證券法律制度
證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫?；蛘呓K止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實(shí)施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊商標(biāo)爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實(shí)信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
單選（2005年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設(shè)立條件：
綜合類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價(jià)交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級(jí)市場，一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機(jī)構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國務(wù)院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項(xiàng)中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（?。?。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D.公司預(yù)期利潤率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書
B, 申請上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場，又稱二級(jí)市場。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進(jìn)行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后，至少經(jīng)過（?。┎趴梢赞D(zhuǎn)讓。
A.15日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。
證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度
一、內(nèi)容提要
本部分的主要內(nèi)容為：證券法律制度和工業(yè)產(chǎn)權(quán)法律制度兩部分。即教材上第六部分的第三、四節(jié)。
二、主要考點(diǎn)
（一）證券和證券法概述
了解證券的概念和種類，了解證券法的概念和基本原則
（二）證券市場的主體
1．掌握投資者、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)參與證券市場的條件
2．掌握證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)的管理
（三）證券發(fā)行制度
掌握證券發(fā)行的概念，熟悉發(fā)行股票、債券的條件
（四）證券上市
掌握股票、債券上市條件和程序，熟悉股票、債券暫?；蛘呓K止上市的條件和程序
（五）證券交易
掌握證券交易的概念，掌握被禁止的證券交易行為及其法律責(zé)任
（六）上市公司收購
1.掌握上市公司收購的概念、方式及意義
2.掌握持股披露規(guī)則、強(qiáng)制要約收購、被收購公司股東的公平待遇等法律規(guī)定
3.掌握上市公司收購過程中的信息披露制度
（七）證券監(jiān)管制度
掌握政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理制度的內(nèi)容
（八）工業(yè)產(chǎn)權(quán)概述
1.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)的概念、特征
2.掌握工業(yè)產(chǎn)權(quán)法的概念
（九）專利法
1.掌握專利、專利法的概念
2.掌握專利權(quán)的主體、客體基本內(nèi)容
3．掌握授予專利權(quán)的條件和專利人的權(quán)利和義務(wù)
4.掌握專利實(shí)施的概念、種類和條件
5.掌握對專利侵權(quán)和假冒專利犯罪處理的法律規(guī)定
（十）商標(biāo)法
1．掌握商標(biāo)和商標(biāo)法的概念，掌握商標(biāo)禁止條件
2．掌握解決注冊商標(biāo)爭議的法律規(guī)定
3．掌握商標(biāo)管理和注冊商標(biāo)專用權(quán)的保護(hù)制度
三、內(nèi)容講解
（一）證券和證券法概述
證券是表示一定權(quán)利的書面憑證，即記載并代表一定權(quán)利的文書。
證券法：狹義的證券法指我國在1998年12月29日頒布的《中華人民共和國證券法》。
證券法的基本原則：保護(hù)投資者合法權(quán)益；公平原則；公正原則；公開原則；平等、自愿、有償、誠實(shí)信用的原則；國家集中統(tǒng)一監(jiān)管與行業(yè)自律相結(jié)合的原則
（二）證券市場的主體
1，投資人
我國證券市場的投資者只能是具有中國國籍的自然人或法人；
境內(nèi)上市外資股的投資人可以是外國的自然人、法人和其他經(jīng)濟(jì)組織，以及在國外定居的中國公民。
2，證券公司
組織形式：有限責(zé)任公司或股份有限公司
分類：綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。綜合類證券公司可以經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)以及由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)；經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許專門從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
單選（2005年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，經(jīng)紀(jì)類證券公司只允許經(jīng)營（ ）業(yè)務(wù)。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營
C.證券承銷
D.證券分銷
答案：A
設(shè)立條件：
綜合類證券公司經(jīng)紀(jì)類證券公司
必須在其名稱中注明“經(jīng)紀(jì)”字樣
注冊資本最低限額為人民幣5億元注冊資本最低限額為人民幣5000萬元
主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券業(yè)從業(yè)資格
有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施
有健全的管理制度和規(guī)范的自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分業(yè)管理的體系有健全的管理制度
證券公司的人事、風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)的管理：
人事管理：掌握各種違規(guī)違紀(jì)人員在證券公司任職的限制條件，及其他不得在證券公司兼職的人員。
風(fēng)險(xiǎn)管理：債務(wù)比例限制；提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金要求。
業(yè)務(wù)管理：
綜合類證券公司必須將其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)分開辦理，業(yè)務(wù)人員、業(yè)務(wù)帳戶均應(yīng)分開，不得混合操作。
證券公司的自營業(yè)務(wù)：必須使用自有資金和依法籌集的資金，而且證券法特別禁止銀行資金違規(guī)流入股市；
證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：
不得為客戶融券交易；不得為客戶融資交易。
不得接受客戶全權(quán)委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價(jià)格。不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。
不得在未經(jīng)依法設(shè)立的營業(yè)場所外私下接受客戶委托買賣證券。
3，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
為證券交易提供集中登記、托管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運(yùn)營方式。
風(fēng)險(xiǎn)防范：設(shè)立結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金，并存入指定銀行的專門帳戶。
4，證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)
證券法規(guī)定，專業(yè)的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)。
掌握其禁止行為。
5，證券交易所
提供證券集中競價(jià)交易的不以營利為目的的法人。有公司制和會(huì)員制之分，我國是實(shí)行自律性管理的會(huì)員制事業(yè)法人。
（三）證券發(fā)行制度
證券發(fā)行，是指經(jīng)批準(zhǔn)符合條件的證券發(fā)行人，以籌集資金為目的，按照一定程序?qū)⒆C券銷售給投資者的行為。
證券發(fā)行市場，又稱一級(jí)市場，一般由發(fā)行人、承銷機(jī)構(gòu)和投資人構(gòu)成。
證券承銷機(jī)構(gòu)只能由綜合類證券公司擔(dān)任。
分為代銷和包銷兩種方式。包銷與代銷的不同在于在承銷期結(jié)束后證券公司會(huì)將剩余證券全部自行購入或一開始就按照協(xié)議將證券全部購入。向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。
我國公開發(fā)行股票必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)；發(fā)行公司債券必須按照《公司法》規(guī)定的條件，報(bào)國務(wù)院授權(quán)的部門審批。
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，向社會(huì)公開發(fā)行的證券票面總值超過（）萬元人民幣的，應(yīng)由承銷團(tuán)承銷。
A, 1 000 B, 2 000
C, 3 000 D, 5 000
答案：D
單選（2005年試題）：下列各項(xiàng)中，屬于公司發(fā)行新股必須具備的條件是（?。?。
A.前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上
B.公司在最后五年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C.公司在最近五年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載
D.公司預(yù)期利潤率小于同期銀行存款利率
答案：A
（四）證券上市
1，股票上市條件和程序：
股份有限公司申請其股票上市交易，必須報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請上市的股東大會(huì)決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；經(jīng)法定驗(yàn)證機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；法律意見書和證券公司的推薦書；最近一次的招股說明書，上市股票的作價(jià)原則和價(jià)格方案；證券交易所對該股票上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件，申請上市交易。
交易所同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告經(jīng)核準(zhǔn)的股票上市的有關(guān)文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
2，債券上市條件和程序：
公司申請其公司債券上市交易必須符合下列條件：公司債券的期限為1年以上；公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元；公司申請其債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出債券上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：上市報(bào)告書；申請上市的董事會(huì)決議；公司章程；公司營業(yè)執(zhí)照；公司債券募集辦法；公司債券的實(shí)際發(fā)行數(shù)額；上市交易的公司債券的作價(jià)原則；證券交易所對該公司債券上市的意見。
經(jīng)核準(zhǔn)后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向證券交易所提交核準(zhǔn)文件和其他有關(guān)文件。
證券交易所應(yīng)當(dāng)自接到該債券發(fā)行人提交的文件之日起3個(gè)月內(nèi)，安排該債券上市交易。
交易所同意后，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上市交易的5日前公告公司債券上市報(bào)告、核準(zhǔn)文件及有關(guān)上市申請文件，并置備于指定場所供公眾查閱。
多選（2004年試題）：股份有限公司在向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提出股票上市交易申請時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（）
A, 上市報(bào)告書
B, 申請上市的董事會(huì)決議
C，經(jīng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)證的公司最近3年的或者公司成立以來的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告
D, 法律意見書和證券公司的推薦書
E, 最近一次的招股說明書
答案：ACDE
（五）證券交易
證券交易又稱證券買賣，是指已經(jīng)發(fā)行的證券在不同的證券投資者之間再次進(jìn)行交換的行為。證券交易市場，又稱二級(jí)市場。
禁止的證券交易行為：內(nèi)幕交易行為；操縱證券市場行為；虛假陳述和信息誤導(dǎo)行為；欺詐客戶行為。
單選（2004年試題）：甲律師事務(wù)所接受某上市公司委托為其出具一份法律意見書，該所及其律師自接受該上市公司委托之日起至上述文件公開后（）內(nèi)，不得買賣該公司股票。
A, 5 日 B, 30日 C, 一個(gè)月 D,6個(gè)月
答案：A
單選（2004年試題）：根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以下屬于內(nèi)幕信息的有（）
A, 公司增資計(jì)劃
B, 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
C, 公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
D, 公司一次報(bào)廢營業(yè)用主要資產(chǎn)的25%
E，上市公司收購的有關(guān)方案
答案：ABCE
（六）上市公司收購
1，上市公司收購是指投資者依法定程序公開收購股份有限公司已經(jīng)上市的股份以達(dá)到對該公司控股或者兼并目的的行為。
根據(jù)我國證券法的規(guī)定，上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式。
要約收購是指收購方通過向被收購方的股東發(fā)出收購要約的方式進(jìn)行的收購；協(xié)議收購，是收購方依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股票持有人以協(xié)議方式進(jìn)行的收購。
2，上市公司收購的主要具體制度
持股披露規(guī)則；收購要約；要約收購中的信息披露；被收購公司股東的公平待遇；上市公司收購的法律后果。
單選（2005年試題）：在上市公司收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后，至少經(jīng)過（?。┎趴梢赞D(zhuǎn)讓。
A.15日
B.1個(gè)月
C.3個(gè)月
D.6個(gè)月
答案：D
（七）證券監(jiān)管制度
《證券法》第166條規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對證券市場實(shí)行監(jiān)督管理。同時(shí)，該法規(guī)定，在國家對證券發(fā)行、交易活動(dòng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下，依法設(shè)立證券業(yè)協(xié)會(huì)，實(shí)行自律性管理。由此可見，我國證券市場的監(jiān)管體制可以概括為政府集中統(tǒng)一監(jiān)督管理與行業(yè)自律相結(jié)合的體制。