第一章 建設工程監(jiān)理制度
第四節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件
一、建設工程監(jiān)理規(guī)范
建設工程監(jiān)理應實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。[P20總則（4）]
監(jiān)理單位應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。[P20總則（5）]
二、建設部關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見（2007年新增的內容）
（一）建設工程安全監(jiān)理的主要工作內容（P23）
1.施工準備階段
（1）編制包括安全監(jiān)理內容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。
（2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。
（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。
（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規(guī)章制度的建立情況。
（5）審查施工單位資質和安全生產許可是否合法有效。
（6）審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投表文件相一致。
（7）審查特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。
（8）審核施工單位應急援救預案和安全防護措施費用使用計劃。
2.施工階段
（二）建設工程安全生產監(jiān)理工作的程序（P24）
1.編制含有安全監(jiān)理內容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則
2.施工準備階段監(jiān)理工作
3.施工階段監(jiān)理工作
4.竣工后的監(jiān)理工作
（三）建設工程安全生產的監(jiān)理責任（P24～25）補充（P24）建設工程安全生產的監(jiān)理責任的（1）（2）（3）（4）
為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產監(jiān)理責任，應做好以下3個方面的工作：
（1）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制。
（2）完善監(jiān)理單位安全生產管理制度。
（3）建立監(jiān)理人員安全生產教育培訓制度。
三、施工旁站監(jiān)理管理辦法
（一）旁站監(jiān)理的概念
旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監(jiān)督活動。
第五節(jié) 建設程序和建設工程管理制度
一、建設程序（P26～31）
（一）建設程序概念
1、科學的建設程序應當堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則。2、我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發(fā)生了重要的變化。其中，關鍵性的變化一是在投資決策階段實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。3.項目法人責任制：
（1）投資包干制
（2）業(yè)主責任制
（3）項目法人責任制
按現行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；生產運營一段時間，進行項目后評估。
（二）建設工程各階段的工作內容
1.項目建議書階段
批準的項目建議書不是項目的終決策。
根據《國務院關于投融資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號），對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。
2.可行性研究階段
（1）內容
1）市場研究，以解決項目建設的必要性問題；
2）工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；
3）財務和經濟分析，以解決項目建設的經濟合理性問題。
（2）項目投資決策審批制度
根據《國務院關于投資體制改革的決定》，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準制或備案制。
1）政府投資項目需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告。
2）非政府投資項目實行核準制和登記備案制。
3.設計階段
一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。
（1）初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產品方案、工程標準、建設地址和總投資等基本條件。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。
（2）技術設計為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結構、設備選型等，根據初步設計和進一步調查研究資料進行技術設計。
4.建設準備階段
工程開工建設之前，應當切實做好各項準備工作。其中包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做好水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。施工招投標屬于建設準備階段。
5.施工安裝階段
（1）建設工程具備了開工條件并以得施工許可證后才能開工。
（2）工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式形式日期。工程地質勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式環(huán)節(jié)。
6.生產準備階段
生產準備階段主要工作有：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。
7.竣工驗收階段
竣工驗收是考核建設成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟，是由投資成果轉入生產或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用。
第四節(jié) 建設工程監(jiān)理規(guī)范與相關文件
一、建設工程監(jiān)理規(guī)范
建設工程監(jiān)理應實行總監(jiān)理工程師負責制的規(guī)定。[P20總則（4）]
監(jiān)理單位應公正、獨立、自主地開展監(jiān)理工作，維護建設單位和承包單位的合法權益。[P20總則（5）]
二、建設部關于落實建設工程安全生產監(jiān)理責任的若干意見（2007年新增的內容）
（一）建設工程安全監(jiān)理的主要工作內容（P23）
1.施工準備階段
（1）編制包括安全監(jiān)理內容的項目監(jiān)理規(guī)劃，明確安全監(jiān)理的范圍、內容、工作程序和制度措施，以及人員配備計劃和職責等。
（2）對中型及以上項目和《條例》第二十六條規(guī)定的危險性較大的分部分項工程，監(jiān)理單位應當編制監(jiān)理實施細則。
（3）審查施工單位編制的施工組織設計中的安全技術措施和危險性較大的分部分項工程安全專項施工方案是否符合工程建設強制性標準要求。
（4）檢查施工單位在工程項目上的安全生產規(guī)章制度和安全監(jiān)管機構的建立、健全及專職安全生產管理人員配備情況，督促施工單位檢查各分包單位的安全生產規(guī)章制度的建立情況。
（5）審查施工單位資質和安全生產許可是否合法有效。
（6）審查項目經理和專職安全生產管理人員是否具備合法資格，是否與投表文件相一致。
（7）審查特種作業(yè)人員的特種作業(yè)操作資格證書是否合法有效。
（8）審核施工單位應急援救預案和安全防護措施費用使用計劃。
2.施工階段
（二）建設工程安全生產監(jiān)理工作的程序（P24）
1.編制含有安全監(jiān)理內容的監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實施細則
2.施工準備階段監(jiān)理工作
3.施工階段監(jiān)理工作
4.竣工后的監(jiān)理工作
（三）建設工程安全生產的監(jiān)理責任（P24～25）補充（P24）建設工程安全生產的監(jiān)理責任的（1）（2）（3）（4）
為了切實落實監(jiān)理單位的安全生產監(jiān)理責任，應做好以下3個方面的工作：
（1）健全監(jiān)理單位安全監(jiān)理責任制。
（2）完善監(jiān)理單位安全生產管理制度。
（3）建立監(jiān)理人員安全生產教育培訓制度。
三、施工旁站監(jiān)理管理辦法
（一）旁站監(jiān)理的概念
旁站監(jiān)理是指監(jiān)理人員在工程施工階段中，對關鍵部位、關鍵工序的施工質量實施全過程現場跟班的監(jiān)督活動。
第五節(jié) 建設程序和建設工程管理制度
一、建設程序（P26～31）
（一）建設程序概念
1、科學的建設程序應當堅持“先勘察、后設計、再施工”的原則。2、我國的建設程序與計劃經濟時期相比較，已經發(fā)生了重要的變化。其中，關鍵性的變化一是在投資決策階段實行了項目決策咨詢評估制度，二是實行了工程招標投標制度，三是實行了建設工程監(jiān)理制度，四是實行了項目法人責任制度。3.項目法人責任制：
（1）投資包干制
（2）業(yè)主責任制
（3）項目法人責任制
按現行規(guī)定，我國一般大中型及限額以上項目的建設程序中，將建設活動分成以下幾個階段：提出項目建議書；編制可行性研究報告；根據咨詢評估情況對建設項目進行決策；根據批準的可行性研究報告編制設計文件；初步設計批準后，做好施工前各項準備工作；組織施工，并根據施工進度做好生產或動用前準備工作；項目按照批準的設計內容建完，經投料試車驗收合格并正式投產交付使用；生產運營一段時間，進行項目后評估。
（二）建設工程各階段的工作內容
1.項目建議書階段
批準的項目建議書不是項目的終決策。
根據《國務院關于投融資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號），對于企業(yè)不使用政府資金投資建設的項目，政府不再進行投資決策性質的審批，項目實行核準制或登記備案制，企業(yè)不需要編制項目建議書而可直接編制項目可行性研究報告。
2.可行性研究階段
（1）內容
1）市場研究，以解決項目建設的必要性問題；
2）工藝技術方案的研究，以解決項目建設的技術可行性問題；
3）財務和經濟分析，以解決項目建設的經濟合理性問題。
（2）項目投資決策審批制度
根據《國務院關于投資體制改革的決定》，政府投資項目和非政府投資項目分別實行審批制、核準制或備案制。
1）政府投資項目需要從投資決策的角度審批項目建議書和可行性研究報告。
2）非政府投資項目實行核準制和登記備案制。
3.設計階段
一般工程進行兩階段設計，即初步設計和施工圖設計。有些工程，根據需要可在兩階段之間增加技術設計。
（1）初步設計不得隨意改變批準的可行性研究報告所確定的建設規(guī)模、產品方案、工程標準、建設地址和總投資等基本條件。如果初步設計提出的總概算超過可行性研究報告總投資的10%以上，或者其他主要指標需要變更時，應重新向原審批單位報批。
（2）技術設計為了進一步解決初步設計中的重大問題，如工藝流程、建筑結構、設備選型等，根據初步設計和進一步調查研究資料進行技術設計。
4.建設準備階段
工程開工建設之前，應當切實做好各項準備工作。其中包括：組建項目法人；征地、拆遷和平整場地；做好水通、電通、路通；組織設備、材料訂貨；建設工程報監(jiān)；委托工程監(jiān)理；組織施工招標投標，優(yōu)選施工單位；辦理施工許可證等。施工招投標屬于建設準備階段。
5.施工安裝階段
（1）建設工程具備了開工條件并以得施工許可證后才能開工。
（2）工程新開工時間是指建設工程設計文件中規(guī)定的任何一項永久性工程第正式破土開槽的開始日期。不需開槽的工程，以正式打樁作為正式開工日期。鐵道、公路、水庫等需要進行大量土石方工程的，以開始進行土石方工程作為正式形式日期。工程地質勘察、平整場地、舊建筑物拆除、臨時建筑或設施等的施工不算正式環(huán)節(jié)。
6.生產準備階段
生產準備階段主要工作有：組建管理機構，制定有關制度和規(guī)定；招聘并培訓生產管理人員，組織有關人員參加設備安裝、調試、工程驗收；簽訂供貨及運輸協議；進行工具、器具、備品、備件等的制造或訂貨；其他需要做好的有關工作。
7.竣工驗收階段
竣工驗收是考核建設成果、檢驗設計和施工質量的關鍵步驟，是由投資成果轉入生產或使用的標志?？⒐を炇蘸细窈?，建設工程方可交付使用。