種植的土豆銷往美國造成了困難，因為要銷往美國不能太熟就得收獲，否則易爛，這樣又難以符合成熟性的要求。利用各國的標(biāo)準(zhǔn)的不一致性，靈活機動地選擇對自己有利的標(biāo)準(zhǔn)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、法規(guī)不僅在條文上可以限制外國產(chǎn)品的銷售，而且在實施過程中也可以對外國產(chǎn)品的銷售設(shè)置重重障礙。如英國規(guī)定，日本銷往英國的小汽車可由英國派人到日本進行檢驗，如果發(fā)現(xiàn)有不符合英國技術(shù)安全的，可在日本檢修或更換零件。但日本規(guī)定，英國銷往日本小汽車運到日本后，必須由日本人進行檢驗，如不符合規(guī)定，英國則須雇日本雇員進行檢修。這種做法費時費工，加上日本有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)公布遲緩，客觀上較大地妨礙了英國小汽車進入日本市場。
根據(jù)美國商務(wù)部1998年的報告和歐盟的研究，受技術(shù)法規(guī)影響的出口產(chǎn)品的價值約占25%，出口因此減少15%～25%，因標(biāo)準(zhǔn)和認證減少的出口相當(dāng)于出口總額的3.75%～6.25%。
二、產(chǎn)品檢疫、檢驗制度與措施
動植物檢疫措施是指為保護人類、動植物的生命或健康而采取的動物衛(wèi)生和植物衛(wèi)生措施。這些措施包括：保護人類的生命免受食品和飲料中添加劑、污染物、毒素以及外來動植物病蟲害傳入危害的措施；保護動物的生命免受飼料中添加劑、污染物、毒素以及外來病蟲害傳入危害的措施；保護植物的生命免受外來病蟲害傳入危害的措施；防止外來病蟲害傳入而造成危害的措施；與上述措施有關(guān)的法律、法規(guī)、要求、標(biāo)準(zhǔn)和程序。
檢驗的商品分為法定檢驗商品和臨時檢驗商品。受此影響的產(chǎn)品是食品和藥品。食品方面主要是農(nóng)藥、獸藥殘留量的規(guī)定；加工過程添加劑的規(guī)定；對動植物病蟲害的規(guī)定；其他污染物的規(guī)定；生產(chǎn)、加工衛(wèi)生、安全的規(guī)定等。
近年來，歐盟接連出現(xiàn)食品危機?！隘偱２ ?、“二惡英污染”、“可口可樂污染”、“李斯特桿菌污染”、“口蹄疫”等震驚世界。食品安全問題已經(jīng)引起了消費者的強烈不滿，也引起歐盟對解決食品安全問題的高度重視。2000年1月12日，歐委會發(fā)表了《食品安全白皮書》，推出了內(nèi)含80多項具體措施的保證食品安全計劃，決定爭取在2002年成立“歐洲食品權(quán)力機構(gòu)”，統(tǒng)一管理歐盟內(nèi)所有與食品安全有關(guān)的事務(wù)。隨著歐盟進一步加強食品安全保護，發(fā)展中國家對其出口食品難度越來越大。從2000年7月1日開始，歐盟對進口的茶葉實行新的農(nóng)藥允許殘留量標(biāo)準(zhǔn)。部分產(chǎn)品農(nóng)殘的允許殘留量僅為原來的1/100～1/200。歐盟對中國輸入的茶葉檢測結(jié)果顯示，農(nóng)殘超標(biāo)呈逐年上升趨勢，如氰戊菊酯的超標(biāo)率，1997年紅茶16.4%，綠茶27.5%，1998年分別為42.7%和37.9%。若不采取積極措施，中國茶葉將被迫退出歐盟市場，只有達到A級綠色食品標(biāo)準(zhǔn)才能邁進歐盟的“綠色門檻”。
美國FDA（食品和藥物管理局）依據(jù)《食品、藥品、化妝品法》、《公共衛(wèi)生服務(wù)法》、《嬰兒食品法》、《茶葉進口法》、《嬰兒藥法》等對各種進口物品的認證、包裝、標(biāo)識及檢測、檢驗方法都作了詳細的規(guī)定，每月被FDA扣留的進口商品高達3500批左右。日本依據(jù)《食品衛(wèi)生法》、《植物防疫法》、《家畜傳染病預(yù)防法》對人境的農(nóng)產(chǎn)品、畜產(chǎn)品及食品實行近乎苛刻的檢疫、防疫制度。
有些不僅有加工工藝、加工設(shè)備方面的規(guī)定，而且還有加工周圍環(huán)境條件方面的規(guī)定，如美國要求在食品加工中引入“危害分析和關(guān)鍵控制點”(HACCP)管理體系，以加強對食品出口廠商的監(jiān)督。國際食品法典委員會、歐盟、加拿大、日本、澳大利亞和韓國都采用HACCP體系。