(一)輔導(dǎo)協(xié)議
1.輔導(dǎo)協(xié)議至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:(多選)
(1)雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任;
(2)輔導(dǎo)人員的構(gòu)成;
(3)輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的人員;
(4)輔導(dǎo)內(nèi)容、計劃及實施方案;
(5)輔導(dǎo)方式;
(6)輔導(dǎo)期間及各階段的工作重點(diǎn);
(7)輔導(dǎo)所要達(dá)到的效果;
(8)輔導(dǎo)費(fèi)用及其確定的原則和付款方式;
(9)輔導(dǎo)協(xié)議的變更與終止;
(10)違約責(zé)任;
(11)協(xié)議的解釋等。
2.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時間和授課次數(shù),其中集中授課時間應(yīng)不少于(20個小時),集中授課次數(shù)應(yīng)不少于(6次)。(單選、判斷)
3.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)規(guī)定輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為前提條件。(判斷)
4.輔導(dǎo)協(xié)議一經(jīng)簽定,原則上不得解除。如有特殊原因確需在輔導(dǎo)期間解除輔導(dǎo)協(xié)議的,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象均有義務(wù)及時向派出機(jī)構(gòu)說明理由。 (判斷,特殊原因主要指下面兩種情況)
(1)輔導(dǎo)對象對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的,可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議。
(2)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患的,可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議。
5.原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)退出、輔導(dǎo)對象聘請新的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的,應(yīng)重新簽訂輔導(dǎo)協(xié)議,制定繼續(xù)輔導(dǎo)的計劃。繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象應(yīng)自新的協(xié)議簽訂后(五個工作日)內(nèi)重新履行向派出機(jī)構(gòu)備案的手續(xù)。(判斷、單選)
6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)變更后,新的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)明確表示認(rèn)可前任的輔導(dǎo)工作,承擔(dān)前任的輔導(dǎo)責(zé)任,并按本辦法規(guī)定的義務(wù)在派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管下完成輔導(dǎo)工作的,輔導(dǎo)期可以連續(xù)計算。但繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)須自前任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)退出輔導(dǎo)之日且新的輔導(dǎo)協(xié)議訂立之日起至少再輔導(dǎo)半年,其中集中授課時間應(yīng)不少于10個小時,集中授課次數(shù)應(yīng)不少于3次。(判斷,注意變更輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)后在后任認(rèn)可前任工作的情況下,可連續(xù)計算,但短不少于半年)
7.有下列情形之一的,不得連續(xù)計算輔導(dǎo)時間:(多選)
(1)輔導(dǎo)人員中途退出輔導(dǎo),輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未履行有關(guān)手續(xù)的;
(2)原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指明輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患而退出輔導(dǎo)的;
(3)不符合前條關(guān)于連續(xù)計算輔導(dǎo)期條件的規(guī)定的;
(4)未按要求履行公告義務(wù)的;
(5)輔導(dǎo)期內(nèi)中止輔導(dǎo)工作達(dá)一個月的;
(6)其他中國證監(jiān)會認(rèn)定的情形。
1.輔導(dǎo)協(xié)議至少應(yīng)包括以下內(nèi)容:(多選)
(1)雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任;
(2)輔導(dǎo)人員的構(gòu)成;
(3)輔導(dǎo)對象接受輔導(dǎo)的人員;
(4)輔導(dǎo)內(nèi)容、計劃及實施方案;
(5)輔導(dǎo)方式;
(6)輔導(dǎo)期間及各階段的工作重點(diǎn);
(7)輔導(dǎo)所要達(dá)到的效果;
(8)輔導(dǎo)費(fèi)用及其確定的原則和付款方式;
(9)輔導(dǎo)協(xié)議的變更與終止;
(10)違約責(zé)任;
(11)協(xié)議的解釋等。
2.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確約定低的現(xiàn)場輔導(dǎo)時間和授課次數(shù),其中集中授課時間應(yīng)不少于(20個小時),集中授課次數(shù)應(yīng)不少于(6次)。(單選、判斷)
3.輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)規(guī)定輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為前提條件。(判斷)
4.輔導(dǎo)協(xié)議一經(jīng)簽定,原則上不得解除。如有特殊原因確需在輔導(dǎo)期間解除輔導(dǎo)協(xié)議的,輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象均有義務(wù)及時向派出機(jī)構(gòu)說明理由。 (判斷,特殊原因主要指下面兩種情況)
(1)輔導(dǎo)對象對輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的,可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議。
(2)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在輔導(dǎo)過程中發(fā)現(xiàn)輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患的,可以提出解除輔導(dǎo)協(xié)議。
5.原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)退出、輔導(dǎo)對象聘請新的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的,應(yīng)重新簽訂輔導(dǎo)協(xié)議,制定繼續(xù)輔導(dǎo)的計劃。繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和輔導(dǎo)對象應(yīng)自新的協(xié)議簽訂后(五個工作日)內(nèi)重新履行向派出機(jī)構(gòu)備案的手續(xù)。(判斷、單選)
6.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)變更后,新的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向派出機(jī)構(gòu)明確表示認(rèn)可前任的輔導(dǎo)工作,承擔(dān)前任的輔導(dǎo)責(zé)任,并按本辦法規(guī)定的義務(wù)在派出機(jī)構(gòu)監(jiān)管下完成輔導(dǎo)工作的,輔導(dǎo)期可以連續(xù)計算。但繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)須自前任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)退出輔導(dǎo)之日且新的輔導(dǎo)協(xié)議訂立之日起至少再輔導(dǎo)半年,其中集中授課時間應(yīng)不少于10個小時,集中授課次數(shù)應(yīng)不少于3次。(判斷,注意變更輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)后在后任認(rèn)可前任工作的情況下,可連續(xù)計算,但短不少于半年)
7.有下列情形之一的,不得連續(xù)計算輔導(dǎo)時間:(多選)
(1)輔導(dǎo)人員中途退出輔導(dǎo),輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未履行有關(guān)手續(xù)的;
(2)原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指明輔導(dǎo)對象存在重大法律障礙或風(fēng)險隱患而退出輔導(dǎo)的;
(3)不符合前條關(guān)于連續(xù)計算輔導(dǎo)期條件的規(guī)定的;
(4)未按要求履行公告義務(wù)的;
(5)輔導(dǎo)期內(nèi)中止輔導(dǎo)工作達(dá)一個月的;
(6)其他中國證監(jiān)會認(rèn)定的情形。