證券回購(gòu)是中央銀行進(jìn)行公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過(guò)證券回購(gòu)可以有效地控制（?。?，以加強(qiáng)宏觀經(jīng)濟(jì)管理。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
【正確答案】： C
上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（?。?，一般不超過(guò)3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金這個(gè)操作過(guò)程稱(chēng)為封閉期。
滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（?。?。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（?。?BR> A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
【正確答案】： D
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C．分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
【正確答案】： A
【參考解析】： 屬于常考題目，重點(diǎn)記憶
下列不是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
【正確答案】： A
【參考解析】： 本題主要考查專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。
在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（?。閱挝唬捎秒娔X記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
【正確答案】：B
【參考解析】： 中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。
融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）× 100%
B．融資保證金比例=保證金/（買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）× 100%
C．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×證券市值）× 100%
D．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）× 100%
【正確答案】： A
【參考解析】： 考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。
滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（?。?。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月
【正確答案】： D
【參考解析】： 本題主要考查質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)辦時(shí)間。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義，屬于常考項(xiàng)目，全國(guó)銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述，正確的是（?。?BR> A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
【正確答案】： B
【參考解析】： 答案B屬于公開(kāi)原則的內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。
在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下（?。┎粚儆诮剐袨?。
A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D．賬外自營(yíng)
【正確答案】： A
【參考解析】： A是證監(jiān)會(huì)的要求。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
【正確答案】： C
上市開(kāi)放式基金合同生效后即進(jìn)入（?。?，一般不超過(guò)3個(gè)月。
A．凍結(jié)期
B．交易期
C．等候期
D．封閉期
【正確答案】： D
【參考解析】： 基金這個(gè)操作過(guò)程稱(chēng)為封閉期。
滬、深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午（?。?。
A．9：00—9：30
B．9：15—9：25
C．9：25—9：30
D．9：10—9：25
【正確答案】： B
證券公司自營(yíng)股票規(guī)模不得超過(guò)凈資本的（?。?BR> A．50%
B．60%
C．80%
D．100%
【正確答案】： D
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（?。┑募軜?gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A．董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)
B．董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——分支機(jī)構(gòu)
C．分支機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
D．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
【正確答案】： A
【參考解析】： 屬于常考題目，重點(diǎn)記憶
下列不是專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ）。
A．集合性
B．綜合性
C．特定性
D．通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
【正確答案】： A
【參考解析】： 本題主要考查專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，是?？碱}目。
在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以（?。閱挝唬捎秒娔X記賬方式記載其送存的證券。
A．證券發(fā)行人
B．證券公司
C．投資人
D．證券交易所
【正確答案】：B
【參考解析】： 中央證券存管機(jī)構(gòu)登記原則。
融資保證金比例是指客戶融資買(mǎi)人交付的保證金與融資交易金額的比例，計(jì)算公式為（ ）。
A．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）× 100%
B．融資保證金比例=保證金/（買(mǎi)人證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）× 100%
C．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×證券市值）× 100%
D．融資保證金比例=保證金/（融資買(mǎi)人證券數(shù)量×收盤(pán)價(jià)）× 100%
【正確答案】： A
【參考解析】： 考察融資保證金比例的計(jì)算，重點(diǎn)掌握。
滬、深證券交易所以國(guó)債為主要品種的質(zhì)押式回購(gòu)交易的開(kāi)辦時(shí)間分別是（?。?。
A．1993年12月和1994年11月
B．1993年10月和1994年12月
C．1994年10月和1993年12月
D．1993年12月和1994年10月
【正確答案】： D
【參考解析】： 本題主要考查質(zhì)押式回購(gòu)交易開(kāi)辦時(shí)間。
全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競(jìng)價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)的含義，屬于常考項(xiàng)目，全國(guó)銀行間債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
下列關(guān)于公開(kāi)原則的敘述，正確的是（?。?BR> A．參與交易的各方應(yīng)當(dāng)有獲得平等的機(jī)會(huì)
B．交易各方要及時(shí)公布有關(guān)信息
C．除證券公司外，各方處于平等的法律地位
D．交易各方根據(jù)其各自的資金數(shù)量而享有不同的權(quán)利
【正確答案】： B
【參考解析】： 答案B屬于公開(kāi)原則的內(nèi)容。A、C屬于平等（公平）原則。
在自營(yíng)賬戶的審核和稽核制度中，以下（?。┎粚儆诮剐袨?。
A．建立專(zhuān)用自營(yíng)賬戶
B．將自營(yíng)賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營(yíng)席位變相自營(yíng)
D．賬外自營(yíng)
【正確答案】： A
【參考解析】： A是證監(jiān)會(huì)的要求。