第四節(jié) 我國(guó)證券分析師職業(yè)規(guī)范
包括證券分析師職業(yè)道德的十六字原則、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則三部分內(nèi)容。
第一部分：證券分析師職業(yè)道德的原則（十六字）及其含義
獨(dú)立誠(chéng)信原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
謹(jǐn)慎客觀原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
勤勉盡職原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶(hù)高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)。
公正公平原則――證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在意見(jiàn)相反與矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
包括證券分析師職業(yè)道德的十六字原則、證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律、證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)操作規(guī)則三部分內(nèi)容。
第一部分：證券分析師職業(yè)道德的原則（十六字）及其含義
獨(dú)立誠(chéng)信原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)正直誠(chéng)實(shí)，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中保持中立身份，獨(dú)立作出判斷和評(píng)價(jià)，不得利用自己的身份、地位和執(zhí)業(yè)過(guò)程中所掌握的內(nèi)幕信息為自己或他人謀取私利，不得對(duì)投資人或委托單位提供存在重大遺漏、虛假信息和誤導(dǎo)性陳述的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
謹(jǐn)慎客觀原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)依據(jù)充分周密的分析研究和完整詳實(shí)的公開(kāi)披露的信息資料，恪盡應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，客觀地提出投資分析、預(yù)測(cè)和建議，不得斷章取義或篡改有關(guān)信息資料，以及因主觀好惡影響投資分析、預(yù)測(cè)或建議。
勤勉盡職原則――證券分析師應(yīng)當(dāng)本著對(duì)公眾投資者與客戶(hù)高度負(fù)責(zé)的精神，對(duì)與投資分析、預(yù)測(cè)及咨詢(xún)服務(wù)相關(guān)的一切問(wèn)題進(jìn)行盡可能全面、詳盡、深入的調(diào)查研究，切實(shí)履行應(yīng)盡的職業(yè)責(zé)任，維護(hù)證券分析師的職業(yè)聲譽(yù)。
公正公平原則――證券分析師必須對(duì)其所提出的建議結(jié)論及推理過(guò)程的公正公平性負(fù)責(zé)，不得在同一時(shí)點(diǎn)上就同一問(wèn)題向不同投資人或委托單位提供存在意見(jiàn)相反與矛盾的投資分析、預(yù)測(cè)或建議。