一、公平概念的不同闡釋與公平原則的理論分歧
(一) 不同層次的公平
追求公平和正義, 是法律亙古不變的使命。但是, 經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科理論與法學(xué)理論對(duì)于公平概念的認(rèn)知有所不同, 甚至法學(xué)的不同分支對(duì)于公平概念的闡釋也有一定的區(qū)別。所以, 本文伊始即須解讀的問題為: 何謂公平?
首先, 公平可以指分配結(jié)果的平等(equality) 。經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)常將此種公平比喻為對(duì)于一塊蛋糕按等份的平均分配, 使所有社會(huì)主體都得到同樣的利益?？梢? 這是算術(shù)意義上的公平。盡管在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中, 這種公平經(jīng)常是不現(xiàn)實(shí)的, 但是在有些法律領(lǐng)域, 如民法體系中的賠償制度, 還會(huì)采用這種方式來確定有關(guān)責(zé)任主體間賠償數(shù)額的分擔(dān)。然而, 在國際經(jīng)濟(jì)法層面上分配結(jié)果的平等通常是難以實(shí)現(xiàn)的, 因?yàn)楦鲊C合國力不同, 所以在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的影響、享有的權(quán)利和負(fù)擔(dān)的義務(wù)等方面均有較大差距, 對(duì)于分配結(jié)果平等性的刻意追求反而會(huì)導(dǎo)致實(shí)質(zhì)的不合理。
其次, 公平可以指獲得機(jī)會(huì)的平等。根據(jù)政治學(xué)理論, 獲得機(jī)會(huì)的平等是幾何意義上的公平, 目的是使社會(huì)主體的財(cái)產(chǎn)、榮譽(yù)等的分配與其地位、貢獻(xiàn)等成比例。 (P33 - 34) 從法學(xué)的角度來看, 此種公平還可以指自然人和法人法律地位的平等, 使其無論在實(shí)體法還是在程序法上獲得同樣的待遇。從國際法的角度來看, 公平概念源于“國家主權(quán)理論”, 它是對(duì)于西方國際法學(xué)者的“文明國家理論”的揚(yáng)棄。該理論反對(duì)所謂“文明國家”對(duì)于原殖民地國家和其他貧窮國家的公然歧視, 確認(rèn)任何主權(quán)國家均擁有獨(dú)立的、排他的和平等的地位, 否定任何國家在國際關(guān)系中的特殊待遇。該理論的確立為建立一個(gè)公平有序的國際秩序奠定了合理并可行的國際法理論的基礎(chǔ)。但是, 此種公平仍屬于“機(jī)會(huì)平等理論”范疇, 對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系而言仍具有局限性。
再次, 公平還可以指對(duì)于合理差異的普遍確認(rèn)并在此基礎(chǔ)上對(duì)于效果平等的追求。
此種公平的概念突出強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)上的平等, 是對(duì)于公平理念的新主張, 代表著先進(jìn)的社會(huì)道德觀和價(jià)值取向。許多有識(shí)之士逐漸認(rèn)識(shí)到, 無論是分配結(jié)果的平等還是獲得機(jī)會(huì)的平等, 都不能完全等于實(shí)現(xiàn)了公平。從法的精神及價(jià)值追求上看, 平等側(cè)重于法律關(guān)系主體地位的確定, 公平則是要強(qiáng)調(diào)各主體最終利益的實(shí)現(xiàn)。所以, 公平涵蓋了平等的基本內(nèi)容, 并且在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展。
(二) 國際經(jīng)濟(jì)法上的公平概念
本文認(rèn)為公平應(yīng)當(dāng)指: 主權(quán)國家在相同層面的國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中均為平等主體, 它們有權(quán)自主參與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定、國際經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系, 自主管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng); 國家間的經(jīng)濟(jì)交往和管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果, 對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法的所有主體不但是平等互利的, 而且是公平互惠的。這可具體分成以下幾層意思:
第一, 在橫向的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中, 即自然人、法人主體的國際民商事關(guān)系中, 以及主權(quán)國家的國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系中, 應(yīng)當(dāng)適用獲得機(jī)會(huì)平等原則, 因而其在此類活動(dòng)形成的各自層面的關(guān)系中, 均為地位平等的主體; 除非涉及到民事責(zé)任或國家責(zé)任等個(gè)別制度的場(chǎng)合, 在通常情形下不適用分配結(jié)果平等原則。
第二, 在縱向的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中, 即國家對(duì)交易主體的跨國管制關(guān)系中, 一般不適用獲得機(jī)會(huì)平等原則, 但國家應(yīng)依據(jù)其承擔(dān)的國民待遇或最惠國待遇等國際法義務(wù), 給予本國自然人、法人與外國自然人、法人, 以及不同外國的自然人、法人以獲得平等機(jī)會(huì)的公平待遇; 不過, 無論在何種情形下, 分配結(jié)果平等原則均不適用。
第三, 在國家間的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中應(yīng)適用合理差距原則, 以彌補(bǔ)機(jī)會(huì)平等原則的缺陷。由于歷史的、政治的、資源的以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面原因造成的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)狀況的惡化和南北差距進(jìn)一步拉大等世界經(jīng)濟(jì)不平衡的狀況, 發(fā)達(dá)國家對(duì)此應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)應(yīng)有的國際義務(wù)。這方面的具體內(nèi)容主要包括: 發(fā)達(dá)國家必須建立穩(wěn)定可行和無歧視的特惠制度, 以確保發(fā)展中國家獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和合理的經(jīng)濟(jì)利益; 發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)、管理等的國際援助并免除其不合理的債務(wù)負(fù)擔(dān); 在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中重新調(diào)整發(fā)展中國家在國際分工體系中的地位, 盡可能以公平互惠的分工原則取代平等互利的分工原則; 在國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定方面給發(fā)展中國家以更多的參與權(quán)。
(一) 不同層次的公平
追求公平和正義, 是法律亙古不變的使命。但是, 經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)等不同學(xué)科理論與法學(xué)理論對(duì)于公平概念的認(rèn)知有所不同, 甚至法學(xué)的不同分支對(duì)于公平概念的闡釋也有一定的區(qū)別。所以, 本文伊始即須解讀的問題為: 何謂公平?
首先, 公平可以指分配結(jié)果的平等(equality) 。經(jīng)濟(jì)學(xué)家時(shí)常將此種公平比喻為對(duì)于一塊蛋糕按等份的平均分配, 使所有社會(huì)主體都得到同樣的利益?？梢? 這是算術(shù)意義上的公平。盡管在現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活中, 這種公平經(jīng)常是不現(xiàn)實(shí)的, 但是在有些法律領(lǐng)域, 如民法體系中的賠償制度, 還會(huì)采用這種方式來確定有關(guān)責(zé)任主體間賠償數(shù)額的分擔(dān)。然而, 在國際經(jīng)濟(jì)法層面上分配結(jié)果的平等通常是難以實(shí)現(xiàn)的, 因?yàn)楦鲊C合國力不同, 所以在國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的影響、享有的權(quán)利和負(fù)擔(dān)的義務(wù)等方面均有較大差距, 對(duì)于分配結(jié)果平等性的刻意追求反而會(huì)導(dǎo)致實(shí)質(zhì)的不合理。
其次, 公平可以指獲得機(jī)會(huì)的平等。根據(jù)政治學(xué)理論, 獲得機(jī)會(huì)的平等是幾何意義上的公平, 目的是使社會(huì)主體的財(cái)產(chǎn)、榮譽(yù)等的分配與其地位、貢獻(xiàn)等成比例。 (P33 - 34) 從法學(xué)的角度來看, 此種公平還可以指自然人和法人法律地位的平等, 使其無論在實(shí)體法還是在程序法上獲得同樣的待遇。從國際法的角度來看, 公平概念源于“國家主權(quán)理論”, 它是對(duì)于西方國際法學(xué)者的“文明國家理論”的揚(yáng)棄。該理論反對(duì)所謂“文明國家”對(duì)于原殖民地國家和其他貧窮國家的公然歧視, 確認(rèn)任何主權(quán)國家均擁有獨(dú)立的、排他的和平等的地位, 否定任何國家在國際關(guān)系中的特殊待遇。該理論的確立為建立一個(gè)公平有序的國際秩序奠定了合理并可行的國際法理論的基礎(chǔ)。但是, 此種公平仍屬于“機(jī)會(huì)平等理論”范疇, 對(duì)于國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系而言仍具有局限性。
再次, 公平還可以指對(duì)于合理差異的普遍確認(rèn)并在此基礎(chǔ)上對(duì)于效果平等的追求。
此種公平的概念突出強(qiáng)調(diào)實(shí)質(zhì)上的平等, 是對(duì)于公平理念的新主張, 代表著先進(jìn)的社會(huì)道德觀和價(jià)值取向。許多有識(shí)之士逐漸認(rèn)識(shí)到, 無論是分配結(jié)果的平等還是獲得機(jī)會(huì)的平等, 都不能完全等于實(shí)現(xiàn)了公平。從法的精神及價(jià)值追求上看, 平等側(cè)重于法律關(guān)系主體地位的確定, 公平則是要強(qiáng)調(diào)各主體最終利益的實(shí)現(xiàn)。所以, 公平涵蓋了平等的基本內(nèi)容, 并且在此基礎(chǔ)上有所發(fā)展。
(二) 國際經(jīng)濟(jì)法上的公平概念
本文認(rèn)為公平應(yīng)當(dāng)指: 主權(quán)國家在相同層面的國際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中均為平等主體, 它們有權(quán)自主參與國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定、國際經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系, 自主管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng); 國家間的經(jīng)濟(jì)交往和管理涉外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的結(jié)果, 對(duì)國際經(jīng)濟(jì)法的所有主體不但是平等互利的, 而且是公平互惠的。這可具體分成以下幾層意思:
第一, 在橫向的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中, 即自然人、法人主體的國際民商事關(guān)系中, 以及主權(quán)國家的國家間經(jīng)濟(jì)關(guān)系中, 應(yīng)當(dāng)適用獲得機(jī)會(huì)平等原則, 因而其在此類活動(dòng)形成的各自層面的關(guān)系中, 均為地位平等的主體; 除非涉及到民事責(zé)任或國家責(zé)任等個(gè)別制度的場(chǎng)合, 在通常情形下不適用分配結(jié)果平等原則。
第二, 在縱向的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中, 即國家對(duì)交易主體的跨國管制關(guān)系中, 一般不適用獲得機(jī)會(huì)平等原則, 但國家應(yīng)依據(jù)其承擔(dān)的國民待遇或最惠國待遇等國際法義務(wù), 給予本國自然人、法人與外國自然人、法人, 以及不同外國的自然人、法人以獲得平等機(jī)會(huì)的公平待遇; 不過, 無論在何種情形下, 分配結(jié)果平等原則均不適用。
第三, 在國家間的國際經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)中應(yīng)適用合理差距原則, 以彌補(bǔ)機(jī)會(huì)平等原則的缺陷。由于歷史的、政治的、資源的以及經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)等方面原因造成的發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)狀況的惡化和南北差距進(jìn)一步拉大等世界經(jīng)濟(jì)不平衡的狀況, 發(fā)達(dá)國家對(duì)此應(yīng)當(dāng)負(fù)擔(dān)應(yīng)有的國際義務(wù)。這方面的具體內(nèi)容主要包括: 發(fā)達(dá)國家必須建立穩(wěn)定可行和無歧視的特惠制度, 以確保發(fā)展中國家獲得更多的發(fā)展機(jī)會(huì)和合理的經(jīng)濟(jì)利益; 發(fā)達(dá)國家應(yīng)當(dāng)向發(fā)展中國家提供資金、技術(shù)、管理等的國際援助并免除其不合理的債務(wù)負(fù)擔(dān); 在經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程中重新調(diào)整發(fā)展中國家在國際分工體系中的地位, 盡可能以公平互惠的分工原則取代平等互利的分工原則; 在國際經(jīng)濟(jì)規(guī)則的制定方面給發(fā)展中國家以更多的參與權(quán)。