本報訊 證券經紀人的“整頓之風”愈刮愈烈，監(jiān)管層也開始行動起來。記者獲悉，吉林證監(jiān)局早在今年7月份就下發(fā)了《關于規(guī)范吉林轄區(qū)證券經營機構證券營銷人員管理的指導意見》，規(guī)定吉林轄區(qū)內各證券經營機構聘用的證券營銷人員必須納入公司員工管理，并且必須取得證券從業(yè)資格、獲得吉林省證券業(yè)協會頒發(fā)的證券營銷人員執(zhí)業(yè)資格后，方可從事證券營銷活動。
考取“雙證”方可上崗
根據吉林證監(jiān)局的規(guī)定，證券營銷人員是指在證券經營機構專門從事客戶招攬、客戶服務、產品銷售業(yè)務，其薪金所得與其所招攬客戶資產額、交易量或產品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。包括但不限于客戶經理、經紀人、代理人、居間人、駐銀行網點工作人員等形式的市場營銷人員。
證券營銷人員應當參加證券從業(yè)人員資格考試，取得政券從業(yè)資格并獲取吉林省證券業(yè)協會頒發(fā)的證券營銷人員執(zhí)業(yè)資格證書后方可從事證券營銷活動。證券營銷人員是證券經營機構的從業(yè)人員，證券經營機構應當將其納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，其在證券交易活動，因執(zhí)行所屬證券經營機構指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，所屬機構應擔相應責任。
證券營銷人員實行注冊登記管理，已經取得證券從業(yè)資格的人員，可由擬聘任的證券經營機構向吉林省證券業(yè)協會提出申請，經審查合格，由協會予于登記注冊、并發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書后方可從事證券營銷工作。
不得“一女多嫁”
《吉林省證券經營機構證券營銷人員管理辦法（暫行）》規(guī)定，證券營銷人員有權要求其服務的機構與之簽訂勞動合同。但證券營銷人員不得兼職，僅能服務于一家證券經營機構。
辦法還規(guī)定，以下六類人員不得申請證券營銷執(zhí)業(yè)資格：一、曾受到刑事處罰者；二是、曾因違反有關金融法律、行政法規(guī)、規(guī)章而受到行政處罰和紀律處分未滿三年者；三、被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或市場禁入期限未滿者；四是、黨政機關、軍隊、社會團體、企事業(yè)單位的現職人員；五、因違法違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員；六、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的其他不宜從事證券營銷業(yè)務的人員。
此外，辦法還規(guī)定了十一個證券營銷人員的禁止行為：一、接受客戶全權委托買賣證券；二、與客戶或相關人員約定獲取不正當利益；三、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣證券；四、向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；五、向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；六、因本人或本經營機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；七、以任何方式對客戶證券買賣收益或賠償證券買賣的損失作出承諾；八、私下設立非法營業(yè)網點、理財工作室；九、與網吧、證券投資咨詢軟件商合作開發(fā)客戶；十、面向不特定公眾以各種方式（包括利用網絡通信工具如QQ群、博客等）擅自開展、變相開展證券投資咨詢活動;十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他違法、違規(guī)行為。
考取“雙證”方可上崗
根據吉林證監(jiān)局的規(guī)定，證券營銷人員是指在證券經營機構專門從事客戶招攬、客戶服務、產品銷售業(yè)務，其薪金所得與其所招攬客戶資產額、交易量或產品銷售量掛鉤的市場開發(fā)人員。包括但不限于客戶經理、經紀人、代理人、居間人、駐銀行網點工作人員等形式的市場營銷人員。
證券營銷人員應當參加證券從業(yè)人員資格考試，取得政券從業(yè)資格并獲取吉林省證券業(yè)協會頒發(fā)的證券營銷人員執(zhí)業(yè)資格證書后方可從事證券營銷活動。證券營銷人員是證券經營機構的從業(yè)人員，證券經營機構應當將其納入公司員工范疇統(tǒng)一管理，其在證券交易活動，因執(zhí)行所屬證券經營機構指令或者利用職務違反交易規(guī)則的，所屬機構應擔相應責任。
證券營銷人員實行注冊登記管理，已經取得證券從業(yè)資格的人員，可由擬聘任的證券經營機構向吉林省證券業(yè)協會提出申請，經審查合格，由協會予于登記注冊、并發(fā)給執(zhí)業(yè)資格證書后方可從事證券營銷工作。
不得“一女多嫁”
《吉林省證券經營機構證券營銷人員管理辦法（暫行）》規(guī)定，證券營銷人員有權要求其服務的機構與之簽訂勞動合同。但證券營銷人員不得兼職，僅能服務于一家證券經營機構。
辦法還規(guī)定，以下六類人員不得申請證券營銷執(zhí)業(yè)資格：一、曾受到刑事處罰者；二是、曾因違反有關金融法律、行政法規(guī)、規(guī)章而受到行政處罰和紀律處分未滿三年者；三、被中國證監(jiān)會認定為不適當人選或市場禁入期限未滿者；四是、黨政機關、軍隊、社會團體、企事業(yè)單位的現職人員；五、因違法違紀行為被開除的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機關工作人員；六、中國證監(jiān)會及其派出機構認定的其他不宜從事證券營銷業(yè)務的人員。
此外，辦法還規(guī)定了十一個證券營銷人員的禁止行為：一、接受客戶全權委托買賣證券；二、與客戶或相關人員約定獲取不正當利益；三、挪用客戶有價證券或資金、以客戶名義或利用客戶賬戶買賣證券；四、向客戶提供虛假及不負責任的信息，以誘導客戶買賣；五、向他人泄露客戶的委托事項及有關交易情況；六、因本人或本經營機構利益而影響或試圖影響客戶的交易行為；七、以任何方式對客戶證券買賣收益或賠償證券買賣的損失作出承諾；八、私下設立非法營業(yè)網點、理財工作室；九、與網吧、證券投資咨詢軟件商合作開發(fā)客戶；十、面向不特定公眾以各種方式（包括利用網絡通信工具如QQ群、博客等）擅自開展、變相開展證券投資咨詢活動;十一、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他違法、違規(guī)行為。