第四節(jié) 證券營業(yè)部的安全管理
一、業(yè)務經(jīng)營的安全管理
經(jīng)紀業(yè)務操作是否合法合規(guī)
資金往來是否正常
有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
會計核算及財務管理是否合規(guī)
二、營業(yè)場所的安全管理
(一)營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作
(二)重要憑證、支票、印鑒的保管工作
(三)票券運送的安全保衛(wèi)工作
(四)安全保衛(wèi)值班制度
三、突發(fā)事件的預防與處置方案
(一)突發(fā)事件的種類
(二)預防突發(fā)事件的要求
(三)處置突發(fā)事件的原則
一、業(yè)務經(jīng)營的安全管理
經(jīng)紀業(yè)務操作是否合法合規(guī)
資金往來是否正常
有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
會計核算及財務管理是否合規(guī)
二、營業(yè)場所的安全管理
(一)營業(yè)場所的安全保衛(wèi)工作
(二)重要憑證、支票、印鑒的保管工作
(三)票券運送的安全保衛(wèi)工作
(四)安全保衛(wèi)值班制度
三、突發(fā)事件的預防與處置方案
(一)突發(fā)事件的種類
(二)預防突發(fā)事件的要求
(三)處置突發(fā)事件的原則