第一百四十四條 證券公司及其從業(yè)人員不得未經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。
【釋義】 本條是對證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券的規(guī)定。
一、所謂私下接受客戶的委托，是指證券公司及其從業(yè)人員，不經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，直接接受客戶委托買賣證券的行為。證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，弊端很多，危害很大，經(jīng)常伴有行賄受賄、內幕交易等違法犯罪行為，是證券市場健康發(fā)展的障礙，應當予以禁止。
二、證券公司的營業(yè)場所，是指證券公司依法設立的直接受理客戶證券買賣委托、經(jīng)辦委托事項的證券公司的營業(yè)柜臺，包括記錄、存儲、傳輸客戶證券買賣委托指令的電腦系統(tǒng)。要求證券公司及其從業(yè)人員接受客戶委托必須經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，可以有效地規(guī)范證券公司及其從業(yè)人員的經(jīng)紀行為，對避免買賣糾紛、預防違法犯罪、維護公平競爭具有重要的作用。證券公司及其從業(yè)人員必須遵守本條規(guī)定，禁止不經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，私下接受客戶委托買賣證券。
證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，依照本法第一百九十六條的規(guī)定，除沒收其違法所得外，還要對其處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。
【釋義】 本條是對證券公司及其從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券的規(guī)定。
一、所謂私下接受客戶的委托，是指證券公司及其從業(yè)人員，不經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，直接接受客戶委托買賣證券的行為。證券公司及其從業(yè)人員，私下接受客戶委托買賣證券，弊端很多，危害很大，經(jīng)常伴有行賄受賄、內幕交易等違法犯罪行為，是證券市場健康發(fā)展的障礙，應當予以禁止。
二、證券公司的營業(yè)場所，是指證券公司依法設立的直接受理客戶證券買賣委托、經(jīng)辦委托事項的證券公司的營業(yè)柜臺，包括記錄、存儲、傳輸客戶證券買賣委托指令的電腦系統(tǒng)。要求證券公司及其從業(yè)人員接受客戶委托必須經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，可以有效地規(guī)范證券公司及其從業(yè)人員的經(jīng)紀行為，對避免買賣糾紛、預防違法犯罪、維護公平競爭具有重要的作用。證券公司及其從業(yè)人員必須遵守本條規(guī)定，禁止不經(jīng)過其依法設立的營業(yè)場所，私下接受客戶委托買賣證券。
證券公司及其從業(yè)人員違反本規(guī)定，私下接受客戶委托買賣證券的，依照本法第一百九十六條的規(guī)定，除沒收其違法所得外，還要對其處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。