中證協(xié)發(fā)[2007]128號
各證券公司、證券投資基金管理公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、證券投資基金托管（銷售）機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)管理公司：
中國證券業(yè)協(xié)會2007年從業(yè)人員年檢工作已于8月1日啟動。按照計劃，各機(jī)構(gòu)應(yīng)在9月30日前完成個人申報、機(jī)構(gòu)自查和從業(yè)人員年檢信息的內(nèi)部公示工作，10月份各公司的從業(yè)人員年檢結(jié)果將陸續(xù)通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行公示?，F(xiàn)將抓緊做好年檢工作的有關(guān)事項通知如下：
截至9月20日，本年度需進(jìn)行年檢的從業(yè)人員總數(shù)為51241人，系統(tǒng)數(shù)據(jù)顯示已有4萬人正在進(jìn)行年檢，其中正在進(jìn)行個人申報的有12000人、進(jìn)入內(nèi)部公示階段的約20000人，8000余人正在通過協(xié)會網(wǎng)站進(jìn)行外部公示，試點期間參加年檢的從業(yè)人員公示期已滿，可持執(zhí)業(yè)證書前往所在地協(xié)會蓋章確認(rèn)年檢結(jié)果。
根據(jù)上述統(tǒng)計結(jié)果，目前仍有11000余人尚未開始年檢申報。希望各機(jī)構(gòu)抓緊時間，做好本公司的個人年檢申報、機(jī)構(gòu)自查和審核、內(nèi)部公示等工作。（如機(jī)構(gòu)未按計劃完成從業(yè)人員年檢申報，將影響這部分從業(yè)人員的資格維持，進(jìn)而影響機(jī)構(gòu)的正常經(jīng)營）。
上述未開始年檢申報人員還包括暫緩年檢的從業(yè)人員。協(xié)會暫緩此類人員年檢的原因是其所在機(jī)構(gòu)未參加第年檢工作培訓(xùn)。此類機(jī)構(gòu)約有600余人需參加本年度年檢。我會計劃在這些機(jī)構(gòu)參加10月份即將舉辦的第二次年檢工作培訓(xùn)后即其開通管理系統(tǒng)中的相應(yīng)年檢功能。
附件：需要加快年檢進(jìn)度的公司名單
二〇〇七年九月二十五日